2026年期货从业资格《期货法律法规》考前点题卷一
期货法律法规
考前点题
共 130 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选项题
下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
2
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
- A.应当由期货经纪商承担责任
- B.应当由客户承担责任
- C.应当由交易的对手方承担责任
- D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
3
为有效防范客户结算风险，期货公司引入（ ），用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。
- A.在险价值
- B.净资本
- C.风险度
- D.净资产
4
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（ ）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行综合评估。
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.经营机构
5
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
- A.2%
- B.5%
- C.3%
- D.6%
6
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A.半年
- B.一年
- C.周
- D.月
7
甲某是某期货公司的首席风险官，在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选，从认定之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。
- A.半
- B.1
- C.2
- D.3
8
期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A.12
- B.6
- C.24
- D.3
9
某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。
- A.中国证监会
- B.国务院期货监督管理机构
- C.财政部
- D.中国期货业协会
10
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
- A.交易账户和客户编码
- B.营业场所和设施
- C.客户资产
- D.工作人员工资和劳务合同
11
（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
- A.中国证监会
- B.中国证监会各派出机构
- C.中国期货业协会
- D.保证金监控中心
12
下列人员中，（ ）属于期货公司高级管理人员。
- A.独立董事
- B.董事
- C.监事
- D.实际履行副总经理职务的人员
13
下列关于社会团体法人的说法中，错误的是（ ）。
- A.依法取得法人资格
- B.由一定数量的成员自愿组成
- C.独立享有民事权利和承担民事义务
- D.以营利为目的
14
期货公司的居间人最多可以与（ ）家期货公司签订居间合同。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
15
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。
- A.缴纳国家税款
- B.发放工作人员的工资和福利
- C.扩大期货交易所的营业规模
- D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
16
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货交易所不承担赔偿责任
- B.期货交易所用风险准备金承担责任
- C.期货交易所承担部分赔偿责任
- D.客户不承担责任
17
下列人员中，可以担任期货公司独立董事的是（ ）。
- A.在期货公司任职的人员
- B.在期货公司前5名股东单位任职的人员
- C.为期货公司提供法律服务的人员
- D.在其他期货公司担任独立董事的人员
18
期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（ ）。
- A.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理
- B.实行集中统一管理
- C.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理
- D.与他人合资，合作经营管理分支机构
19
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
- A.证券公司或期货公司
- B.期货公司
- C.证券公司和期货公司
- D.证券公司
20
要求具有相关学科教学、研究的高级职称的期货公司职位是（ ）。
- A.经理层
- B.独立董事
- C.副总经理
- D.监事
21
根据《期货公司保证金封闭管理办法》，期货保证金只能在封闭圈内划转，封闭运行。封闭圈内账户不包括（ ）。
- A.期货公司在其他期货结算机构的资金账户
- B.期货公司在期货交易所的资金账户
- C.期货公司保证金账户
- D.期货公司指定并经监控中心备案的自有资金账户
22
根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易（ ）。
- A.某国家机关
- B.某事业单位的工作人员
- C.证券市场禁止进入者
- D.中国期货业协会工作人员
23
期货公司变更法定代表人，应当自（ ）之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A.股东会决议
- B.董事会决议
- C.变更后的法定代表人任职
- D.完成工商变更登记
24
下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是（ ）。
- A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.有合格的经营场所和业务设施和信息技术系统
- D.董事、监事、高级管理人员具备任职条件
25
按照“违约瀑布”要求，当结算会员在期货交易中违约时，承担违约责任排在最先顺序的是（ ）。
- A.该会员的自有资金
- B.交易所风险准备金
- C.该会员的保证金
- D.该会员的结算担保金
26
《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。
- A.2007年4月15日
- B.2002年5月7日
- C.2007年3月28日
- D.2003年7月1日
27
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述错误的是（ ）。
- A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
- B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
- C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
- D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
28
会员分级结算期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（ ）。
- A.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
- B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
- C.结算会员自有账户中的资金
- D.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
29
（ ）又称注意义务，是指受托人尽心尽力、专业审慎，始终将投资者的利益最大化作为其受托活动的行为准则。
- A.忠实义务
- B.信义义务
- C.照顾义务
- D.勤勉义务
30
中国证监会与当事人进行沟通协商的期限最长不超过（ ）。
- A.1个月
- B.1年
- C.3个月
- D.6个月
31
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是（ ）。
- A.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证
- B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
- C.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- D.保守客户的商业秘密
32
期货经营机构对投资者进行告知、警示应当采取（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
- A.面谈
- B.公证
- C.书面
- D.电话
33
交易结算会员期货公司可以受托为（ ）办理金融期货结算业务。
- A.客户和非结算会员
- B.客户
- C.非结算会员
- D.特别结算会员
34
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。
- A.期货公司遭受重大突发市场风险
- B.期货公司当年发生财务亏损
- C.期货公司遭受不可抗力
- D.保障基金总额足以覆盖市场风险
35
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易结果由（ ）承担。
