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2026年期货从业资格《期货法律法规》考前点题卷一

期货法律法规 / 考前点题　共 130 题　更新于 2026-09-27

一、单项选项题

下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1.
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10

参考答案B

解析B选项正确，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
故本题选B选项。
2.
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　）。
  • A.应当由期货经纪商承担责任
  • B.应当由客户承担责任
  • C.应当由交易的对手方承担责任
  • D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

参考答案D

解析D选项正确，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。
故本题选D选项。
3.
为有效防范客户结算风险，期货公司引入（　），用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。
  • A.在险价值
  • B.净资本
  • C.风险度
  • D.净资产

参考答案C

解析为有效防范客户结算风险，期货公司引入了风险度等指标，用以刻画客户的风险水平，风险度=（客户持仓保证金/客户权益）×100%，C选项正确，故本题答案选C。
4.
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行综合评估。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.经营机构

参考答案D

解析经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。
5.
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（　）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
  • A.2%
  • B.5%
  • C.3%
  • D.6%

参考答案B

解析期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:
（1）变更控股股东、第一大股东;
（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的（B选项正确）。
除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
故本题选B选项。
6.
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
  • A.半年
  • B.一年
  • C.周
  • D.月

参考答案A

解析证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
7.
甲某是某期货公司的首席风险官，在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选，从认定之日起（　）年内，任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.半
  • B.1
  • C.2
  • D.3

参考答案C

解析C选项正确，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
故本题选C选项。
8.
期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　）个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。
  • A.12
  • B.6
  • C.24
  • D.3

参考答案B

解析B选项正确，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件之一是，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。
故本题选B选项。
9.
某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（　）批准。
  • A.中国证监会
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.财政部
  • D.中国期货业协会

参考答案A

解析A选项正确，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
故本题选A选项。
【乐知识】
财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
10.
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（　），结清分支机构业务并终止经营活动。
  • A.交易账户和客户编码
  • B.营业场所和设施
  • C.客户资产
  • D.工作人员工资和劳务合同

参考答案C

解析期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
11.
（　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
  • A.中国证监会
  • B.中国证监会各派出机构
  • C.中国期货业协会
  • D.保证金监控中心

参考答案C

解析协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
12.
下列人员中，（　）属于期货公司高级管理人员。
  • A.独立董事
  • B.董事
  • C.监事
  • D.实际履行副总经理职务的人员

参考答案D

解析选项D正确：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
选项AB错误：属于董事会成员
选项C错误：属于监事会成员
13.
下列关于社会团体法人的说法中，错误的是（　）。
  • A.依法取得法人资格
  • B.由一定数量的成员自愿组成
  • C.独立享有民事权利和承担民事义务
  • D.以营利为目的

参考答案D

解析所谓社会团体法人，是指为了共同目的，由一定数量的成员自愿组成（B选项正确），并依法取得法人资格的具有民事权利能力和民事行为能力（AC选项正确），依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。社会团体法人有如下特点：一是依法成立。二是有必要的财产和经费。三是有自己的名称、组织机构和场所。四是能够独立承担民事责任。五是不以营利为目的，即社会团体法人具有非营利性（D选项错误）。故本题答案选D。
14.
期货公司的居间人最多可以与（　）家期货公司签订居间合同。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

参考答案C

解析C选项正确，要求居间人可同时与不超过三家期货公司签订居间合同。
此外，有违规违法记录、受到行政处罚、具有利益冲突的相关责任人不能成为期货公司居间人。
故本题选C选项。
15.
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（　）。
  • A.缴纳国家税款
  • B.发放工作人员的工资和福利
  • C.扩大期货交易所的营业规模
  • D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

参考答案D

解析D选项正确，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
故本题选D选项。
16.
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，下列说法正确的是（　）。
  • A.期货交易所不承担赔偿责任
  • B.期货交易所用风险准备金承担责任
  • C.期货交易所承担部分赔偿责任
  • D.客户不承担责任

参考答案A

解析期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
17.
下列人员中，可以担任期货公司独立董事的是（　）。
  • A.在期货公司任职的人员
  • B.在期货公司前5名股东单位任职的人员
  • C.为期货公司提供法律服务的人员
  • D.在其他期货公司担任独立董事的人员

参考答案D

解析下列人员不得担任期货公司独立董事:
（1）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（A选项不符合题意）;
（2）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构（B选项不符合题意）;
（3）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属;
（4）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（C选项不符合题意）;
（5）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;
（6）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;
（7）中国证监会规定的其他人员。
D选项符合题意，符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
故本题选D选项。
18.
期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（　）。
  • A.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理
  • B.实行集中统一管理
  • C.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理
  • D.与他人合资，合作经营管理分支机构

