2026年基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测试卷四
基金基础知识与法律法规
预测试卷
共 100 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本题共100小题，每小题1分，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
关于基金与保险产品的特点，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ、基金是一种投资工具，投资基金的目的是获得投资收益
Ⅱ、保险产品是一种具有保障功能的理财工具，意义在于分散或转移风险
Ⅲ、基金和保险产品对于不同投资人价格的计算都是一致的
Ⅳ、基金和保险产品都可以随时变现
Ⅰ、基金是一种投资工具，投资基金的目的是获得投资收益
Ⅱ、保险产品是一种具有保障功能的理财工具，意义在于分散或转移风险
Ⅲ、基金和保险产品对于不同投资人价格的计算都是一致的
Ⅳ、基金和保险产品都可以随时变现
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ、投资目标
Ⅱ、投资范围
Ⅲ、投资策略
Ⅳ、营销策略
Ⅰ、投资目标
Ⅱ、投资范围
Ⅲ、投资策略
Ⅳ、营销策略
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
3
关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、私募基金投资人数不能超过200人
Ⅱ、私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险
Ⅲ、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失
Ⅳ、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推介募集
Ⅰ、私募基金投资人数不能超过200人
Ⅱ、私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险
Ⅲ、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失
Ⅳ、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推介募集
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅱ、Ⅲ
4
关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ、私募基金必须由基金托管人托管
Ⅱ、私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
Ⅲ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
Ⅳ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制
Ⅰ、私募基金必须由基金托管人托管
Ⅱ、私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
Ⅲ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
Ⅳ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ
- D.Ⅱ
5
中国证券投资基金业协会制定的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》属于（ ）。
- A.国家法律
- B.行政法规
- C.部门规章
- D.自律规则
6
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
- A.即时保存；本地备份
- B.即时保存；异地备份
- C.定期保存；异地备份
- D.定期保存；本地备份
7
关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购，金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
- A.甲、乙的观点都正确
- B.甲、乙的观点都错误
- C.甲的观点错误，乙的观点正确
- D.甲的观点正确，乙的观点错误
8
下列关于道德的说法，错误的是（ ）。
- A.道德以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶等范畴为评价标准
- B.道德由一定的社会经济基础决定并形成
- C.道德是一种需要强制执行的规范
- D.道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力
9
小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是（ ）。
- A.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
- B.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险
- C.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
- D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类为投资理财
10
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
Ⅰ、安全保护
Ⅱ、身份验证
Ⅲ、故障恢复
Ⅳ、访问控制
Ⅰ、安全保护
Ⅱ、身份验证
Ⅲ、故障恢复
Ⅳ、访问控制
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11
关于基金销售业务控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）。
- A.建立包括基金产品、投资者风险承受能力、运营操作等在内的科学严密的风险评估体系
- B.建立完备的客户投诉处理体系，使客户投诉得到及时、恰当处理
- C.基金申购、赎回和转换申请均需经过客户的授权，并及时地执行
- D.制定完善的基金销售业务账户管理制度和资金清算流程，确保管理人信息安全和资金安全
12
关于基金管理人内部控制基本要素中的控制环境，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念
Ⅱ、基金管理人应培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的合规文化氛围
Ⅲ、基金管理人应保证全体员工及时了解国家法律法规和内部规章制度
Ⅳ、基金管理人应当使得风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个业务环节
Ⅰ、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念
Ⅱ、基金管理人应培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的合规文化氛围
Ⅲ、基金管理人应保证全体员工及时了解国家法律法规和内部规章制度
