2021年7月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）
期货法律法规
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共 140 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本题共60小题，每小题0.5分，共30分。
1
下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
- A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算
- B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
- C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等
- D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
2
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（ ）万元以下罚款
- A.2
- B.1
- C.5
- D.3
3
根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）
- A.有限责任公司
- B.国有独资公司
- C.有限合伙企业
- D.股份有限公司
4
下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。
- A.可以接受规定的有价证券作为保证金
- B.保证金分为结算准备金和结算担保金
- C.专户存储不得挪用
- D.只能用于担保期合约的履行
5
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（ ）
- A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
- B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担
- C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
- D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担
6
根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（ ）
- A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接
- B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人
- C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
- D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
7
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
- A.交易账户和客户编码
- B.营业场所和设施
- C.客户资产
- D.工作人员工资和劳务合同
8
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
- A.1倍以上10倍以下
- B.1倍以上2倍以下
- C.1倍以上5倍以下
- D.1倍以上3倍以下
9
根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（ ）。
- A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产
- B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产
- C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担
- D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定
10
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。
- A.财务负责人
- B.监事
- C.董事长
- D.首席风险官
11
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。
- A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
- B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
- C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
- D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
12
根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（ ）
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.中国证监会派出机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
13
公司制期货交易所设董事会，每届任期为（ ）
- A.2年
- B.4年
- C.1年
- D.3年
14
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（ ）的，为固定收益类资产管理计划。
- A.80%
- B.60%
- C.70%
- D.90%
15
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（ ）。
- A.不少于5年
- B.不少于15年
- C.不少于20年
- D.不少于10年
16
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。
- A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
- B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
- C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
- D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
17
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。
- A.5
- B.10
- C.7
- D.3
18
根据《期货投资者保障基金管理办法》，（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
- A.中国证监会
- B.中国证监会和财政部
- C.期货交易所
- D.财政部
19
根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
- A.1万元以上3万元以下
- B.3万元以上10万元以下
- C.5万元以上10万元以下
- D.1万元以上5万元以下
20
下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ）
- A.监事长提议
- B.中国证监会提议
- C.总经理提议
- D.1/4以上理事联名提议
21
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
- A.由监事会
- B.由董事长
- C.由总经理
- D.根据公司章程的规定
22
下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）
- A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
- B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务
- C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
- D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
23
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）
- A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
- B.做出行政处罚
- C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
- D.及时移送中国证监会处理
24
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（ ）。
- A.负债与资产的比例
- B.流动资产与流动负债的比例
- C.注册资本与净资产的比例
- D.净资产
25
期货公司拟免除（ ）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
- A.首席风险官
- B.董事长
- C.独立董事
- D.监事会主席
26
期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A.仅对高风险业务
- B.仅对中高风险业务
- C.无需
- D.应当事前
27
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。
- A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- B.对期货公司进行现场检查
- C.限制违法行为人的人身自由
- D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料
28
根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（ ）。
- A.不再补偿
- B.由期货交易所风险准备金补偿
- C.由后续缴纳的保障基金补偿
- D.由期货公司风险准备金补偿
29
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
- A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
- B.自身利益优先;公平对待
- C.客户利益优先;公平对待
- D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
30
根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）。
- A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- B.中国证监会工作人员
- C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
- D.中国期货业协会工作人员
31
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。
- A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
- B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
- C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
- D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
32
期货交易所章程无须载明的事项是（ ）
- A.章程修改程序
- B.注册资本及其构成
- C.交易纠纷的处理方式
- D.风险准备金管理制度
33
（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交割仓库
- D.期货保证金存管银行
34
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（ ）
- A.先执行并向期货公司董事会报告
- B.先执行并向中国证监会报告
- C.抵制并及时向中国期货业协会报告
- D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
35
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。
- A.公正
- B.安全
- C.公开
- D.公平
36
期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。
- A.前者必须小于后者
- B.应基本相当
- C.前者必须大于后者
- D.应完全一致
37
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（ ）权利
- A.上诉
- B.申诉
- C.申请行政复议
- D.抗辩
38
证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A.5
- B.3
- C.2
- D.10
39
非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。
- A.全面结算会员期货公司规定
- B.结算协议约定
- C.期货交易所规定
- D.中国证监会规定
40
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（ ）提交客户交易编码申请。
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证券登记结算公司
- D.中国期货保证金监控中心
41
下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）
- A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
- B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
- C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
- D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
42
取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货业协会申请从业资格。
- A.其所在期货经营机构
- B.期货交易所
- C.协会授权机构
- D.其本人
43
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.从事期货经营业务的机构
- D.中国期货业协会
44
期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
- A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
- B.先向客户出示风险说明书
- C.与客户签订书面合同
- D.要求客户在风险说明书上签字确认
45
根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）
- A.国务院商务主管部门
- B.中国期货业协会
- C.国务院期货监督管理机构
- D.国务院财政部门
46
通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）
- A.中国期货业协会颁发的从业资格证书
- B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
- C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