参考答案B

解析选项B正确，选项ACD错误：期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
19.
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
  • A.证券公司或期货公司
  • B.期货公司
  • C.证券公司和期货公司
  • D.证券公司

参考答案D

解析证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
20.
要求具有相关学科教学、研究的高级职称的期货公司职位是（　）。
  • A.经理层
  • B.独立董事
  • C.副总经理
  • D.监事

参考答案B

解析担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件:
（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称（B选项正确）;
（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;
（3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力;
（4）有履行职责所必需的时间和精力。
故本题选B选项。
21.
根据《期货公司保证金封闭管理办法》，期货保证金只能在封闭圈内划转，封闭运行。封闭圈内账户不包括（　）。
  • A.期货公司在其他期货结算机构的资金账户
  • B.期货公司在期货交易所的资金账户
  • C.期货公司保证金账户
  • D.期货公司指定并经监控中心备案的自有资金账户

参考答案D

解析期货公司必须将保证金存放于保证金账户（C选项正确）。保证金可以在期货公司保证金账户、期货公司在期货交易所指定的存管银行网点开立专用资金账户、期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户之间划转（AB选项正确），上述账户共同构成保证金封闭圈。D选项不包括，故本题答案选D。
22.
根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易（　）。
  • A.某国家机关
  • B.某事业单位的工作人员
  • C.证券市场禁止进入者
  • D.中国期货业协会工作人员

参考答案B

解析下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
23.
期货公司变更法定代表人，应当自（　）之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
  • A.股东会决议
  • B.董事会决议
  • C.变更后的法定代表人任职
  • D.完成工商变更登记

参考答案D

解析期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
24.
下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是（　）。
  • A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录
  • B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • C.有合格的经营场所和业务设施和信息技术系统
  • D.董事、监事、高级管理人员具备任职条件

参考答案A

解析申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件:
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B选项正确）;
（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准，最近3年无重大违法违规记录（A选项错误，并非2年）;
（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本;
（4）从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件（D选项正确）;
（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度;
（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统（C选项正确）;
（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
故本题选A选项。
25.
按照“违约瀑布”要求，当结算会员在期货交易中违约时，承担违约责任排在最先顺序的是（　）。
  • A.该会员的自有资金
  • B.交易所风险准备金
  • C.该会员的保证金
  • D.该会员的结算担保金

参考答案C

解析会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任（C选项正确）；保证金不足的，期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
26.
《期货交易管理条例》自（　）起正式实施。
  • A.2007年4月15日
  • B.2002年5月7日
  • C.2007年3月28日
  • D.2003年7月1日

参考答案A

解析国务院于2007年3月颁布了《条例》，并于当年4月15日正式实施。
27.
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述错误的是（　）。
  • A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
  • B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
  • C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
  • D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

参考答案D

解析选项D错误：《〈期货经纪合同〉指引》和 《期货交易风险说明书》 由中国期货业协会（并非期货公司自己）制定。
选项A正确：期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
选项B正确：期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。
选项C正确：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
28.
会员分级结算期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（　）。
  • A.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
  • B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
  • C.结算会员自有账户中的资金
  • D.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

参考答案C

解析实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（1）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金（B选项错误）；（2）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券（A选项错误）。C选项正确，可以划拨结算会员中自有账户中的资金，D选项错误，期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金不可以划拨。故本题答案选C。
29.
（　）又称注意义务，是指受托人尽心尽力、专业审慎，始终将投资者的利益最大化作为其受托活动的行为准则。
  • A.忠实义务
  • B.信义义务
  • C.照顾义务
  • D.勤勉义务

参考答案D

解析D选项正确，勤勉义务又称注意义务，是指受托人尽心尽力、专业审慎，始终将投资者的利益最大化作为其受托活动的行为准则。
故本题选D选项。
30.
中国证监会与当事人进行沟通协商的期限最长不超过（　）。
  • A.1个月
  • B.1年
  • C.3个月
  • D.6个月

参考答案D

解析选项D正确：中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。
31.
以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是（　）。
  • A.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证
  • B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
  • C.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
  • D.保守客户的商业秘密

参考答案A

解析期货从业人员应当遵守的执业规范有:
（1）期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（A选项错误）;
（2）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易（C选项正确）;
（3）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则（B选项正确）;
（4）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益（D选项正确）。
故本题选A选项。
32.
期货经营机构对投资者进行告知、警示应当采取（　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
  • A.面谈
  • B.公证
  • C.书面
  • D.电话

参考答案C

解析经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整。
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂;
告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受（C选项正确）。
故本题选C选项。
33.
交易结算会员期货公司可以受托为（　）办理金融期货结算业务。
  • A.客户和非结算会员
  • B.客户
  • C.非结算会员
  • D.特别结算会员