Ⅳ、基金管理人应当使得风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个业务环节
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13
下列关于金融市场交易价格确定方式的说法中，正确的是（ ）。
- A.借贷关系中，交易价格（利率）需严格按照监管部门规定的固定标准执行
- B.证券集中竞价时，不应当按照"时间优先、价格优先"的原则撮合成交
- C.开放式基金申购时，以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
- D.人民币汇率由中国外汇交易中心公布的汇率中间价固定计价
14
下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ、风险评估可采用定性和定量相结合的方法
Ⅱ、风险评估方法应该保持一致性
Ⅲ、风险评估可以准确预算公司所面临的风险
Ⅰ、风险评估可采用定性和定量相结合的方法
Ⅱ、风险评估方法应该保持一致性
Ⅲ、风险评估可以准确预算公司所面临的风险
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ
15
关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（ ）。
- A.基金销售机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买的，基金销售机构可以向其销售相关产品，R1等级的投资者除外
- B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
- C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外
- D.基金销售机构向普通投资者销售产品前，应当特别告知普通投资者有关可能导致本金损失的事项
16
关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（ ）。
- A.风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任
- B.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
- C.管理层对风险管理的有效性承担最终责任
- D.督察长对风险管理的有效性承担最终责任
17
中国特色金融文化的具体内涵"五要五不"中"要以义取利"对应的是（ ）。
- A.不唯利是图
- B.不逾越底线
- C.不急功近利
- D.不脱实向虚
18
以下投资者中不符合专业投资者条件的是（ ）。
- A.某慈善基金
- B.某企业最近1年净资产1000万元且以自有基金进行超过5年的证券投资
- C.某人寿保险公司
- D.某自然人（金融资产500万元且具有3年证券投资经验）
19
某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。
- A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%，是申购良机
- B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报
- C.本基金的基金评价机构的名称及评价结果发布日期
- D.本基金募集期仅5天，欲购从速
20
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（ ）。
Ⅰ、向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ、收到中国证监会对基金募集注册的准予注册文件后，组织基金发行
Ⅲ、在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ、在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告
Ⅰ、向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ、收到中国证监会对基金募集注册的准予注册文件后，组织基金发行
Ⅲ、在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ、在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21
关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是（ ）。
- A.定期报告包括月度报告、季度报告、中期报告和年度报告
- B.年度报告应当在每年结束之日起3个月内公告
- C.中期报告应当在上半年结束之日起30个工作日内公告
- D.对于合同生效不足3个月的基金可不编制当期季报
22
公募基金管理人信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
Ⅰ、安全保护
Ⅱ、身份验证
Ⅲ、故障恢复
Ⅳ、访问控制
Ⅰ、安全保护
Ⅱ、身份验证
Ⅲ、故障恢复
Ⅳ、访问控制
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23
关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ、基金销售人员应坚持销售适当性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ、基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ、基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
Ⅰ、基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ、基金销售人员应坚持销售适当性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ、基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ、基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
- A.12
- B.3
- C.1
- D.6
25
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记。张某随后向公司报告了此事。以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、张某违反了诚实守信的职业道德
Ⅱ、张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ、李某违反了守法合规的要求
Ⅳ、李某本人未参与，符合守法合规的要求
Ⅰ、张某违反了诚实守信的职业道德
Ⅱ、张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ、李某违反了守法合规的要求
Ⅳ、李某本人未参与，符合守法合规的要求
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
26
关于封闭式基金，以下表述正确的是（ ）。
- A.基金份额不可以依法在证券交易所上市交易
- B.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行转让或赎回