- A.客户
- B.期货交易所
- C.客户与期货公司协商
- D.期货公司
36
期货投资者保障基金启动资金的来源为（ ）。
- A.期货交易所风险准备金
- B.期货交易所交易手续费
- C.期货公司交易手续费
- D.国家专项资金
37
期货公司变更住所或营业场所，应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向（ ）报备。
- A.迁出地期货交易所
- B.拟迁入地期货交易所
- C.迁出地工商行政管理机构
- D.住所地中国证监会派出机构
38
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。
- A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
- B.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
- C.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
- D.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
39
有权指定交割仓库的是（ ）。
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.国务院期货监督管理机构派出机构
- D.期货交易所
40
关于期货公司股东条件，下列表述正确的是（ ）。
- A.外资企业不得成为股东
- B.非金融企业不得成为主要股东
- C.自然人不得成为股东
- D.近3年因重大违法违规行为受到刑事处罚的法人不得成为主要股东
41
下列机构的英文简称中，哪一个是美国期货市场监管的权力机构（ ）。
- A.CFTC
- B.FIA
- C.CBOT
- D.NFA
42
在整个期货市场法律法规体系中居于基础性地位，发挥稳预期、固根本、利长远的作用的法律是（ ）。
- A.《期货交易所管理办法》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《公司法》
- D.《民法典》
43
期货公司董事长、总经理辞职，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
- A.3个月内
- B.6个月内
- C.1个月内
- D.2个月内
44
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（ ）报告。
- A.中国证监会
- B.所在地人民法院
- C.期货业协会
- D.财政部
45
下列可以从事期货交易的是（ ）。
- A.国家机关和事业单位
- B.某私企公司
- C.期货交易所的工作人员
- D.中国期货业协会的工作人员
46
期货公司变更住所或营业场所，应当向（ ）提交备案材料。
- A.拟迁出地中国证监会派出机构
- B.拟迁入地中国证监会派出机构
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
47
下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的有（ ）。
- A.理事会应当将会议表决事项做成会议记录
- B.理事会会议应当让出席会议的理事和记录员在会议记录上签字
- C.因故不能出席理事会会议，理事会应当以书面形式委托其他理事代为出席
- D.理事会会议理事1/2以上理事出席方为有效
48
和解适用的情形不包括（ ）。
- A.基本事实清楚、争议不大的简易纠纷
- B.双方曾有较好的合作基础，只是因为暂时争议导致的纠纷
- C.双方仍然存在合同关系，相互之间仍然会继续合作的纠纷
- D.双方之间无法进行有效的协商
49
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.50%
50
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。
- A.对期货公司进行现场检查
- B.限制违法行为人的人身自由
- C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- D.复制与被调查事件有关的财产登记资料
51
中国期货业协会的主要职责中，包括（ ）。
- A.制定行业的自律管理规定
- B.为期货投资者提供交易结算信息查询
- C.及时公布上市品种合约的即时行情
- D.保证合约的正常履行
52
证券公司从事期货中间介绍业务，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户身份的真实性等进行审查。
- A.信息披露
- B.风险预警
- C.风险报告
- D.协助开户
53
公司制期货交易所的权力机构是（ ）。
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.总经理办公室
54
申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
55
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
- A.进行调查，限制其人身自由
- B.进行调查，给予纪律惩戒
- C.暂停其期货从业资格
- D.采取责令改正、监管谈话等措施
56
关于期货保证金制度，以下说法中，错误的是（ ）。
- A.当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施
- B.交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类
- C.期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类
- D.结算准备金的最高金额由期货交易所规定
57
中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
- A.中国证监会
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.中国证监会派出机构
- D.期货交易所
58
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
- A.12
- B.2
- C.3
- D.6
59
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
- A.中国证券登记结算公司
- B.中国期货保证金监控中心
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
60
下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（ ）。
- A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
- B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
- C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
- D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
61
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。
- A.忠于职守，恪守诚信
- B.遵守公司章程
- C.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
- D.勤勉尽责
62
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得从事的行为包括（ ）。
- A.代理客户进行期货交易
- B.利用客户交易的编码进行期货交易
- C.代客户接收、保管或者修改交易密码
- D.代客户下达交易指令
63
期货交易所的主要风险管理制度包括（ ）。
- A.保证金制度
- B.当日无负债结算制度
- C.财务制度
- D.人员管理制度
64
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚包括（ ）。
- A.单位犯该罪的，对单位判处罚金
- B.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金
- C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金
- D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
65
下列不可以从事期货交易的有（ ）。
- A.事业单位的人员
- B.国务院的人员
- C.中国证监会的人员
- D.期货交易所的人员
66
根据《期货公司分类监管规定》，期货公司市场竞争力评价的内容包括（ ）。
- A.期货业务收入
- B.净利润
- C.成本管理能力
- D.员工人数
67
下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（ ）。
- A.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
- B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形
- C.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
- D.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
68
根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有（ ）。