- D.中国证监会颁发的从业资格证书
47
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（ ）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
- A.证券公司
- B.期货公司
- C.控股股东
- D.证券公司和期货公司
48
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）
- A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
- B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
- C.慈善基金
- D.社会保障基金
49
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
- A.最大限度维护投资者利益
- B.维护投资者的合法权益
- C.为投资者创造最大权益
- D.满足投资者的各项要求
50
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.期货保证金安全存管监控机构
- D.期货交易所
51
对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）
- A.补充期货交易所结算资金不足
- B.为客户交存保证金，支付税款
- C.弥补期货公司的亏损
- D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
52
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
- A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
- B.期货交易所实行当日无负债结算制度
- C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
- D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
53
根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
- A.客户有效身份证明文件号码
- B.客户统一开户编码
- C.客户姓名或者名称
- D.客户联系方式
54
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认
- A.该日之前所有持仓和交易结算结果
- B.该日之后所有持仓和交易结算结果
- C.该日之前部分持仓
- D.该日之前部分交易结算结果
55
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年
- A.20
- B.10
- C.5
- D.15
56
期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
- A.电话
- B.面谈
- C.公证
- D.书面
57
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
- A.客户
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.期货公司
58
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）
- A.决策权
- B.知情权
- C.报告权
- D.经营权
59
《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）
- A.期货公司
- B.期货交易所
- C.期货投资咨询机构
- D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
60
被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内接触对其采取的有关措施。
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.3日
二、多项选择题
本题共40小题，每小题1分，共40分。
61
下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（ ）。
- A.营业部不能承担的，由期货公司承担
- B.营业部独立承担责任
- C.期货公司不承担责任
- D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
62
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。
- A.为客户交存保证金
- B.为客户支付手续费、税款
- C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
- D.依据客户的要求支付可用资金
63
因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（ ）
- A.期货交易所的从业人员
- B.证券登记结算机构的从业人员
- C.证券交易所的从业人员
- D.证券服务机构的从业人员
64
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）
- A.纪律惩戒
- B.执业行为准则
- C.后续职业培训
- D.从业资格考试
65
根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
- A.期货交易所风险准备金
- B.期货公司结算担保金
- C.期货公司变现资产
- D.期货公司自有资金
66
期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话（ ）
- A.个人客户的身份证正反面扫描件
- B.个人客户的头部正面照
- C.单位客户有效身份证明文件扫描件
- D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
67
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（ ）
- A.当日无负债结算制度
- B.保证金制度
- C.结算担保金制度
- D.涨跌停板制度
68
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
- A.存单
- B.信用证
- C.票据
- D.资信证明
69
期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易。
- A.中国期货业协会的工作人员及其配偶
- B.期货公司工作人员的配偶
- C.中国银行业协会的工作人员及其配偶
- D.期货公司的工作人员
70
根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有（ ）。
- A.在纽约登记注册的中资企业
- B.在新加坡登记注册的国有企业
- C.在上海登记注册的民营企业
- D.在北京登记注册的民营企业
71
会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。
- A.总经理认为必要时
- B.1/3以上会员联名提议
- C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
- D.理事会认为必要时
72
期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有（ ）。
- A.期货公司净资本高I客户权益总额的6%
- B.有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据
- C.有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在在合理期限内不能提出相反证据
- D.该客户期货公司的股东
73
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有（ ）。
- A.5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员
- B.3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师
- C.5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员
- D.6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员
74
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（ ）
- A.延迟开市
- B.扣划资金
- C.提前闭市
- D.暂停交易
75
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（ ）
- A.同时确定拟任人选或者代行职责人选
- B.按照相关规定履行相应程序
- C.听取被免职首席风险官的辩解和说明
- D.征求相关中国证监会派出机构的意见
76
期货从业人员受到中国期货业协会（ ）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
- A.训诫
- B.暂停从业人员资格
- C.公开谴责
- D.撤销从业人员资格
77
期货公司章程应当对首席风险官的（ ）作出规定。
- A.权利义务
- B.工作报告的程序和方式
- C.任期
- D.职责范围
78
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的（ ）。
- A.董事
- B.财务负责人
- C.首席风险官
- D.监事
79
下列关于期货保证金的表述，正确的有（ ）。
- A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
- B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
- C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
- D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有
80
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有（ ）。
- A.代理客户从事期货交易
- B.存取期货保证金
- C.收付期货保证金
- D.划转期货保证金
81
非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以（ ）代为承担。
- A.期货投资者保障基金
- B.自有资金
- C.客户保证金
- D.风险准备金
82
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。
- A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
- B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
- C.研究分析报告应当制作形式适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
- D.研究分析报告应当注明相关新资资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
83
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资者（ ）
- A.不愿承受任何投资损失
- B.不具有完全民事行为能力
- C.没有风险容忍度
- D.法律、行政法规规定的特定情形
84
期货公司欺诈客户的行为有（ ）
- A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
- B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户
- C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- D.挪用客户保证金
85
下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）。
- A.中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
- B.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
- C.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训
- D.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
86
应当认定期货经纪合同无效的情形包括（ ）。
- A.违反法律、法规禁止性规定的
- B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- D.客户未签署《期货交易风险说明书》的
87
监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有（ ）。
- A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
- B.未对专业投资者履行录音或录像程序
- C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
- D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
88
从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。
- A.警告
- B.吊销期货业务许可证
- C.停业整顿
- D.罚款
89
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（ ）。
- A.投资期限、品种、期望收益等投资目标
- B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
- C.自然人配偶的基本情况
- D.风险偏好及可承受的损失
90
下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（ ）
- A.期货公司应当妥善保存客户开户资料
- B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
- C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
- D.期货公司应当向客户充分揭示风险
91
下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）
- A.某事业单位的工作人员
- B.未能提供开户证明材料的单位
- C.某国家机关
- D.中国期货业协会的工作人员
92
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.中国人民银行
93
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有（ ）。
- A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
- B.充分了解投资者，对投资者进行分类
- C.对资产管理计划进行风险评级
- D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
94
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）
- A.《期货交易管理条例》
- B.中国证监会的规章、规范性文件
- C.中国期货业协会的自律规则
- D.期货交易所的自律规则
95