参考答案B

解析B选项正确，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
故本题选B选项。
34.
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　）。
  • A.期货公司遭受重大突发市场风险
  • B.期货公司当年发生财务亏损
  • C.期货公司遭受不可抗力
  • D.保障基金总额足以覆盖市场风险

参考答案B

解析有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：
（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；
（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。
35.
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易结果由（　）承担。
  • A.客户
  • B.期货交易所
  • C.客户与期货公司协商
  • D.期货公司

参考答案D

解析期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担（D选项正确），并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。AC选项错误，B选项错误，和期货交易所无关。故答案选D。
36.
期货投资者保障基金启动资金的来源为（　）。
  • A.期货交易所风险准备金
  • B.期货交易所交易手续费
  • C.期货公司交易手续费
  • D.国家专项资金

参考答案A

解析A选项正确，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
故本题选A选项。
37.
期货公司变更住所或营业场所，应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向（　）报备。
  • A.迁出地期货交易所
  • B.拟迁入地期货交易所
  • C.迁出地工商行政管理机构
  • D.住所地中国证监会派出机构

参考答案D

解析选项D正确：《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。
选项AB错误：期货交易所主要负责期货交易的组织和管理，并不直接处理期货公司的行政变更事宜。
选项C错误：工商行政管理机构负责办理具体工商变更登记。
38.
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　）。
  • A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
  • B.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
  • C.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
  • D.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

参考答案A

解析涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险进行评估。
39.
有权指定交割仓库的是（　）。
  • A.国务院期货监督管理机构
  • B.中国期货业协会
  • C.国务院期货监督管理机构派出机构
  • D.期货交易所

参考答案D

解析期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
40.
关于期货公司股东条件，下列表述正确的是（　）。
  • A.外资企业不得成为股东
  • B.非金融企业不得成为主要股东
  • C.自然人不得成为股东
  • D.近3年因重大违法违规行为受到刑事处罚的法人不得成为主要股东

参考答案D

解析A选项错误，境外机构可以入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东；
B选项错误，非金融企业可以入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东；
C选项错误，主要股东可以是自然人、法人或者非法人组织；
D选项正确，成为主要股东的法人最近3年不得有因重大违法违规行为而受到刑事处罚的情形。
故本题答案选D。
41.
下列机构的英文简称中，哪一个是美国期货市场监管的权力机构（　）。
  • A.CFTC
  • B.FIA
  • C.CBOT
  • D.NFA

参考答案A

解析在美国，期货市场的政府监管机构是商品期货交易委员会（CFTC），故A选项正确。FIA是指美国期货行业公会，CBOT是指芝加哥期货交易所，NFA是指美国期货协会。
42.
在整个期货市场法律法规体系中居于基础性地位，发挥稳预期、固根本、利长远的作用的法律是（　）。
  • A.《期货交易所管理办法》
  • B.《期货交易管理条例》
  • C.《公司法》
  • D.《民法典》

参考答案D

解析D选项正确，《民法典》是新中国第一部以法典命名的法律，在整个法律法规体系中居于基础性地位，发挥稳预期、固根本、利长远的作用，调整各类平等民事主体的人身关系和财产关系，调整范围最广。
故本题选D选项。
43.
期货公司董事长、总经理辞职，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（　）将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
  • A.3个月内
  • B.6个月内
  • C.1个月内
  • D.2个月内

参考答案A

解析期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会派出机构备案。
44.
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（　）报告。
  • A.中国证监会
  • B.所在地人民法院
  • C.期货业协会
  • D.财政部

参考答案A

解析A选项正确，《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。
故本题选A选项。
45.
下列可以从事期货交易的是（　）。
  • A.国家机关和事业单位
  • B.某私企公司
  • C.期货交易所的工作人员
  • D.中国期货业协会的工作人员

参考答案B

解析期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人以外的客户委托，为其进行期货交易并收取佣金（手续费）的业务:
（1）国家机关和事业单位（A选项错误）;
（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶（C、D选项错误）;
（3）期货公司工作人员及其配偶;
（4）未能提供开户证明材料的单位和个人;
（5）中国证监会规定的不符合期货交易的其他单位和个人;境内期货经纪业务是期货公司的基本业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以申请其他期货业务。
故本题选B选项。
46.
期货公司变更住所或营业场所，应当向（　）提交备案材料。
  • A.拟迁出地中国证监会派出机构
  • B.拟迁入地中国证监会派出机构
  • C.中国证监会
  • D.中国期货业协会

参考答案B

解析期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
47.
下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的有（　）。
  • A.理事会应当将会议表决事项做成会议记录
  • B.理事会会议应当让出席会议的理事和记录员在会议记录上签字
  • C.因故不能出席理事会会议，理事会应当以书面形式委托其他理事代为出席
  • D.理事会会议理事1/2以上理事出席方为有效