- A.变更注册资本且调整股权结构
- B.变更业务范围
- C.解散或者破产
- D.新增持有5%以上股权的股东
69
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向（ ）报告。
- A.公司所在地中国证监会派出机构
- B.公司监事会
- C.公司股东会
- D.公司董事会
70
单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（ ）。
- A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
- B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处二万元以上二十万元以下罚金
- C.对单位判处罚金
- D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
71
期货公司应按照规定披露（ ）。
- A.董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息
- B.经审计的年财务报告
- C.关联交易信息
- D.公司基本信息
72
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.期货保证金安全存管监控机构
73
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（ ）。
- A.代客户接收、保管或者修改交易密码
- B.利用客户的交易编码进行期货交易
- C.代客户进行期货交易
- D.代客户下达交易指令
74
期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。
- A.期货交易所的自律规则
- B.《期货交易管理条例》
- C.《期货从业人员管理办法》
- D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》
75
根据《期货和衍生品法》，期货合约和标准化期权合约是由期货交易所统一制定的标准化合约，期货交易所设计的合约品种应当符合的条件有（ ）。
- A.符合社会公共利益
- B.具有经济价值
- C.短期价格波动大
- D.合约不易被操纵
76
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为准则包括（ ）。
- A.诚信原则
- B.谨慎地在职权范围内行使职权
- C.维护客户的合法利益
- D.维护公司的合法利益
77
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。
- A.限仓制度和套期保值管理制度
- B.大户持仓报告制度
- C.当日无负债结算制度
- D.客户交易编码制度
78
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。
- A.警告
- B.吊销期货业务许可证
- C.停业整顿
- D.罚款
79
下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
- A.某事业单位的工作人员
- B.未能提供开户证明材料的单位
- C.某国家机关
- D.中国期货业协会的工作人员
80
下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述，正确的是（ ）。
- A.非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认
- B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
- C.期货交易所应当在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实
- D.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
81
期货公司首席风险官享有的职权有（ ）。
- A.参加或者列席与其履职相关的会议
- B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
- C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- D.了解期货公司业务执行情况
82
下列有关中国期货业协会批评警示措施说法正确的是（ ）。
- A.主要针对违规情节轻微的行为
- B.应纳入期货公司分类监管评价体系
- C.需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施
- D.不需要予以纪律惩戒
83
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
- A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
- B.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
- C.代理客户从事期货交易
- D.以本人名义从事期货交易
84
当期货市场发生异常，交易所可以采取的手段有（ ）。
- A.暂时停止交易
- B.限制最大持仓量
- C.调整涨跌停板
- D.提高保证金
85
风险管理公司开展合作套保业务不得存在（ ）行为。
- A.为客户提供合作套保资金
- B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
- C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
- D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务
86
期货交易所应当履行的职责包括（ ）。
- A.制定并实施交易规则
- B.监管期货保证金存管银行的期货业务
- C.发布市场信息
- D.制定并实施交易规则的实施细则
87
根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有（ ）。
- A.为影响期货市场行情囤积现货的
- B.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
- C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
- D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
88
期货公司中下列哪些变更事项应当经中国证监会批准（ ）。
- A.变更法定代表人
- B.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
- C.变更住所或营业场所
- D.变更控股股东、第一大股东
89
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。
- A.及时向全体股东报告或进行信息披露
- B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
- C.当日向全体董事书面报告
- D.当日向总经理书面报告
90
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述中，正确的有（ ）。
- A.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
- B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
- C.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
- D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规、研究方法专业审慎，分析结论合理
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确。
91
我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于5年。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请担任期货公司高级管理人员的，任职条件中从事期货业务的年限可以放宽一年。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。（ ）
- A.正确
- B.错误
98
期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（ ）（ ）
- A.正确
- B.错误
99
职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
期货公司纠纷案件由中级人民法院管辖。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，不承担相应责任。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
内幕信息的泄露人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员从事内幕交易的违法所得计算。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
期货交易所履行职责引起的商事案件包括:保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
中国期货业协会工作人员不按规定履行职责徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