- C.基金份额总额在合同期限内固定不变
- D.基金份额净值固定不变
27
2024年9月，YY基金管理公司在信用风险管理过程中发现以下情况：
①其管理的债券基金D持有某城投公司发行的债券，该债券此前被内部信用评级团队评定为AA级，但近期外部评级机构将其评级从AA下调至A+。
②信用研究团队监测到该城投公司近期出现流动性紧张传闻，债券二级市场价格大幅下跌，遂将其列入重点关注名单，并启动风险分析流程。
③交易部门在回购交易时发现，某长期合作券商的信用评级因资本充足率下降被调低，遂根据公司制度下调其交易限额，并加强对其履约能力的监控。
若该城投公司最终发生实质性违约，YY基金管理公司应如何调整债券库管理（ ）。
①其管理的债券基金D持有某城投公司发行的债券，该债券此前被内部信用评级团队评定为AA级，但近期外部评级机构将其评级从AA下调至A+。
②信用研究团队监测到该城投公司近期出现流动性紧张传闻，债券二级市场价格大幅下跌，遂将其列入重点关注名单，并启动风险分析流程。
③交易部门在回购交易时发现，某长期合作券商的信用评级因资本充足率下降被调低，遂根据公司制度下调其交易限额，并加强对其履约能力的监控。
若该城投公司最终发生实质性违约，YY基金管理公司应如何调整债券库管理（ ）。
- A.将其移出债券库并标记为禁止投资标的
- B.保留在债券库中但暂停新增投资
- C.仅依赖外部评级决定是否保留
- D.不采取行动，等待市场自我修复
28
关于私募基金管理人的岗位分离制度，下列说法错误的是（ ）。
- A.合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理
- B.合规风控负责人可以担任执行事务合伙人或其委派代表等职务
- C.合规风控负责人不得从事投资管理业务
- D.合规风控负责人不得兼任与合规风控职责相冲突的职务
29
廉洁从业内部控制制度建设包括每年组织开展廉洁从业培训和教育，确保全体工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，公司在（ ）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。
Ⅰ、员工入职
Ⅱ、员工离职
Ⅲ、员工升职
Ⅳ、员工调岗
Ⅰ、员工入职
Ⅱ、员工离职
Ⅲ、员工升职
Ⅳ、员工调岗
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
30
关于基金份额的发售，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
Ⅱ、自收到准予注册文件之日起超过6个月开始募集的，应当重新提交注册申请
Ⅲ、基金的募集期限不得超过2个月
Ⅳ、基金管理人应当在基金份额发售的3日前披露招募说明书、基金合同及其他有关文件
Ⅰ、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
Ⅱ、自收到准予注册文件之日起超过6个月开始募集的，应当重新提交注册申请
Ⅲ、基金的募集期限不得超过2个月
Ⅳ、基金管理人应当在基金份额发售的3日前披露招募说明书、基金合同及其他有关文件
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
31
对于基金公司某一投资组合风险管理的第一责任人的是（ ）。
- A.研究总监
- B.基金经理
- C.风控总监
- D.投资总监
32
在募集环节，私募基金管理人依照规定，应当在宣传推介材料中如实向投资者披露的基金的基本信息包括（ ）。
Ⅰ、基金架构
Ⅱ、基金募集规模
Ⅲ、最低认缴出资额
Ⅳ、基金的存续期限
Ⅰ、基金架构
Ⅱ、基金募集规模
Ⅲ、最低认缴出资额
Ⅳ、基金的存续期限
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。
- A.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
- B.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
- C.目标公司股票高度集中，流通股票比例小，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
- D.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
34
关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。
- A.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
- B.基金管理人是基金收益的受益人
- C.基金管理人必须独立于基金托管人
- D.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
35
2024年9月，YY基金管理公司在信用风险管理过程中发现以下情况：
①其管理的债券基金D持有某城投公司发行的债券，该债券此前被内部信用评级团队评定为AA级，但近期外部评级机构将其评级从AA下调至A+。
②信用研究团队监测到该城投公司近期出现流动性紧张传闻，债券二级市场价格大幅下跌，遂将其列入重点关注名单，并启动风险分析流程。
③交易部门在回购交易时发现，某长期合作券商的信用评级因资本充足率下降被调低，遂根据公司制度下调其交易限额，并加强对其履约能力的监控。
针对上述城投公司债券的信用风险事件，YY基金管理公司首先应采取的措施是（ ）。
①其管理的债券基金D持有某城投公司发行的债券，该债券此前被内部信用评级团队评定为AA级，但近期外部评级机构将其评级从AA下调至A+。
②信用研究团队监测到该城投公司近期出现流动性紧张传闻，债券二级市场价格大幅下跌，遂将其列入重点关注名单，并启动风险分析流程。
③交易部门在回购交易时发现，某长期合作券商的信用评级因资本充足率下降被调低，遂根据公司制度下调其交易限额，并加强对其履约能力的监控。
针对上述城投公司债券的信用风险事件，YY基金管理公司首先应采取的措施是（ ）。
- A.立即抛售全部持仓
- B.由信用研究团队进行风险评估并撰写报告
- C.等待外部评级机构进一步调整评级后再做决策
- D.提高该债券在投资组合中的持仓比例以摊薄成本
36
某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（ ）。
- A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资经验再做推荐
- B.小王也想买A基金，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买
- C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
- D.小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
37
某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求？（ ）
Ⅰ、客户利益优先
Ⅱ、公平对待不同客户
Ⅲ、不得进行不正当竞争
Ⅳ、不得欺诈客户
Ⅰ、客户利益优先
Ⅱ、公平对待不同客户
Ⅲ、不得进行不正当竞争
Ⅳ、不得欺诈客户
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
38
