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2026年期货从业资格《期货法律法规》预测试卷三

期货法律法规 / 预测试卷　共 130 题　更新于 2026-09-29

一、单项选项题

下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1.
拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（　）。
  • A.广南期货交易所
  • B.广南商品交易所
  • C.广南商品期货交易所
  • D.广南交易所

参考答案D

解析经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。
2.
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（　）。
  • A.应当承担相应责任
  • B.是否承担责任由中国证监会决定
  • C.如损失小，可不承担责任
  • D.是否承担责任由中国证券业协会决定

参考答案A

解析从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
3.
在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（　）。
  • A.《期货交易所管理办法》
  • B.《期货公司监督管理办法》
  • C.《期货市场开户管理规定》
  • D.《期货交易管理条例》

参考答案D

解析是行政法规层面的，国务院制定的《期货交易管理条例》居于期货市场法律法规体系的核心，在《期货法》出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能，故答案选D。ABC都是属于部门规章和规范性文件层面的内容。
4.
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（　）参加诉讼。
  • A.原告
  • B.被告
  • C.第三人
  • D.证人

参考答案C

解析期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼（C选项正确）。
故本题选C选项。
5.
下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（　）。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.期货交易所自营会员
  • D.期货公司的管理人员和专业人员

参考答案D

解析期货从业人员不仅指在期货经营机构从事期货业务的人员，还包括在期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构等从事期货业务的人员。具体而言，也就是《期货从业人员管理办法》所称的:
（1）期货公司的管理人员和专业人员（D选项正确）;
（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;（3）期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员;
（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;（5）中国证监会规定的其他人员。
A、B选项错误，中国期货业协会和期货交易所属于自律组织，并非经营机构;
C选项错误，与第二项期货交易所的非期货公司结算会员不符。
故本题选D选项。
6.
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展（　）适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
  • A.4次
  • B.1次
  • C.2次
  • D.3次

参考答案B

解析经营机构应当每年至少开展1次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。
因此，正确答案是B选项。
7.
期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（　）应当对上述事项进行检查落实。
  • A.总经理指定的副总经理
  • B.首席风险官
  • C.总经理
  • D.董事长

参考答案B

解析期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实（B选项正确）。
故本题选B选项。
8.
关于期货公司客户保证金的表述正确的是（　）。
  • A.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
  • B.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
  • C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
  • D.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费，税款

参考答案C

解析A选项：期货公司向客户收取的保证金，期货公司（而不是期货交易所）可以依据客户的要求支付可用资金。
B选项：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
C选项：《期货公司监督管理办法》规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
D选项：《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
9.
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.7日内
  • B.3日内
  • C.10日内
  • D.立即

参考答案D

解析期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告（D选项正确）。
故本题选D选项。
10.
期货行业的文化内涵中，（　）是立身之本。
  • A.合规
  • B.诚信
  • C.专业
  • D.稳健

参考答案A

解析A选项正确，合规是立身之本。
期货经营机构和从业人员应当坚持以遵守法律法规为底线，树立合规创造价值、合规人人有责的理念，通过依法合规经营，营造良好发展环境。
故本题选A选项。
11.
证券期货经营机构应当确保资产管理计划所投资的资产组合的流动性与资产管理合同约定的参与、退出安排相匹配，确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资产，且限制流动性受限资产投资比例。资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的比例以及分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的比例分别是（　）。
  • A.100%、140%
  • B.100%、150%
  • C.200%、140%
  • D.200%、150%

参考答案C

解析资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%，C选项正确，ABD选项错误，故本题答案选C。
12.
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由（　）负担。
  • A.投资者自身
  • B.期货公司
  • C.期货投资者保障基金
  • D.期货交易所

参考答案A

解析投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担（A选项正确）。对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。B选项错误，期货公司不承担投资者的交易风险，C选项错误，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，D选项错误，期货交易所是进行期货交易的场所。
13.
根据《期货交易所管理办法》，经批准设立的期货交易所，应当标明（　）字样。
  • A.商品交易所或者期货交易所
  • B.商品交易所或者期权交易所
  • C.商品交易所或者衍生品交易所
  • D.期货交易所或者衍生品交易所