参考答案D

解析理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效（D选项错误），其决议须经全体理事1/2以上表决通过;理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席（C选项正确）;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名（A、B选项正确）。
故本题选D选项。
48.
和解适用的情形不包括（　）。
  • A.基本事实清楚、争议不大的简易纠纷
  • B.双方曾有较好的合作基础，只是因为暂时争议导致的纠纷
  • C.双方仍然存在合同关系，相互之间仍然会继续合作的纠纷
  • D.双方之间无法进行有效的协商

参考答案D

解析一般来说，对于基本事实清楚、争议不大的简易纠纷（A选项不符合题意）;双方曾有较好的合作基础，只是因为暂时争议导致的纠纷（B选项不符合题意）;双方仍然存在合同关系，相互之间仍然会继续合作的纠纷等，都可以通过和解的方式予以解决（C选项不符合题意）。
D选项符合题意，和解的前提是双方能沟通，若完全无法协商，则需仲裁或诉讼。
故本题选D选项。
49.
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.50%

参考答案A

解析期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。因此，正确答案是A选项。
【拓展】
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
50.
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　）。
  • A.对期货公司进行现场检查
  • B.限制违法行为人的人身自由
  • C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D.复制与被调查事件有关的财产登记资料

参考答案B

解析国务院期货监督管理机构履行监督管理职责可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，对期货公司进行现场检查，复制与被调查事件有关的财产登记资料，但不可以限制违法行为人的人身自由。
51.
中国期货业协会的主要职责中，包括（　）。
  • A.制定行业的自律管理规定
  • B.为期货投资者提供交易结算信息查询
  • C.及时公布上市品种合约的即时行情
  • D.保证合约的正常履行

参考答案A

解析中国期货业协会的职能包括：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；制定会员应当遵守的行业自律性规则（A选项），监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解（A选项）；依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。A选项符合题意，BCD选项错误，故本题答案选A。
52.
证券公司从事期货中间介绍业务，应当建立完备的（　）制度，对客户的开户身份的真实性等进行审查。
  • A.信息披露
  • B.风险预警
  • C.风险报告
  • D.协助开户

参考答案D

解析证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
53.
公司制期货交易所的权力机构是（　）。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.股东大会
  • D.总经理办公室

参考答案C

解析公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
54.
申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（　）年以上经验。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.7

参考答案B

解析B选项正确，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;
或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
故本题选B选项。
55.
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　）。
  • A.进行调查，限制其人身自由
  • B.进行调查，给予纪律惩戒
  • C.暂停其期货从业资格
  • D.采取责令改正、监管谈话等措施

参考答案D

解析选项D正确：期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
选项A错误：“限制其人身自由”是公安机关等特定部门在处理刑事案件时可能采取的措施。
选项B错误：“纪律惩戒”一般由行业协会（如中国期货业协会）执行。
选项C错误：暂停从业资格虽然也是可能的后果之一，但这通常是在经过调查并确认存在严重违规行为之后才会采取的较为严厉的措施。
56.
关于期货保证金制度，以下说法中，错误的是（　）。
  • A.当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施
  • B.交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类
  • C.期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类
  • D.结算准备金的最高金额由期货交易所规定

参考答案D

解析在我国，期货保证金按性质与作用的不同，可分为结算准备金和交易保证金两大类（C选项正确）。交易保证金是会员或客户在期货交易中因持有期货合约而实际支付的保证金，它又分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类（B选项正确）。梯度交易保证金又因持仓的不同数量和市场运行的不同阶段而制定不同的交易保证金收取标准。当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施，增强期货交易所化解风险的财务基础（A选项正确）。结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金的最低余额由交易所决定（D选项错误）。故本题答案选D。
57.
中国期货业协会应当定期向（　）报告期货从业人员管理的有关情况。
  • A.中国证监会
  • B.期货保证金安全存管监控机构
  • C.中国证监会派出机构
  • D.期货交易所

参考答案A

解析A选项正确，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
故本题选A选项。
58.
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　）个月。
  • A.12
  • B.2
  • C.3
  • D.6

参考答案D

解析期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过6个月。
59.
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（　）提交客户交易编码申请。
  • A.中国证券登记结算公司
  • B.中国期货保证金监控中心
  • C.中国期货业协会
  • D.期货交易所

参考答案B

解析期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。
60.
下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（　）。
  • A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
  • B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
  • C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
  • D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

参考答案D

解析D选项正确，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
故本题选D选项。

二、多项选择题

下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

61.
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（　）。
  • A.忠于职守，恪守诚信
  • B.遵守公司章程
  • C.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
  • D.勤勉尽责

