2026年期货从业资格《期货法律法规》预测试卷三
期货法律法规
预测试卷
共 130 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选项题
下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
- A.广南期货交易所
- B.广南商品交易所
- C.广南商品期货交易所
- D.广南交易所
2
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。
- A.应当承担相应责任
- B.是否承担责任由中国证监会决定
- C.如损失小，可不承担责任
- D.是否承担责任由中国证券业协会决定
3
在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（ ）。
- A.《期货交易所管理办法》
- B.《期货公司监督管理办法》
- C.《期货市场开户管理规定》
- D.《期货交易管理条例》
4
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（ ）参加诉讼。
- A.原告
- B.被告
- C.第三人
- D.证人
5
下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.期货交易所自营会员
- D.期货公司的管理人员和专业人员
6
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展（ ）适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
- A.4次
- B.1次
- C.2次
- D.3次
7
期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实。
- A.总经理指定的副总经理
- B.首席风险官
- C.总经理
- D.董事长
8
关于期货公司客户保证金的表述正确的是（ ）。
- A.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
- B.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
- C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费，税款
9
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- A.7日内
- B.3日内
- C.10日内
- D.立即
10
期货行业的文化内涵中，（ ）是立身之本。
- A.合规
- B.诚信
- C.专业
- D.稳健
11
证券期货经营机构应当确保资产管理计划所投资的资产组合的流动性与资产管理合同约定的参与、退出安排相匹配，确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资产，且限制流动性受限资产投资比例。资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的比例以及分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的比例分别是（ ）。
- A.100%、140%
- B.100%、150%
- C.200%、140%
- D.200%、150%
12
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由（ ）负担。
- A.投资者自身
- B.期货公司
- C.期货投资者保障基金
- D.期货交易所
13
根据《期货交易所管理办法》，经批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。
- A.商品交易所或者期货交易所
- B.商品交易所或者期权交易所
- C.商品交易所或者衍生品交易所
- D.期货交易所或者衍生品交易所
14
证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（ ）。
- A.内部控制制度
- B.合规检查办法
- C.介绍业务对接规则
- D.风险隔离措施
15
对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
- A.10
- B.5
- C.15
- D.3
16
下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ）。
- A.中国证监会提议
- B.1/4以上理事联名提议
- C.理事长提议
- D.总经理提议
17
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受（ ）风险等级的产品或服务。
- A.R1
- B.R2
- C.R3
- D.R4
18
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。
- A.首席风险官
- B.监事会
- C.财务负责人
- D.董事长
19
根据《期货交易管理条例》，以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（ ）。
- A.期货交易所应当与交割仓库签订协议
- B.实物交割总量由期货交易所规定
- C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行
- D.交割仓库由期货交易所指定
20
某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿，该公司负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该公司停业整顿日起未逾（ ）年的，不得申请其他期货公司的高级管理人员的任职资格。
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
21
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。
- A.监事会主席
- B.独立董事
- C.董事长
- D.财务负责人
22
期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（ ）。
- A.最大限度维护投资者利益
- B.维护投资者的合法权益
- C.为投资者创造最大权益
- D.保证投资者满意
23
涨跌停板，是期货合约在（ ）个交易日中的成交价格不能高于或低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
24
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会派出机构
- C.所在机构
- D.中国证监会
25
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
- A.期货交易所网站
- B.中国期货业协会网站
- C.中国证监会指定的媒体
- D.期货公司网站
26
单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或拘役。
- A.3
- B.10
- C.7
- D.5
27
截止2023年12月有（ ）个期货品种。
- A.138
- B.131
- C.130
- D.135
28
期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，不正确的是（ ）。
- A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
- B.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金
- C.不得冻结、划转客户在期货公司保证金账户中的资金
- D.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金
29
期货公司在计算净资产时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（ ）措施。
- A.要求期货公司相应核减净资产金额
- B.要求期货公司相应核增净资产金额
- C.要求期货公司相应核减净资本金额
- D.要求期货公司相应核增净资本金额
30
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。
- A.违约
- B.侵权
- C.人民法院指定
- D.当事人起诉状中在先的诉讼请求
31
下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。
- A.客户的交易指令应当明确、全面
- B.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
- C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
- D.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
32
客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。
- A.期货公司规定的
- B.期货经纪合同约定的
- C.期货交易所规定的
- D.中国期货业协会规定的
33
期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。
- A.30