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。故本题答案选A，B选项错误，不得用相似的名称，CD选项错误，只能用期货交易所和商品交易所，其他名称不行。
14.
证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（　）。
  • A.内部控制制度
  • B.合规检查办法
  • C.介绍业务对接规则
  • D.风险隔离措施

参考答案C

解析证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
（1）介绍业务的范围;
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施;
（3）介绍业务对接规则（C选项正确）;
（4）客户投诉的接待处理方式;
（5）报酬支付及相关费用的分担方式;
（6）违约责任;
（7）中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
故本题选C选项。
15.
对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）日内解除对其采取的有关措施。
  • A.10
  • B.5
  • C.15
  • D.3

参考答案D

解析对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
故本题选D选项。
16.
下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　）。
  • A.中国证监会提议
  • B.1/4以上理事联名提议
  • C.理事长提议
  • D.总经理提议

参考答案A

解析有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
17.
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受（　）风险等级的产品或服务。
  • A.R1
  • B.R2
  • C.R3
  • D.R4

参考答案A

解析A选项正确，根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第24条的规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。
故本题选A选项。
18.
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（　）。
  • A.首席风险官
  • B.监事会
  • C.财务负责人
  • D.董事长

参考答案A

解析A选项正确，高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。期货公司的总经理、副总经理、首席风险官简称经理层人员。
B选项错误，期货公司章程、公司治理结构，包括但不限于董事会、监事会以及经理层的配置及运行，均应当符合《公司法》有关规定。监事会不属于经理层人员，二者是平行关系。
C选项错误，财务负责人属于高级管理人员，但不属于经理层人员。
D选项错误，期货交易所设董事长1人，可以设副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长与经理层（执行层）分属不同治理层级。
故本题选A选项。
19.
根据《期货交易管理条例》，以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（　）。
  • A.期货交易所应当与交割仓库签订协议
  • B.实物交割总量由期货交易所规定
  • C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行
  • D.交割仓库由期货交易所指定

参考答案B

解析期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行（C选项正确）。交割仓库由期货交易所指定（D选项正确）。期货交易所不得限制实物交割总量（B选项错误），并应当与交割仓库签订协议（A选项正确），明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。故本题答案选B。
20.
某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿，该公司负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该公司停业整顿日起未逾（　）年的，不得申请其他期货公司的高级管理人员的任职资格。
  • A.3
  • B.4
  • C.5
  • D.6

参考答案A

解析因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的（A选项正确），不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
故本题选A选项。
21.
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　）。
  • A.监事会主席
  • B.独立董事
  • C.董事长
  • D.财务负责人

参考答案D

解析D选项符合题意，高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员;
A、B、C选项不符合题意，监事会主席属于监事人员，独立董事和董事长属于董事人员。
故本题选D选项。
22.
期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（　）。
  • A.最大限度维护投资者利益
  • B.维护投资者的合法权益
  • C.为投资者创造最大权益
  • D.保证投资者满意

参考答案B

解析选项B正确：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
选项ACD错误：“最大限度”和“创造最大权益”表述过于绝对。投资者的满意度是一个主观的感受，而期货从业人员的主要职责是提供专业服务并维护投资者的合法权益，而不是保证投资者满意。
23.
涨跌停板，是期货合约在（　）个交易日中的成交价格不能高于或低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

参考答案A

解析A选项正确，涨跌停板是期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。
故本题选A选项。
24.
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会派出机构
  • C.所在机构
  • D.中国证监会

参考答案C

解析C选项正确，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
故本题选C选项。
25.
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　）上公告。
  • A.期货交易所网站
  • B.中国期货业协会网站
  • C.中国证监会指定的媒体
  • D.期货公司网站