参考答案ABCD

解析首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
62.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得从事的行为包括（　）。
  • A.代理客户进行期货交易
  • B.利用客户交易的编码进行期货交易
  • C.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • D.代客户下达交易指令

参考答案ABCD

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得从事的行为包括：代理客户进行期货交易，利用客户交易的编码进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码，代客户下达交易指令。
63.
期货交易所的主要风险管理制度包括（　）。
  • A.保证金制度
  • B.当日无负债结算制度
  • C.财务制度
  • D.人员管理制度

参考答案AB

解析选项AB正确：《条例》规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(1)保证金制度；(2)当日无负债结算制度；(3)涨跌停板制度；(4)持仓限额和大户持仓报告制度；(5)风险准备金制度；(6)结算担保金制度；(7)中国证监会规定的其他风险管理制度。
选项CD错误：财务制度和人员管理制度属于内部管理范畴，而不是风险管理制度。
64.
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚包括（　）。
  • A.单位犯该罪的，对单位判处罚金
  • B.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金
  • C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金
  • D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

参考答案ABD

解析内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
65.
下列不可以从事期货交易的有（　）。
  • A.事业单位的人员
  • B.国务院的人员
  • C.中国证监会的人员
  • D.期货交易所的人员

参考答案CD

解析选项CD正确：期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
选项AB错误：法规禁止“国家机关和事业单位”本身不得进行期货交易，并未明确禁止其工作人员以个人身份进行期货交易，除非这些人员直接参与期货市场的监管或管理工作，存在利益冲突。
66.
根据《期货公司分类监管规定》，期货公司市场竞争力评价的内容包括（　）。
  • A.期货业务收入
  • B.净利润
  • C.成本管理能力
  • D.员工人数

参考答案ABC

解析选项ABC正确：期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价，包括以下内容：(1)加权调整后日均客户权益总额；(2)期货业务收入；(3)净利润；(4)成本管理能力；(5)净资产收益率；(6)资产管理产品日均衍生品权益。
选项D错误：干扰项，教材无。
67.
下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（　）。
  • A.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
  • B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形
  • C.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓

参考答案ACD

解析非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
68.
根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有（　）。
  • A.变更注册资本且调整股权结构
  • B.变更业务范围
  • C.解散或者破产
  • D.新增持有5%以上股权的股东

参考答案ABCD

解析国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准决定的有期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产、变更业务范围、变更注册资本且调整股权结构、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化(ABCD选项正确)，故本题答案选ABCD。
69.
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向（　）报告。
  • A.公司所在地中国证监会派出机构
  • B.公司监事会
  • C.公司股东会
  • D.公司董事会

参考答案ABD

解析首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告，ABD选项正确，故本题答案选ABD。
70.
单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（　）。
  • A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
  • B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处二万元以上二十万元以下罚金
  • C.对单位判处罚金
  • D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

参考答案ABCD

解析伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪是指伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为。犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
71.
期货公司应按照规定披露（　）。
  • A.董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息
  • B.经审计的年财务报告
  • C.关联交易信息
  • D.公司基本信息

参考答案ABCD

解析期货公司应当按照规定向社会公众披露公司基本信息、经审计的年度财务报告、关联交易、保证金账户及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。期货经营机构应当披露董事、监事、高级管理人员的薪酬管理信息，至少包括：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况。故本题答案选ABCD。
72.
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（　）报告。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案CD

解析全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。正确答案选CD，A选项中国证监会是监管机构，B选项期货业协会是自律组织。
73.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（　）。
  • A.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • B.利用客户的交易编码进行期货交易
  • C.代客户进行期货交易
  • D.代客户下达交易指令

参考答案ABCD

解析证券公司不得代客户下达交易指令（D选项符合题意），不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（B、C选项符合题意），不得代客户接收、保管或者修改交易密码（A选项符合题意）。
故本题选ABCD选项。
74.
期货公司的期货从业人员必须遵守（　）。
  • A.期货交易所的自律规则
  • B.《期货交易管理条例》
  • C.《期货从业人员管理办法》
  • D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》

参考答案ABCD

解析期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
75.
根据《期货和衍生品法》，期货合约和标准化期权合约是由期货交易所统一制定的标准化合约，期货交易所设计的合约品种应当符合的条件有（　）。
  • A.符合社会公共利益
  • B.具有经济价值
  • C.短期价格波动大
  • D.合约不易被操纵

参考答案ABD

解析选项ABD正确：根据《期货和衍生品法》的规定，期货合约和标准化期权合约是由期货交易所统一制定的标准化合约。设计“具有经济价值”“合约不易被操纵”“符合社会公共利益”的合约品种并适时安排上市，是期货交易所的主要职责，也是开展期货交易的基本条件。
选项C为干扰项
76.
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为准则包括（　）。
  • A.诚信原则
  • B.谨慎地在职权范围内行使职权
  • C.维护客户的合法利益
  • D.维护公司的合法利益