- B.10
- C.20
- D.5
34
以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算价值。
- A.开盘价
- B.最低价
- C.收盘价
- D.结算价
35
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
- A.8
- B.10
- C.20
- D.30
36
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
- A.期货交易所网站
- B.中国证监会指定的媒体
- C.中国期货业协会网站
- D.期货公司网站
37
董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
- A.15
- B.20
- C.10
- D.5
38
证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A.1
- B.3
- C.2
- D.5
39
未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。
- A.理事会
- B.理事长
- C.董事会
- D.1/3以上会员
40
期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
- A.国务院期货监管管理机构派出机构
- B.国务院期货监督管理机构
- C.中国期货业协会
- D.国务院商务主管部门
41
首席风险官向期货公司（ ）负责。
- A.董事会
- B.监事会
- C.理事会
- D.股东大会
42
证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
43
下列关于客户交易指令的表述中，错误的是（ ）。
- A.以计算机、互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
- B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
- C.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
- D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
44
下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
- A.特别结算会员
- B.交易结算会员
- C.全面结算会员
- D.以上都不正确
45
《期货和衍生品法》出台前，承担我国期货市场基本法功能的是（ ）。
- A.《期货交易管理条例》
- B.《期货公司监督管理办法》
- C.《期货交易所管理办法》
- D.《期货市场客户开户管理规定》
46
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
- A.3日
- B.10日
- C.15日
- D.5日
47
单一资产管理计划在（ ）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
- A.募集金额缴足
- B.取得验资报告
- C.受托资产入账
- D.有关机构备案
48
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（ ）负责。
- A.监事会
- B.董事会
- C.法定代表人
- D.股东会
49
根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，下列从事期货交易并承担交易结果的主体，不属于境外交易者的是（ ）。
- A.境内企业在中华人民共和国境外依法成立的法人
- B.境外机构、企业在中华人民共和国境内依法成立的外商投资企业法人
- C.依法拥有中华人民共和国境外公民身份的自然人
- D.在中华人民共和国境外依法成立的其他经济组织
50
下列投资者中不属于专业投资者的是（ ）。
- A.银保监会批准设立的某集团财务公司
- B.最近5年个人年均收入80万元的某农村商业银行副行长
- C.经基金业协会备案的长江一号私募基金
- D.被某期货公司评为C5类的投资者
51
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
- A.期货交易所规定期限内
- B.下一交易日开市前
- C.当日结算后
- D.当日结算前
52
现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。
- A.2007年4月15日
- B.1995年10月25日
- C.1999年10月1日
- D.2003年7月1日
53
期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理（ ）。
- A.先执行，向中国证监会报告
- B.先执行，向期货公司董事会报告
- C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
- D.抵制，立即向中国证监会报告
54
期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。
- A.注册资本及其构成
- B.交易纠纷的处理方式
- C.风险准备金管理制度
- D.章程修改程序
55
（ ）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会
- D.期货保证金安全存管监控机构
56
期货公司变更分支机构营业场所的，应当先行妥善处理（ ），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
- A.客户资产
- B.自有资产
- C.当期债务
- D.期末利润
57
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
- A.期货交易所
- B.期货公司从业人员
- C.其所在的期货公司
- D.受损失的客户
58
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）人民法院管辖。
- A.基层或中级
- B.中级
- C.基层
- D.高级
59
期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
60
（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
- A.期货交易所
- B.中国证监会及派出机构
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
61
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
- A.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
- B.严格执行
- C.予以抵制
- D.直接向中国期货业协会报告
62
下列关于期货业协会的说法，错误的是（ ）
- A.期货业协会是期货业的自律性组织
- B.期货业协会属于社会团体法人
- C.期货业协会的会员采取自愿加入原则
- D.期货业协会的会员无需缴纳会员费
63
下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。
- A.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
- B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
- C.首席风险官向期货公司董事会负责
- D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
64
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。
- A.期货公司内部发生重大人事调整
- B.期货公司发生亏损
- C.由于市场原因延误
- D.期货公司发生合并重组
65
期货交易实行风险警示制度，期货交易所可以采取以下措施（ ）。
- A.发布风险提示函
- B.要求客户报告情况
- C.谈话提醒
- D.要求会员报告情况
66
期货公司从事期货经纪业务需要遵守的原则，以下说法正确的有（ ）。
- A.期货公司从事期货经纪业务，应当经中国证监会核准
- B.期货公司应当以交易者的名义进行期货交易
- C.期货交易结果由交易者承担
- D.期货公司必须严格按照交易者的委托进行期货交易,不得擅自为交易者进行期货交易
67
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。
- A.为客户交存保证金
- B.为客户支付手续费、税款
- C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
- D.依据客户的要求支付可用资金
68
为依法惩治证券期货犯罪，最高人民法院，最高人民检察院先后发布（ ）。
- A.《关于办理操纵证券市场，期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》
- B.《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》
- C.《刑法修正案（十一）》
- D.《关于办理内幕交易，泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
69