某基金宣传材料有以下内容："基金单位净值达到1.110元后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金业绩优良，可坐享财富增长，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。"以下表述正确的是（ ）。
- A.业绩优良，坐享财富增长符合保护投资者原则
- B.不可以使用"欲购从速"强调集中营销的表述
- C.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
- D.在不损害投资者权益的前提下，可以使用坐享财富增长作为基金推介表述
39
下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。
- A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
- B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
- C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
- D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
40
中国证监会可以对基金市场采取的行政监管措施包括（ ）。
Ⅰ、罚款
Ⅱ、责令改正
Ⅲ、认定不适当人选
Ⅳ、公开谴责
Ⅰ、罚款
Ⅱ、责令改正
Ⅲ、认定不适当人选
Ⅳ、公开谴责
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41
基金财产的独立性不包括（ ）。
- A.托管独立
- B.账户独立
- C.财产独立
- D.运作独立
42
下列关于场内交易方式的表述，正确的是（ ）。
- A.没有固定场所
- B.分散进行交易
- C.有制度且集中进行交易
- D.典型代表有银行间债券市场
43
关于私募基金的募集流程，以下表述正确的是（ ）。
- A.未经特定对象确定程序，募集主体不得向任何人宣传推介基金
- B.冷静期届满后，募集主体从事基金销售推介业务的人员应当以录音电话等留痕方式进行回访
- C.投资冷静期内，募集机构中除销售人员外，其他工作人员不得主动联系投资者
- D.基金合同应当设置不少于48小时的投资冷静期
44
以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（ ）。
- A.基金管理人挪用基金资产
- B.基金经理恶意砸盘
- C.基金产品间利益输送
- D.基金业绩排名靠后
45
2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（ ）。
- A.2017年3月13日
- B.2017年3月16日
- C.2017年3月15日
- D.2017年3月6日
46
下列哪项不属于基金管理人应当采取的会计控制措施（ ）。
- A.内外网分离制度
- B.建立凭证制度
- C.建立复核制度
- D.建立财务组织和财务处理体系
47
下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ、调解会员与客户之间的纠纷
Ⅱ、开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅲ、检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
Ⅳ、依法办理私募基金管理人登记
Ⅰ、调解会员与客户之间的纠纷
Ⅱ、开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅲ、检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
Ⅳ、依法办理私募基金管理人登记
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅳ
48
以下不属于私募证券投资基金管理人的高级管理人员任职必备条件的是（ ）。
- A.应当最近5年不得从事过冲突业务
- B.应当具有基金投资管理经验
- C.应当未被中国证监会采取证券市场禁入措施
- D.应当取得基金从业资格
49
单个投资者首期缴付金额不得低于合格投资者参与单个资产管理计划的最低投资金额，所有投资者首期缴付金额合计不得少于（ ）。
- A.100万元
- B.200万元
- C.500万元
- D.1000万元
50
基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（ ）。
- A.公司投资标的备选库
- B.公司产品开发计划
- C.公司客户申赎记录
- D.公司已发布的基金年报
51
基金公司内部控制的目标不包括（ ）。
- A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
- C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D.实现公司经营利润最大化
52
下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是（ ）。
- A.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
- B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
- C.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
- D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
53
某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。
- A.金牛基金指数
- B.中证500指数
- C.央视财经50指数
- D.淘金100指数
54
基金管理公司风险管理的全面性原则，体现在（ ）。
Ⅰ、风险管理必须涵盖所有风险类型
Ⅱ、风险管理必须覆盖基金管理人的所有部门
Ⅲ、风险管理必须覆盖基金管理人的所有岗位
Ⅳ、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节
Ⅰ、风险管理必须涵盖所有风险类型
Ⅱ、风险管理必须覆盖基金管理人的所有部门
Ⅲ、风险管理必须覆盖基金管理人的所有岗位
Ⅳ、风险管理必须贯穿于所有业务流程和业务环节
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55
原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在（ ）个月内聘任符合岗位要求的高级管理人员。
- A.1
- B.3
- C.5
- D.6
56
确认和变更开放式基金份额的机构是（ ）。
- A.基金销售支付机构
- B.基金份额登记机构
- C.基金投资交易机构
- D.基金估值核算机构
57
有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是（ ）。
- A.中国证监会和中国人民银行
- B.中国证券投资基金业协会
- C.中国证监会
- D.中国人民银行
58
关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。
Ⅰ、公司实缴注册资本为1亿元
Ⅱ、公司主要股东最近2年没有违法记录