参考答案ABCD

解析期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
77.
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（　）。
  • A.限仓制度和套期保值管理制度
  • B.大户持仓报告制度
  • C.当日无负债结算制度
  • D.客户交易编码制度

参考答案ABCD

解析《期货交易所管理办法》规定，期货交易实行的制度包括保证金管理制度、客户交易编码（D选项正确）、做市商及其管理制度、限仓制度和套期保值管理制度（A选项正确）、大户持仓报告制度（B选项正确）、当日无负债结算制度（C选项正确）、违约责任承担方式、程序化交易报告制度等。
故本题选ABCD选项。
78.
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（　）。
  • A.警告
  • B.吊销期货业务许可证
  • C.停业整顿
  • D.罚款

参考答案ABCD

解析从事期货经营业务的机构任用无从业资格的人员从事期货业务，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚。包括责令改正，给予警告（A选项正确），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款（D选项正确）;
情节严重的，责令停业整顿（C选项正确）或者吊销期货业务许可证（B选项正确）。
故本题选ABCD选项。
79.
下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（　）。
  • A.某事业单位的工作人员
  • B.未能提供开户证明材料的单位
  • C.某国家机关
  • D.中国期货业协会的工作人员

参考答案BCD

解析根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
80.
下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述，正确的是（　）。
  • A.非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认
  • B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
  • C.期货交易所应当在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实
  • D.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议

参考答案ABD

解析非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易报告。非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议，非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认，也未提出异议的，视为对该报告内容的确认。
81.
期货公司首席风险官享有的职权有（　）。
  • A.参加或者列席与其履职相关的会议
  • B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
  • C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
  • D.了解期货公司业务执行情况

参考答案ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权:
（1）参加或者列席与其履职相关的会议（A选项正确）;
（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料（C选项正确）;
（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话（B选项正确）;
（4）了解期货公司业务执行情况（D选项正确）;
（5）公司章程规定的其他职权。
故本题选ABCD选项。
82.
下列有关中国期货业协会批评警示措施说法正确的是（　）。
  • A.主要针对违规情节轻微的行为
  • B.应纳入期货公司分类监管评价体系
  • C.需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施
  • D.不需要予以纪律惩戒

参考答案ACD

解析中国期货业协会的纪律处分中批评警示措施是针对情节轻微、不需要予以纪律惩戒的行为，依照《中国期货业协会批评警示程序》采取批评警示措施，该措施不纳入期货公司分类监管评价体系，B选项错误，ACD选项说法正确，故本题答案选ACD。
83.
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（　）。
  • A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
  • B.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
  • C.代理客户从事期货交易
  • D.以本人名义从事期货交易

参考答案ABCD

解析期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
84.
当期货市场发生异常，交易所可以采取的手段有（　）。
  • A.暂时停止交易
  • B.限制最大持仓量
  • C.调整涨跌停板
  • D.提高保证金

参考答案ABCD

解析当期货市场发生异常，期货交易所可以采取调整保证金、调整涨跌停板幅度、调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准、限制开仓、强行平仓、交易及其他紧急措施，并应当及时向中国证监会报告有关情况。
85.
风险管理公司开展合作套保业务不得存在（　）行为。
  • A.为客户提供合作套保资金
  • B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
  • C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
  • D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务

参考答案ABCD

解析风险管理公司开展合作套保业务的保值标的须与客户现货生产经营相关，且使用的套期工具公允价值或现金流量变动预期能够抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动，与客户协议约定合作套保资金的管理和使用，不得存在以下行为：
（1）与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务；BCD项
（2）为客户提供合作套保资金；A项
（3）挪用客户合作套保资金；
（4）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。
86.
期货交易所应当履行的职责包括（　）。
  • A.制定并实施交易规则
  • B.监管期货保证金存管银行的期货业务
  • C.发布市场信息
  • D.制定并实施交易规则的实施细则

参考答案ABCD

解析期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。
87.
根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有（　）。
  • A.为影响期货市场行情囤积现货的
  • B.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
  • C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
  • D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

参考答案ABCD

解析操纵证券、期货市场罪是指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为。具体表现为以下几种情况：
一、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；B选项正确
二、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；D选项正确
三、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；C选项正确
四、不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的；
五、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；
六、对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；
七、以其他方法操纵证券、期货市场的。
犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
A选项属于以其他方式操作期货交易价格的行为，故本题答案选ABCD。
88.
期货公司中下列哪些变更事项应当经中国证监会批准（　）。
  • A.变更法定代表人
  • B.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
  • C.变更住所或营业场所
  • D.变更控股股东、第一大股东