期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（ ）
- A.净资本与风险资本准备的比例为150%
- B.负债与净资产的比例为130%
- C.净资本与风险资本准备的比例为110%
- D.负债与净资产的比例为50%
96
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（ ）。
- A.不得从事不正当竞争行为
- B.不得作出不当承诺或者保证
- C.不得以本人名义从事期货交易
- D.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益
97
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（ ）。
- A.代理客户进行期货交易
- B.划转期货保证金
- C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
- D.为客户从事期货交易提供担保
98
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。
- A.及时向全体股东报告或进行信息披露
- B.当日向全体董事书面报告
- C.当日向总经理书面报告
- D.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
99
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构，包括（ ）
- A.证券公司
- B.期货公司
- C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司
- D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
100
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（ ）
- A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
- B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户
- C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益
- D.应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
三、判断题
本题共20小题，每小题0.5分，共10分。
101
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
- A.正确
- B.错误
102
期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
- A.正确
- B.错误
103
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。
- A.正确
- B.错误
104
期货投资资询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。
- A.正确
- B.错误
105
经营公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
- A.正确
- B.错误
106
期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式。由中国证监会制定。
- A.正确
- B.错误
107
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
- A.正确
- B.错误
108
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训。保持并不断提高专业胜任能力。
- A.正确
- B.错误
109
期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。
- A.正确
- B.错误
110
会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。
- A.正确
- B.错误
111
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。
- A.正确
- B.错误
112
根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自已为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。
- A.正确
- B.错误
113
期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
- A.正确
- B.错误
114
期货公司为债务人时，债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的。人民法院不予支持。
- A.正确
- B.错误
115
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。
- A.正确
- B.错误
116
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。
- A.正确
- B.错误
117
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
- A.正确
- B.错误
118
根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应当告知期货交易所，其当年应缴纳的保障基金不再缴纳。
- A.正确
- B.错误
119
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
- A.正确
- B.错误
120
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
- A.正确
- B.错误
四、综合题
本题共20小题，每小题1分，共20分。
121
根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（ ）
- A.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整
- B.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理
- C.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码
- D.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理
122
某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）
- A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
- B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
- C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
- D.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
123
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）
- A.净资本
- B.净资本/净资产
- C.负债/净资产
- D.净资本/风险资本准备
124
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是（ ）
- A.风险监管指标达到预警标准
- B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
- C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告
- D.风险监管指标不符合规定标准
125
下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）
- A.公司董事张某
- B.公司股东刘某
- C.公司苗事长的母亲钱某
- D.公司副总经理的配偶陈某
126
期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。
- A.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
- B.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1：1的比例共享收益，共担损失
- C.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案
- D.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分1：1的比例和小王分红
127
甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（ ）
- A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
- B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
- C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
- D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
128
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（ ）
- A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
- B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
- C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
- D.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立、权责分离
129
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）
- A.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
- B.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
- C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
- D.接受归国华侨陈早的全权委托，进行期货投资
130
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
- A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动
- B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
- C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
131
某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元，负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（ ）
- A.13500万元
- B.12500万元
- C.13200万元
- D.12800万元
132
某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时，期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（ ）。
- A.2亿元
- B.1.2亿元
- C.1.6亿元
- D.0.96亿元
133
监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（ ）
- A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
- B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
- C.风险监管报表仅保存了4年
- D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
134
某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（ ）
- A.15400万元
- B.15200万元
- C.14400万元
- D.14800万元
135
张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）
- A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
- B.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
- C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
- D.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力
136
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）
- A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- B.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
- C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
137
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（ ）
- A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%.
- B.风险监管指标不符合规定标准
- C.风险监管指标达到预警标准
- D.风险预警期结束
138
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（ ）。
- A.要求该期货公司限期报送或者补充更正
- B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定
- C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告
- D.要求该期货公司提交合规检查报告
139
客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（ ）
- A.期货公司自有资金账户
- B.客户登记的期货结算账户
- C.期货交易所专用结算账户
- D.期货公司备案的期货保证金账户
140
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）
- A.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
- B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
- C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
- D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
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