Ⅲ、公司有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ、公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格
Ⅰ、公司实缴注册资本为1亿元
Ⅱ、公司主要股东最近2年没有违法记录
Ⅲ、公司有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ、公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
59
中国证监会有权对基金市场采取下列（ ）监管措施。
Ⅰ、对基金机构现场检查，要求其报送有关业务资料
Ⅱ、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ、对于操纵证券市场的当事人，限制其证券买卖
Ⅳ、对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
Ⅰ、对基金机构现场检查，要求其报送有关业务资料
Ⅱ、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ、对于操纵证券市场的当事人，限制其证券买卖
Ⅳ、对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
60
下列属于金融市场功能的有（ ）。
Ⅰ、资金融通
Ⅱ、价格发现
Ⅲ、风险管理
Ⅳ、经济反映
Ⅰ、资金融通
Ⅱ、价格发现
Ⅲ、风险管理
Ⅳ、经济反映
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
61
为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（ ）。
- A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
- B.为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
- C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况
- D.A公司须与B公司签署销售协议
62
基金募集机构应当了解投资者信息，基金从业人员应了解的内容应包括但不限于（ ）。
Ⅰ、投资者的财务状况
Ⅱ、投资者的投资经验
Ⅲ、投资者的风险偏好
Ⅳ、投资者可承受的损失
Ⅰ、投资者的财务状况
Ⅱ、投资者的投资经验
Ⅲ、投资者的风险偏好
Ⅳ、投资者可承受的损失
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
63
关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、私募基金单一基金的合格投资者数量不能超过200人
Ⅱ、私募基金要严格监管
Ⅲ、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失
Ⅳ、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推荐募集
Ⅰ、私募基金单一基金的合格投资者数量不能超过200人
Ⅱ、私募基金要严格监管
Ⅲ、私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失
Ⅳ、私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推荐募集
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ
64
基金管理人是对（ ）进行管理、运作的机构。
- A.登记在基金名下的基金财产
- B.基金管理人股东财产
- C.登记在委托人名下的财产
- D.基金管理人的自有资金
65
A基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销。该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料。关于市场部开展的基金宣传推荐活动，以下做法合规的是（ ）。
- A.其基金管理人制作的基金宣传推介材料，无需事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和合规负责人检查
- B.针对A基金管理公司旗下的基金，宣传其没有风险
- C.为了吸引年轻客户群体，市场部通过视频网站播出基金投资者教育宣传短片，并进行了6秒的风险提示
- D.根据中国人民银行的货币政策，基于研究院的分析就货币市场基金的中短期投资业绩进行预测
66
建设良好的基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领基金行业高质量发展具有十分重要的意义，包括（ ）。
Ⅰ、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
Ⅱ、健康良好的行业文化是资本市场稳定发展的重要保障
Ⅲ、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
Ⅳ、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
Ⅰ、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
Ⅱ、健康良好的行业文化是资本市场稳定发展的重要保障
Ⅲ、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
Ⅳ、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
67
基金经营机构的（ ）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
Ⅰ、董事会
Ⅱ、监事会
Ⅲ、高级管理人员
Ⅳ、总经理
Ⅰ、董事会
Ⅱ、监事会
Ⅲ、高级管理人员
Ⅳ、总经理
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅲ、Ⅳ
68
关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（ ）。
- A.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
- B.内部控制制度是整个内部控制系统总体以及各环节运行的依据
- C.公募基金管理人应建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时
- D.内部控制大纲是各项基本制度的纲要和总览
69
基金管理人以下投资行为中，合规的是（ ）。
- A.未建立投资对象备选库
- B.运用基金财产操纵证券交易价格
- C.在不同投资组合之间进行利益输送
- D.将基金财产进行合理的资产配置
70
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理，说法错误的是（ ）。
- A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
- B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
- C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
- D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