参考答案BD

解析《期货公司监督管理办法》规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；（D选项正确）
（二）单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到100%；
（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东；（B选项正确）
除前款规定外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。故本题答案选BD。
89.
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（　）。
  • A.及时向全体股东报告或进行信息披露
  • B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
  • C.当日向全体董事书面报告
  • D.当日向总经理书面报告

参考答案ABC

解析期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
90.
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述中，正确的有（　）。
  • A.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
  • B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
  • C.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
  • D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规、研究方法专业审慎，分析结论合理

参考答案ABCD

解析A、B选项正确，研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示;
C选项正确，期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权;
D选项正确，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
故本题选ABCD选项。

三、判断题

请判断每小题的表述是否正确。

91.
我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制。
92.
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于5年。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。
93.
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
94.
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请担任期货公司高级管理人员的，任职条件中从事期货业务的年限可以放宽一年。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
95.
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
故本题表述正确。
96.
资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。
97.
期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。
98.
期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（　）（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。
99.
职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。
故本题表述正确。
100.
期货公司纠纷案件由中级人民法院管辖。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
101.
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，不承担相应责任。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
102.
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。
103.
内幕信息的泄露人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员从事内幕交易的违法所得计算。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。
104.
未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
故本题表述正确。
105.
期货交易所履行职责引起的商事案件包括:保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
期货交易所履行职责引起的商事案件是指:
（1）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其以损害为由提起的商事诉讼案件;
（2）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;
（3）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
故本题表述正确。
106.
中国期货业协会工作人员不按规定履行职责徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
107.
从职业道德的发展轨迹来看，与一般社会道德一样，具有历史的继承性。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
职业道德具有继承性。从职业道德的发展轨迹来看，与一般社会道德一样，具有历史的继承性。
108.
经国务院商务主管部门批准，商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称，（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
109.
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
110.
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，在正式发布实施后，必须报告中国证监会。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
期货交易场所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。

四、综合题

下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。

111.
期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（　）。
  • A.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案
  • B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
  • C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红
  • D.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失

参考答案ABCD

解析A选项错误，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;选项中"根据传言为客户小马设计投资方案的行为"违反了上述规定;
B选项错误，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得以个人名义收取服务报酬;选项中"以公司业务员小刘的名义收取服务报酬"违反了上述规定;
C、D选项错误，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险。选项中向客户小王保证收益"、"共享收益，共担损失"违反了上述规定。
故本题选ABCD选项。
112.
客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（　）进行转账。
  • A.客户登记的期货结算账户
  • B.期货公司自有资金账户
  • C.期货交易所专用结算账户
  • D.期货公司备案的期货保证金账户

参考答案AD

解析客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
113.
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　）。
  • A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产70%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类
  • B.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品中某一类产品标准的，为特别类
  • C.投资于股票、未上市企业股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类
  • D.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产70%，为固定收益类

参考答案C

解析资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别:
（1）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类（D选项错误）;
（2）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类（C选项正确）;
（3）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类（A选项错误）;
（4）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类（B选项错误）。
故本题选C选项。
114.
期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（　）申请材料。
  • A.中国证监会规定的相关材料
  • B.终止营业部申请书
  • C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
  • D.拟终止营业部的决议文件

参考答案ABCD

解析期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：一、申请书；二、拟终止分支机构的决议文件；三、关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况报告；四、中国证监会规定的其他材料。
115.
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（　）。
  • A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
  • B.期货公司应当立即向期货交易所报告
  • C.期货公司应当立即向监管机构报告
  • D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

参考答案CD

解析期货公司有限公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地的中国证监会派出机构报告。
AB选项错误，法规未要求期货公司发生上述情形需向自律组织进行报告。
故本题选CD选项。
116.
自然人甲委托乙期货公司进行期货交易。以下有关甲下达交易指令的说法，正确的有（　）。
  • A.甲可以以电话方式下达交易指令，但甲应当同步录音
  • B.甲可以以计算机、互联网等委托方式下达交易指令，但应当以适当方式保存
  • C.甲可以以书面方式下达交易指令,但甲应当填写书面交易指令单
  • D.甲以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

参考答案CD

解析以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保 存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。期货公司应当进行客户交易指令审核，按照时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
117.
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果（　）。
  • A.无效
  • B.效力待定，如果甲追认，则有效
  • C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
  • D.有效

参考答案A

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，“期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任”。
118.
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　）。
  • A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
  • B.对照有效身份证明文件，核实小李是否是本人亲自开户
  • C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
  • D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