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
- B.期货公司应当立即向期货交易所报告
- C.期货公司应当立即向监管机构报告
- D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
70
期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括（ ）。
- A.消除市场风险
- B.降低运营成本，提高结算效率
- C.提供资金保障，降低市场流动性风险
- D.降低结算成本和信用风险，提高市场活跃度
71
证券公司介绍（ ）开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。
- A.该公司控股股东
- B.该公司实际控制人
- C.该公司从事介绍业务的工作人员
- D.该公司的证券经纪客户
72
期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件正确的是（ ）。
- A.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
- B.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
- C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
- D.期货公司分类评级持续不低于A类AA级
73
允许直接入场交易的境外交易者应当具备的条件包括（ ）。
- A.境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录
- B.境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度
- C.境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范
- D.境外交易者财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本
74
下列情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ）。
- A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
- B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
- C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
- D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
75
期货交易所实行风险警示制度包括（ ）。
- A.要求会员报告情况
- B.要求客户报告情况
- C.谈话提醒
- D.发布风险提示函
76
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体有（ ）。
- A.期货交易所从业人员
- B.证券公司从业人员
- C.期货业协会工作人员
- D.商业银行从业人员
77
客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（ ）。
- A.应在期货经纪合同约定的时间内提出
- B.应当在当日收盘之前提出
- C.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
- D.应在三个交易日以内向期货公司提出
78
《民法典》在期货市场中的作用体现为（ ）。
- A.奠定了期货市场的基本原则
- B.促进了期货交易更趋便利和安全
- C.界定了各类市场主体的法律属性
- D.侵权责任的规定有利于强化投资者保护
79
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。
- A.总经理
- B.监事
- C.财务负责人
- D.董事
80
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请（ ）。
- A.客户没有期货交易的经历
- B.客户资料不符合实名制要求
- C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
- D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
81
因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（ ）
- A.证券交易所的从业人员
- B.期货交易所的从业人员
- C.证券服务机构的从业人员
- D.证券登记结算机构的从业人员
82
下列关于客户对当日交易结算结果确认的说法，正确的有（ ）。
- A.确认所产生的交易后果由客户自行承担
- B.确认所产生的交易后果由客户与期货公司共同承担
- C.确认包含了该日之前所有持仓
- D.确认包含了该日之前所有交易结算结果
83
下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（ ）。
- A.期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案
- B.股东会每年应当至少召开一次会议
- C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
- D.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权
84
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）。
- A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
- B.监督检查期货交易的信息公开情况
- C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
- D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
85
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）。
- A.《期货交易管理条例》
- B.期货交易所的自律规则
- C.中国证监会的规章、规范性文件
- D.中国期货业协会的自律规则
86
期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（ ）。
- A.性质、涉及金额
- B.形成原因和进展情况
- C.可能发生的损失
- D.预计损失的会计处理情况
87
期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。
- A.合并、分立、停业、解散或者破产
- B.变更住所或营业场所
- C.变更注册资本且调整股权结构
- D.变更业务范围
88
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。
- A.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
- B.采集并留存客户影像资料
- C.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
- D.按照要求对照核实客户真实身份
89
下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（ ）。
- A.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
- B.期货公司的法定代表人，经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- C.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料
- D.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
90
下列人员中因违法行为或者违纪行为被撤销资格的,自被撤销资格之日起未逾五年,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（ ）。
- A.财务顾问机构专业人员
- B.注册会计师
- C.律师
- D.投资咨询机构专业人员
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确。
91
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
中国期货业协会设理事会，其成员由中国证监会提名，会员大会选举产生。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
期货交易所制定修改交易规则的实施细则在正式发布实施后必须报告中国证监会。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
根据有关规定，期货公司应当设立合规审查部门或岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告业务的，可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）
- A.正确
- B.错误
98
在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