71
关于公开募集基金，以下表述正确的是（ ）。
- A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案
- B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人
- C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人
- D.基金份额的发售由基金托管人负责
72
投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。
Ⅰ、财产的汇集性
Ⅱ、财产的独立性
Ⅲ、财产使用和基金运作的特定目的性
Ⅳ、管理的专业性
Ⅰ、财产的汇集性
Ⅱ、财产的独立性
Ⅲ、财产使用和基金运作的特定目的性
Ⅳ、管理的专业性
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
73
关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
- A.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
- B.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
- C.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，以书面告知基金销售机构
- D.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
74
基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得有下列行为（ ）。
Ⅰ、将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅱ、允许单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金
Ⅲ、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金归入其破产或清算财产
Ⅳ、安全保管资金
Ⅰ、将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅱ、允许单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金
Ⅲ、相关机构破产或清算时，基金销售结算资金归入其破产或清算财产
Ⅳ、安全保管资金
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
75
关于违法失信，以下表述正确的是（ ）。
- A.违法失信信息在诚信档案中的效力期限均为5年
- B.因证券期货违法行为被市场禁入的信息，效力期限为15年
- C.超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，但继续接受诚信信息申请查询
- D.违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算
76
基金宣传推介材料的范围包括（ ）。
Ⅰ、微信公众号文章
Ⅱ、朋友圈广告
Ⅲ、信函
Ⅳ、传真
Ⅰ、微信公众号文章
Ⅱ、朋友圈广告
Ⅲ、信函
Ⅳ、传真
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
77
我国某证券投资基金管理人发行了一只C股票型封闭式公募基金（以下简称"C基金"），下列表述正确的是（ ）。
- A.C基金资产至少60%要投资于股票
- B.C基金份额持有人可以在场外进行交易并报基金管理人备案，但不得申请赎回
- C.C基金的法律形式只能采取有限合伙制
- D.C基金可以向不特定的投资人公开发行，投资者人数可以超过200人
78
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
- A.基金份额持有人名录
- B.召开时间
- C.表决方式
- D.审议事项
79
投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品:a产品是一只公募货币市场基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募证券投资基金。
根据以上材料，回答下列问题。
（3）私募证券投资基金的类型不包括（ ）。
根据以上材料，回答下列问题。
（3）私募证券投资基金的类型不包括（ ）。
- A.固定收益类
- B.期货和衍生品类
- C.混合类
- D.货币市场类
80
境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构在取得QDⅡ资格后，可以向（ ）申请境外证券投资额度，获批后可在批准额度内按照规定开展境外证券等投资。
- A.国家外汇管理局
- B.中国人民银行
- C.中国证监会
- D.国务院
81
以下不属于基金行业文化建设重要意义的是（ ）。
- A.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
- B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
- C.健康良好的行业文化是货币市场稳定发展的重要保障
- D.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
82
基金销售机构向普通投资者销售最高风险等级的基金产品时，应当向投资者揭示的事项不包括（ ）。
- A.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
- B.基金产品的详细信息、重点特征和风险
- C.该产品的历史业绩和分红情况
- D.普通投资者可能承担的损失
83
关于私募与公募基金募集销售方面的区别，主要体现在以下哪些方面（ ）。
Ⅰ、募集对象不同
Ⅱ、宣传推介方式不同
Ⅲ、投资者数量限制不同
Ⅳ、投资者要求不同
Ⅰ、募集对象不同
Ⅱ、宣传推介方式不同
Ⅲ、投资者数量限制不同
Ⅳ、投资者要求不同
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
84
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、杠杆情况三要素来确定其基本风险等级，再依据基金结构复杂性、同类产品或者服务的过往业绩、发行人等相关主体的信用状况三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（ ）。
- A.该证券公司每季度调整一次基金产品风险等级是可行的做法
- B.该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级
- C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
- D.该证券公司对基金产品风险等级划分的依据合规
85
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，营业网点同普通投资者进行有关告知和警示时，应当全过程录音或录像，这些告知或警示包括（ ）。
Ⅰ、普通投资者申请成为专业投资者，警示可能承担的风险，告知申请的审查结果及其理由