参考答案CD

解析A选项正确，个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
B选项正确，期货公司应当对客户进行实名制审核，对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户;
C选项错误，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料;
D选项错误，期货公司对客户的实名制审核包括确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;
期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。本题中，小李身份证件与交易编码申请表的姓名稍有差异，不能通过实名制审核，故不能开立账户。
故本题选CD选项。
119.
根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交量排名情况，以及其业务规定的其他信息，下列有关期货交易市场信息发布的说法，正确的有（　）。
  • A.未经期货交易所同意，任何单位和个人不得发布期货交易所行情，不得以商业目的使用
  • B.经许可使用交易信息的机构和个人，未经期货交易所同意，不得将该信息提供给其他机构和个人使用
  • C.期货交易所依法享有期货交易行情的权益
  • D.期货价格等行情信息由期货交易者享有专属权利

参考答案ABC

解析期货交易行情的权益由期货交易所依法享有（C正确）。期货交易所对市场交易形成的基础信息和加工产生的信息产品享有专属权利（并非交易者享有，D错误）。未经期货交易所同意，任何单位和个人不得发布期货交易所行情，不得以商业目的使用（A正确）。经许可使用交易信息的机构和个人，未经期货交易所同意，不得将该信息提供给其他机构和个人使用（B正确）。
综上，该题选ABC。
120.
下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（　）。
  • A.公司副总经理的配偶陈某
  • B.公司股东刘某
  • C.公司董事张某
  • D.公司董事长的母亲钱某

参考答案BD

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。
121.
小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法错误的是（　）。
  • A.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
  • B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

参考答案BCD

解析客户开户应当符合法律行政法规及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整准确地填写客户资料信息。
122.
期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，公司设立不久后又将3000万元抽回。针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其（　），并可责令其转让所持期货公司的股权。
  • A.就地解散
  • B.缴纳罚款
  • C.停业整顿
  • D.限期改正

参考答案D

解析期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正（D选项正确），并可责令其转让所持期货公司的股权。
故本题选D选项。
123.
中国期货市场监控中心发挥的作用包括（　）。
  • A.强化期货经营机构监测
  • B.严格保证金安全监控
  • C.加强场外衍生品监测监控
  • D.防范期货市场运行风险

参考答案ABCD

解析近年来，中国期货监控根据中国证监会授权，在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥了巨大作用，主要体现在以下四个方面:
（1）严格保证金安全监控（B选项正确）;
（2）防范期货市场运行风险（D选项正确）;
（3）强化期货经营机构监测（A选项正确）;
（4）加强场外衍生品监测监控（C选项正确）。
故本题选ABCD选项。
124.
期货行业的文化内涵可以概括为"合规"（　）这十个字。
  • A.诚信
  • B.稳健
  • C.专业
  • D.担当

参考答案ABCD

解析期货行业的文化内涵可以概括为"合规""诚信""专业""稳健""担当"这十个字。
故本题选ABCD选项。
125.
下列（　）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
  • A.甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
  • B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
  • C.甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
  • D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金

参考答案ABC

解析操纵证券、期货市场罪是指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为。具体表现为以下几种情况:
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的（B选项正确）;
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的（C选项正确）;
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的;
（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的;
（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行证券、期货交易的;
（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的;
（7）以其他方法操纵证券、期货市场的——通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易的（A选项正确）。
D选项错误，不构成操纵市场，此行为属于违规经营，侵害客户权益，但与操纵市场价格无直接关系。
故本题选ABC选项。
126.
甲是期货公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　）。
  • A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产
  • B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
  • C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金
  • D.丙可以申请人民去院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

参考答案BD

解析客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
127.
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　）。
  • A.要求期货交易所承担违约责任
  • B.要求期货公司承担违约责任
  • C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
  • D.要求期货公司承担侵权责任

参考答案B

解析期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
128.
某期货公司的期末财务报表显示，公司资产总额为5000万元，负债总额（不含客户权益）为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为600万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（　）万元。
  • A.2700
  • B.2600
  • C.2900
  • D.2000

参考答案A

解析期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
则该公司的净资本=（5000-2000）-600+300=2700（万元）（A选项正确）。
故本题选A选项。
129.
某日闭市后，A期货公司在其保证金存管银行的期货保证金账户余额为10亿元，在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。A期货公司划入期货保证金账户中的自有资金5000万元，假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情形，该公司的客户权益总额为（　）。
  • A.22亿元
  • B.22.5亿元
  • C.9.5亿元
  • D.21.5亿元

参考答案D

解析期货公司的客户权益总额为：客户保证金－自有资金=10+12-0.5=21.5（亿元）。
130.
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（　）。
  • A.提高保证金
  • B.暂时停止交易
  • C.调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准
  • D.调整涨跌停板幅度

参考答案ABCD

解析当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会:
（1）提高保证金（A选项正确）;
（2）调整涨跌停板幅度（D选项正确）;
（3）调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准（C选项正确）;
（4）暂时停止交易（B选项正确）;
（5）采取其他紧急措施。
故本题选ABCD选项。