参考答案C

解析C选项正确，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A选项错误，期货交易所网站主要是发布与交易所相关的通知和市场信息。
B选项错误，期货业协会网站主要用于行业自律管理、信息披露（如从业人员信息）等，非法定公告平台。
D选项错误，期货公司自行在官网公告属于公司自主行为，但无法满足法定公开性要求。
故本题选C选项。
26.
单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（　）年以下有期徒刑或拘役。
  • A.3
  • B.10
  • C.7
  • D.5

参考答案D

解析诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所，证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（D选项正确）。故本题答案选D。
27.
截止2023年12月有（　）个期货品种。
  • A.138
  • B.131
  • C.130
  • D.135

参考答案B

解析截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131个期货及期权品种，拥有5家期货交易所、150家期货公司、逾8万期货从业人员，涉及220余万期货交易者的风险管理市场。
28.
期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，不正确的是（　）。
  • A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
  • B.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金
  • C.不得冻结、划转客户在期货公司保证金账户中的资金
  • D.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金

参考答案D

解析期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。
29.
期货公司在计算净资产时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（　）措施。
  • A.要求期货公司相应核减净资产金额
  • B.要求期货公司相应核增净资产金额
  • C.要求期货公司相应核减净资本金额
  • D.要求期货公司相应核增净资本金额

参考答案C

解析期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
30.
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　）确定管辖。
  • A.违约
  • B.侵权
  • C.人民法院指定
  • D.当事人起诉状中在先的诉讼请求

参考答案D

解析侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
D选项正确，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
故本题选D选项。
31.
下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（　）。
  • A.客户的交易指令应当明确、全面
  • B.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
  • C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
  • D.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

参考答案D

解析在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
32.
客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　）时间内以书面方式提出。
  • A.期货公司规定的
  • B.期货经纪合同约定的
  • C.期货交易所规定的
  • D.中国期货业协会规定的

参考答案B

解析B选项正确，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。
客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
故本题选B选项。
33.
期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　）个工作日内向中国期货业协会报告。
  • A.30
  • B.10
  • C.20
  • D.5

参考答案B

解析期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
34.
以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（　）为基准计算价值。
  • A.开盘价
  • B.最低价
  • C.收盘价
  • D.结算价

参考答案D

解析以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
35.
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（　）年。
  • A.8
  • B.10
  • C.20
  • D.30

参考答案C

解析C选项正确，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
故本题选C选项。
36.
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　）上公告。
  • A.期货交易所网站
  • B.中国证监会指定的媒体
  • C.中国期货业协会网站
  • D.期货公司网站

参考答案B

解析选项B正确：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
选项A错误：期货交易所网站主要是发布与交易所相关的通知和市场信息。
选项C错误：期货业协会网站主要用于行业自律管理、信息披露（如从业人员信息）等，非法定公告平台。
选项D错误：期货公司自行在官网公告属于公司自主行为，但无法满足法定公开性要求。
37.
董事会会议结束之日起（　）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
  • A.15
  • B.20
  • C.10
  • D.5

参考答案C

解析董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
38.
证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
  • A.1
  • B.3
  • C.2
  • D.5

参考答案C

解析证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告（C选项正确）。
故本题选C选项。
39.
未经中国证监会批准，期货交易所的（　）不得在任何营利性组织中兼职。
  • A.理事会
  • B.理事长
  • C.董事会
  • D.1/3以上会员

参考答案B

解析选项B正确。期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。其中，高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
故本题选B选项。
40.
期货交易所上市交易品种，应当经（　）批准。
  • A.国务院期货监管管理机构派出机构
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.中国期货业协会
  • D.国务院商务主管部门

参考答案B

解析期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。
41.
首席风险官向期货公司（　）负责。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.股东大会

参考答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，"首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责"（A选项正确）。
故本题选A选项。
42.
证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（　）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

参考答案B

解析B选项正确，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
故本题选B选项。
43.
下列关于客户交易指令的表述中，错误的是（　）。
  • A.以计算机、互联网委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
  • B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
  • C.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示
  • D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