从职业道德的发展轨迹来看，与一般社会道德一样，具有历史的继承性。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
经国务院商务主管部门批准，商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称，（ ）
- A.正确
- B.错误
109
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，在正式发布实施后，必须报告中国证监会。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。
111
期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。
- A.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案
- B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
- C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红
- D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失
112
客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（ ）进行转账。
- A.客户登记的期货结算账户
- B.期货公司自有资金账户
- C.期货交易所专用结算账户
- D.期货公司备案的期货保证金账户
113
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（ ）。
- A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产70%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类
- B.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品中某一类产品标准的，为特别类
- C.投资于股票、未上市企业股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类
- D.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产70%，为固定收益类
114
期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（ ）申请材料。
- A.中国证监会规定的相关材料
- B.终止营业部申请书
- C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
- D.拟终止营业部的决议文件
115
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
- B.期货公司应当立即向期货交易所报告
- C.期货公司应当立即向监管机构报告
- D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
116
自然人甲委托乙期货公司进行期货交易。以下有关甲下达交易指令的说法，正确的有（ ）。
- A.甲可以以电话方式下达交易指令，但甲应当同步录音
- B.甲可以以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，但应当以适当方式保存
- C.甲可以以书面方式下达交易指令,但甲应当填写书面交易指令单
- D.甲以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
117
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果（ ）。
- A.无效
- B.效力待定，如果甲追认，则有效
- C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
- D.有效
118
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
- A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- B.对照有效身份证明文件，核实小李是否是本人亲自开户
- C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
119
根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交量排名情况，以及其业务规定的其他信息，下列有关期货交易市场信息发布的说法，正确的有（ ）。
- A.未经期货交易所同意，任何单位和个人不得发布期货交易所行情，不得以商业目的使用
- B.经许可使用交易信息的机构和个人，未经期货交易所同意，不得将该信息提供给其他机构和个人使用
- C.期货交易所依法享有期货交易行情的权益
- D.期货价格等行情信息由期货交易者享有专属权利
120
下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（ ）。
- A.公司副总经理的配偶陈某
- B.公司股东刘某
- C.公司董事张某
- D.公司董事长的母亲钱某
121
小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法错误的是（ ）。
- A.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
- B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
- C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
- D.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
122
期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，公司设立不久后又将3000万元抽回。针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
- A.就地解散
- B.缴纳罚款
- C.停业整顿
- D.限期改正
123
中国期货市场监控中心发挥的作用包括（ ）。
- A.强化期货经营机构监测
- B.严格保证金安全监控
- C.加强场外衍生品监测监控
- D.防范期货市场运行风险
124
期货行业的文化内涵可以概括为"合规"（ ）这十个字。
- A.诚信
- B.稳健
- C.专业
- D.担当
125
下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
- A.甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
- B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
- C.甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
- D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金
126
甲是期货公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。
- A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产
- B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
- C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金
- D.丙可以申请人民去院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
127
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
- A.要求期货交易所承担违约责任
- B.要求期货公司承担违约责任
- C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
- D.要求期货公司承担侵权责任
128
某期货公司的期末财务报表显示，公司资产总额为5000万元，负债总额（不含客户权益）为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为600万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（ ）万元。
- A.2700
- B.2600
- C.2900
- D.2000
129
某日闭市后，A期货公司在其保证金存管银行的期货保证金账户余额为10亿元，在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。A期货公司划入期货保证金账户中的自有资金5000万元，假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情形，该公司的客户权益总额为（ ）。
- A.22亿元
- B.22.5亿元
- C.9.5亿元
- D.21.5亿元
130
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（ ）。
- A.提高保证金
- B.暂时停止交易
- C.调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准
- D.调整涨跌停板幅度
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