2022年集运指数（欧线）期货在广州期货交易所上市。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
根据《证券期货投资者适当性管理办法》证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将通过复核的客户交易编码申请资料在三个工作日内转发给相关期货交易所。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追加保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给与支持和配合。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
期货公司可以与他人合资经营管理分支机构，但不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。（ ）
- A.正确
- B.错误
109
符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。
111
某期货公司结算部工作人员于某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，于某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。于某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.从业人员应自觉抵制商业贿赂
- D.从业人员不得以个人名义参与期货交易
112
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的交易者保证金损失予以补偿。甲个人交易者的保证金损失了5万元，乙个人交易者的保证金损失了10万元，丙机构交易者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿，则（ ）。
- A.以现有的保障基金为限
- B.由后续缴纳的保障基金补偿
- C.如果交易者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
- D.如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由交易者自行负担
113
刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。
- A.暂停从业资格
- B.公开谴责
- C.训诫
- D.罚款
114
某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是（ ）。
- A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
- B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
- C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
- D.冻结期货公司在期货交易所的资金
115
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行日常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。
- A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
- B.风险偏好及可承受的损失
- C.诚信记录
- D.收入来源
116
期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容（ ）。
- A."保险+期货"业务规模
- B.机构客户日均持仓
- C.中国证监会认可的其他评价内容
- D.个人客户日均持仓
117
A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。
- A.期货公司
- B.客户
- C.双方各自依据自己的主张承担举证责任
- D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
118
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（ ）。
- A.违约责任
- B.介绍业务的范围
- C.客户投诉的接待处理方式
- D.执行期货保证金安全存管制度的措施
119
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（ ）行为产生的民事责任由期货公司承担。
- A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
- B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
- C.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
- D.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
120
（ ）是期货交易所从手续费收入中按照一定比例提取的，作为期货交易所履约担保时的备付资金。
- A.保证金
- B.结算担保金
- C.风险准备金
- D.备付资金
121
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为（ ）。
- A.0.07
- B.0.2
- C.0.05
- D.由公司章程自由约定
122
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
- B.期货公司应当立即向期货交易所报告
- C.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
- D.期货公司应当立即向监管机构报告
123
小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是（ ）。
- A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
- B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
- C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
- D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
124
某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（ ）。
- A.要求公司制定风险监管指标改善方案
- B.要求公司不定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
- D.要求公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
125
张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（ ）。
- A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告
- C.为开发客户，可许诺交易者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范交易者的信用风险
126
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。
- A.净资本
- B.净资本/净资产
- C.负债/净资产
- D.净资本/风险资本准备
127
张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。
- A.不承担任何民事责任
- B.承担违约责任和侵权责任
- C.只承担违约责任
- D.只承担侵权责任
128
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
- A.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
- D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
129
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（ ）。
- A.为和其他公司争夺客户，可许诺交易者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
- B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告
- C.客户有不合理要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范交易者的信用风险
130
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
- A.首席风险官应当向董事会报告
- B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D.首席风险官应当向公司控股股东报告
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