参考答案D

解析以书面方式下达交易指令的，客户应当依法填写书面交易指令单（D选项错误，并非期货公司填写）;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音（B选项正确）;
以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存（A选项正确）;
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示（C选项正确）。
故本题选D选项。
44.
下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（　）。
  • A.特别结算会员
  • B.交易结算会员
  • C.全面结算会员
  • D.以上都不正确

参考答案B

解析全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。
交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务（B选项正确）。
故本题选B选项。
【乐知识】
风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，应当符合以下条件:
（1）期货公司分类评级不低于B类BBB级;
（2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职;
（3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级;风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元;风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力;场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。
45.
《期货和衍生品法》出台前，承担我国期货市场基本法功能的是（　）。
  • A.《期货交易管理条例》
  • B.《期货公司监督管理办法》
  • C.《期货交易所管理办法》
  • D.《期货市场客户开户管理规定》

参考答案A

解析国务院先后出台《期货交易管理暂行条例》(以下简称《暂行条例》)和《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)，以规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展。2022年4月20日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过了《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)，以规范期货交易和衍生品交易行为，保障各方合法权益，维护市场秩序和社会公共利益，促进期货市场和衍生品市场服务国民经济，防范化解金融风险，维护国家经济安全。
46.
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）内解除对其采取的有关措施。
  • A.3日
  • B.10日
  • C.15日
  • D.5日

参考答案A

解析对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
47.
单一资产管理计划在（　）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
  • A.募集金额缴足
  • B.取得验资报告
  • C.受托资产入账
  • D.有关机构备案

参考答案C

解析C选项正确，单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
故本题选C选项。
48.
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（　）负责。
  • A.监事会
  • B.董事会
  • C.法定代表人
  • D.股东会

参考答案B

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查，首席风险官向期货公司董事会负责，B选项正确，ACD为干扰项。故本题答案选B。
49.
根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，下列从事期货交易并承担交易结果的主体，不属于境外交易者的是（　）。
  • A.境内企业在中华人民共和国境外依法成立的法人
  • B.境外机构、企业在中华人民共和国境内依法成立的外商投资企业法人
  • C.依法拥有中华人民共和国境外公民身份的自然人
  • D.在中华人民共和国境外依法成立的其他经济组织

参考答案B

解析境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，包括在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人（ACD选项正确），B不包括，故本题答案选B。
50.
下列投资者中不属于专业投资者的是（　）。
  • A.银保监会批准设立的某集团财务公司
  • B.最近5年个人年均收入80万元的某农村商业银行副行长
  • C.经基金业协会备案的长江一号私募基金
  • D.被某期货公司评为C5类的投资者

参考答案D

解析符合下列条件之一的是专业投资者:
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人（A选项不符合题意）;
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金（C选项不符合题意）;
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者;
（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织:
①最近1年末净资产不低于2000万元;
②最近1年末金融资产不低于1000万元;
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（5）同时符合下列条件的自然人:
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元（B选项不符合题意）;
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第（1）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
故本题选D选项。
51.
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（　）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
  • A.期货交易所规定期限内
  • B.下一交易日开市前
  • C.当日结算后
  • D.当日结算前

参考答案D

解析全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
52.
现行《期货交易管理条例》自（　）起施行。
  • A.2007年4月15日
  • B.1995年10月25日
  • C.1999年10月1日
  • D.2003年7月1日

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行，A选项正确。
53.
期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理（　）。
  • A.先执行，向中国证监会报告
  • B.先执行，向期货公司董事会报告
  • C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
  • D.抵制，立即向中国证监会报告

参考答案C

解析选项C正确：根据《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
54.
期货交易所章程无须载明的事项是（　）。
  • A.注册资本及其构成
  • B.交易纠纷的处理方式
  • C.风险准备金管理制度
  • D.章程修改程序