Ⅱ、向普通投资者介绍基金产品
Ⅲ、根据普通投资者和产品或者服务的信息变化情况主动调整投资者分类或者产品、服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况
Ⅳ、向普通投资者销售产品或提供服务前履行特别告知义务
Ⅰ、普通投资者申请成为专业投资者，警示可能承担的风险，告知申请的审查结果及其理由
Ⅱ、向普通投资者介绍基金产品
Ⅲ、根据普通投资者和产品或者服务的信息变化情况主动调整投资者分类或者产品、服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况
Ⅳ、向普通投资者销售产品或提供服务前履行特别告知义务
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
86
某基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）。
- A.2018年8月31日
- B.2019年2月28日
- C.2018年5月31日
- D.2018年3月31日
87
按交易标的物划分，金融市场不包括（ ）。
- A.货币市场
- B.资本市场
- C.现货市场
- D.外汇市场
88
基金管理人应遵循的风险管理的原则，不包括（ ）。
- A.一致性原则
- B.权责匹配原则
- C.适时有效原则
- D.成本效益原则
89
关于私募资产管理计划的期限管理，下列说法正确的是（ ）。
- A.可以设立不设存续期限的资产管理计划
- B.封闭式资产管理计划的期限不得低于60天
- C.全部资产投资于标准化资产的集合资产管理计划，每季度最多开放1次
- D.集合资产管理计划开放退出期内，7个工作日可变现资产价值不得低于该计划资产净值的10%
90
关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ、建立健全合规管理组织架构
Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障
Ⅲ、发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ、审批合规管理的基本制度
Ⅰ、建立健全合规管理组织架构
Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障
Ⅲ、发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ、审批合规管理的基本制度
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
91
关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（ ）。
Ⅰ、按照运作方式，基金分为合伙型和公司型
Ⅱ、按照法律形式，基金分为封闭式基金和开放式基金
Ⅲ、按照募集方式，基金分为公募基金和私募基金
Ⅳ、按照投资标的，基金分为证券投资基金和股权投资基金
Ⅰ、按照运作方式，基金分为合伙型和公司型
Ⅱ、按照法律形式，基金分为封闭式基金和开放式基金
Ⅲ、按照募集方式，基金分为公募基金和私募基金
Ⅳ、按照投资标的，基金分为证券投资基金和股权投资基金
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
92
A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（ ）。
Ⅰ、资金的供给者
Ⅱ、金融市场的投资者
Ⅲ、金融市场的中间人
Ⅳ、资金的需求者
Ⅰ、资金的供给者
Ⅱ、金融市场的投资者
Ⅲ、金融市场的中间人
Ⅳ、资金的需求者
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
93
以下不属于道德的约束力量的是（ ）。
- A.内心信念
- B.社会舆论
- C.法律
- D.传统习俗
94
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总览。内部控制大纲应当明确（ ）。
Ⅰ、内控目标
Ⅱ、内控原则
Ⅲ、内控措施
Ⅳ、控制环境
Ⅰ、内控目标
Ⅱ、内控原则
Ⅲ、内控措施
Ⅳ、控制环境
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95
某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级为R4，罗某被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗某听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中，正确的是（ ）。
- A.要求罗某主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
- B.确定罗某的风险承受能力类别后，耐心解释产品的高风险性，不予其办理该基金申购业务
- C.说服罗某通过定期定额投资的方式购买该基金
- D.口头劝说罗某不要购买该基金，若罗某坚持，则可为其办理
96
某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一款新的理财业务。销售该基金公司的货币基金。该网络第三方支付平台需要获得（ ）。
- A.基金份额登记许可、基金销售业务许可
- B.基金支付业务许可、基金份额登记许可
- C.基金份额登记许可、基金投资顾问备案
- D.基金支付业务许可、基金销售业务许可
97
下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
- A.控制环境
- B.控制利润
- C.控制成本
- D.控制目标
98
某私募基金管理人发起设立某私募基金产品，以基金财产受让目标公司30%股权，某私募基金管理人的以下哪些行为体现了受托人的信义义务？（ ）
Ⅰ、依照基金合同约定收取报酬，不收取合同约定外的其他费用
Ⅱ、基金经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理
Ⅲ、将本私募基金的基金财产与私募基金管理人的固有财产分别管理、分别记账
Ⅳ、本私募基金到期未能变现资产时，设立另外基金全部受让目标股权
Ⅰ、依照基金合同约定收取报酬，不收取合同约定外的其他费用
Ⅱ、基金经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理
Ⅲ、将本私募基金的基金财产与私募基金管理人的固有财产分别管理、分别记账
Ⅳ、本私募基金到期未能变现资产时，设立另外基金全部受让目标股权
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99
以下金融工具反映信托关系的包括（ ）。
Ⅰ、信托
Ⅱ、基金
Ⅲ、股票
Ⅳ、债券
Ⅰ、信托
Ⅱ、基金
Ⅲ、股票
Ⅳ、债券
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ
100
某基金经理的下列行为中，违反保守秘密要求的是（ ）。
- A.某一秘密已经被泄露，尽快通知有关部门做出补救措施
- B.受所在机构委派，与其他同行交流公司内控制度及对行业的看法
- C.将所在机构官网披露的行业研究报告及投资组合发送给朋友参考
- D.求职面试时，向面试单位详细介绍之前所在机构的员工激励机制
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