参考答案B

解析期货交易所的章程应当载明下列事项:
（1）设立目的和职责;
（2）名称、住所和营业场所;
（3）注册资本及其构成（A选项正确）;
（4）营业期限;
（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
（6）管理人员的产生、任免及其职责;
（7）基本业务制度;
（8）风险准备金管理制度（C选项正确）;
（9）财务会计、内部控制制度;
（10）变更、终止的条件、程序及清算办法;
（11）章程修改程序（D选项正确）;
（12）需要在章程中规定的其他事项。
B选项错误，纠纷处理通常由交易所的业务规则或仲裁规则另行规定，无需写入章程。
故本题选B选项。
55.
（　）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案C

解析中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
56.
期货公司变更分支机构营业场所的，应当先行妥善处理（　），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
  • A.客户资产
  • B.自有资产
  • C.当期债务
  • D.期末利润

参考答案A

解析A选项期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
故本题选A选项。
57.
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（　）承担。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司从业人员
  • C.其所在的期货公司
  • D.受损失的客户

参考答案C

解析期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
58.
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（　）人民法院管辖。
  • A.基层或中级
  • B.中级
  • C.基层
  • D.高级

参考答案B

解析以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
59.
期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（　）年。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

参考答案D

解析期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。故正确答案选D。
60.
（　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会及派出机构
  • C.中国证监会
  • D.中国期货业协会

参考答案D

解析D选项正确，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
故本题选D选项。

二、多项选择题

下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

61.
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（　）。
  • A.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • B.严格执行
  • C.予以抵制
  • D.直接向中国期货业协会报告

参考答案AC

解析根据《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
62.
下列关于期货业协会的说法，错误的是（　）
  • A.期货业协会是期货业的自律性组织
  • B.期货业协会属于社会团体法人
  • C.期货业协会的会员采取自愿加入原则
  • D.期货业协会的会员无需缴纳会员费

参考答案CD

解析《期货交易管理条例》第四十三条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人（A、B选项正确）。
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费（C、D选项错误）。
故本题选CD选项。
63.
下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　）。
  • A.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
  • B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
  • C.首席风险官向期货公司董事会负责
  • D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

参考答案BCD

解析A选项错误，期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。
B、C、D选项正确，中国证监会专门制定了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，明确首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责，要求期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
故本题选BCD选项。
64.
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（　）。
  • A.期货公司内部发生重大人事调整
  • B.期货公司发生亏损
  • C.由于市场原因延误
  • D.期货公司发生合并重组

参考答案ABD

解析期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
故本题选ABD选项。
65.
期货交易实行风险警示制度，期货交易所可以采取以下措施（　）。
  • A.发布风险提示函
  • B.要求客户报告情况
  • C.谈话提醒
  • D.要求会员报告情况

参考答案ABCD

解析期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
66.
期货公司从事期货经纪业务需要遵守的原则，以下说法正确的有（　）。
  • A.期货公司从事期货经纪业务，应当经中国证监会核准
  • B.期货公司应当以交易者的名义进行期货交易
  • C.期货交易结果由交易者承担
  • D.期货公司必须严格按照交易者的委托进行期货交易,不得擅自为交易者进行期货交易

参考答案ACD

解析期货公司从事期货经纪业务，需要遵守以下原则：一是期货公司从事期货经纪业务，应当经中国证监会核准；二是期货公司应当以自己的名义为交易者进行期货交易，而不是以交易者的名义；三是交易结果由交易者承担，期货公司不得与交易者约定分担期货交易的盈利或者亏损，只能依照书面委托合同收取佣金等费用；四是期货公司必须严格按照交易者的委托进行期货交易，期货公司不得自行为交易者进行期货交易。
67.
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（　）。
  • A.为客户交存保证金
  • B.为客户支付手续费、税款
  • C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
  • D.依据客户的要求支付可用资金

参考答案ABD

解析期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
(一)依据客户的要求支付可用资金；D项
(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；AB项
(三)中国证监会规定的其他情形。
68.
为依法惩治证券期货犯罪，最高人民法院，最高人民检察院先后发布（　）。
  • A.《关于办理操纵证券市场，期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》
  • B.《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》
  • C.《刑法修正案（十一）》
  • D.《关于办理内幕交易，泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

参考答案ABD

解析《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》。
C项《刑法修正案（十一）》不是最高人民检察院发布的。
69.
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（　）。
  • A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
  • B.期货公司应当立即向期货交易所报告
  • C.期货公司应当立即向监管机构报告
  • D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

参考答案CD

解析C、D选项正确，期货公司有限公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地的中国证监会派出机构报告。
A、B选项错误，法规未要求期货公司发生上述情形需向自律组织进行报告。
故本题选CD选项。
70.
期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括（　）。
  • A.消除市场风险
  • B.降低运营成本，提高结算效率
  • C.提供资金保障，降低市场流动性风险
  • D.降低结算成本和信用风险，提高市场活跃度

参考答案BC

解析中央对手方制度的优势包括：
（1）降低信息成本和信息风险，提高市场活跃性；
（2）提供资金保障，降低市场流动性风险；C项
（3）降低运营成本，提高结算效率。B项
71.
证券公司介绍（　）开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。
  • A.该公司控股股东
  • B.该公司实际控制人
  • C.该公司从事介绍业务的工作人员
  • D.该公司的证券经纪客户

参考答案AB

解析A、B选项正确，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
故本题选AB选项。
72.
期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件正确的是（　）。
  • A.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
  • B.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
  • C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
  • D.期货公司分类评级持续不低于A类AA级

参考答案ABCD

解析风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A 类 AA 级；风险管理公司实缴资本不低于人民币  2 亿元 ；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到 3 年以上 （ 以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务  3  年以上从业经历。
73.
允许直接入场交易的境外交易者应当具备的条件包括（　）。
  • A.境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录
  • B.境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度
  • C.境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范
  • D.境外交易者财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本

参考答案BCD

解析直接入场的境外经纪机构应当符合以下条件：所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；所在国（地区）期货监督管理机构已与证监会签署监管合作谅解备忘录（A选项错误）；期货交易所规定的其他条件。
直接入场的境外交易者应当符合以下条件：所在国（地区）具有完善的法律和监管制度（B选项正确）；财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本（D选项正确）；（具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范（C选项正确）；期货交易所规定的其他条件。
74.
下列情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（　）。
  • A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
  • B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
  • C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
  • D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

参考答案BCD

解析有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金:
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（D选项符合题意）;
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（C选项符合题意）;
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（B选项符合题意）;
（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
故本题选BCD选项。
75.
期货交易所实行风险警示制度包括（　）。
  • A.要求会员报告情况
  • B.要求客户报告情况
  • C.谈话提醒
  • D.发布风险提示函

参考答案ABCD

解析期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要，可以分别或同时采取要求会员和交易者（A、B选项）、境外经纪机构报告情况、谈话提醒（C选项）、发布风险提示函（D选项）等措施，以警示和化解风险。
76.
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体有（　）。
  • A.期货交易所从业人员
  • B.证券公司从业人员
  • C.期货业协会工作人员
  • D.商业银行从业人员

参考答案ABCD

解析利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员（ABCD选项均正确），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
77.
客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（　）。
  • A.应在期货经纪合同约定的时间内提出
  • B.应当在当日收盘之前提出
  • C.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
  • D.应在三个交易日以内向期货公司提出

参考答案BD

解析期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
78.
《民法典》在期货市场中的作用体现为（　）。
  • A.奠定了期货市场的基本原则
  • B.促进了期货交易更趋便利和安全
  • C.界定了各类市场主体的法律属性
  • D.侵权责任的规定有利于强化投资者保护

参考答案ABCD

解析《民法典》在期货市场的作用：（1）《民法典》奠定了期货市场的基本原则（A选项正确）；（2）《民法典》界定了各类市场主体的法律属性（C选项正确）；（3）《民法典》促进期货交易更趋便利和安全（B选项正确）；（3）《民法典》侵权责任规定有利于强化投资者保护（D选项正确）。
79.
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（　）。
  • A.总经理
  • B.监事
  • C.财务负责人
  • D.董事

参考答案ABCD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
80.
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请（　）。
  • A.客户没有期货交易的经历
  • B.客户资料不符合实名制要求
  • C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
  • D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

参考答案BCD

解析监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：一、客户资料不符合实名制要求二、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确三、中国证监会规定的其他情形。
81.
因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（　）
  • A.证券交易所的从业人员
  • B.期货交易所的从业人员
  • C.证券服务机构的从业人员
  • D.证券登记结算机构的从业人员

参考答案ABCD

解析不得担任期货公司董事 、监事和高级管理人员的情形，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年。
82.
下列关于客户对当日交易结算结果确认的说法，正确的有（　）。
  • A.确认所产生的交易后果由客户自行承担
  • B.确认所产生的交易后果由客户与期货公司共同承担
  • C.确认包含了该日之前所有持仓
  • D.确认包含了该日之前所有交易结算结果

参考答案ACD

解析客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担；ACD选项正确，B选项错误，故本题答案选ACD。
83.
下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（　）。
  • A.期货公司应当在股东会议作出决议后3个工作日向中国证监会备案
  • B.股东会每年应当至少召开一次会议
  • C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
  • D.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例进行表决权

参考答案BCD

解析选项BCD正确：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
选项A错误：无此规定
84.
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（　）。
  • A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • B.监督检查期货交易的信息公开情况
  • C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
  • D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

参考答案ABCD

解析《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括;
（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权（C选项正确）;
（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理（D选项正确）;
（3）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施（A选项正确）;
（4）监督检查期货交易的信息公开情况（B选项正确）。
故本题选ABCD选项。
【乐补充】
《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责还包括;
（1）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构，期货保证金存管银行，交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;
（2）对期货业协会的活动进行指导和监督;
（3）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
（4）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;
（5）法律、行政法规规定的其他职责。
85.
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员要合规执业，应当遵守（　）。
  • A.《期货交易管理条例》
  • B.期货交易所的自律规则
  • C.中国证监会的规章、规范性文件
  • D.中国期货业协会的自律规则

参考答案ABCD

解析从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
86.
期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　）。
  • A.性质、涉及金额
  • B.形成原因和进展情况
  • C.可能发生的损失
  • D.预计损失的会计处理情况

参考答案ABCD

解析《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额（A选项正确）、形成原因、进展情况（B选项正确）、可能发生的损失（C选项正确）和预计损失的会计处理情况（D选项正确），并在计算净资本时按照一定比例扣减。
故本题选ABCD选项。
87.
期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　）。
  • A.合并、分立、停业、解散或者破产
  • B.变更住所或营业场所
  • C.变更注册资本且调整股权结构
  • D.变更业务范围

参考答案ACD

解析《条例》规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产（A正确）；（二）变更业务范围（D正确）；（三）变更注册资本且调整股权结构（C正确）；（四）新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。正确答案选ACD，B选项不需要国务院期货监督管理机构批准。
88.
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　）。
  • A.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
  • B.采集并留存客户影像资料
  • C.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
  • D.按照要求对照核实客户真实身份

参考答案ABCD

解析证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份（D选项正确），核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致（C选项正确），采集并留存客户影像资料（B选项正确），并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档（A选项正确）。
故本题选ABCD选项。
89.
下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（　）。
  • A.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
  • B.期货公司的法定代表人，经营管理主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
  • C.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料
  • D.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

参考答案AD

解析期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负 责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。
期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
90.
下列人员中因违法行为或者违纪行为被撤销资格的,自被撤销资格之日起未逾五年,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（　）。
  • A.财务顾问机构专业人员
  • B.注册会计师
  • C.律师
  • D.投资咨询机构专业人员

参考答案ABCD

解析因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。

三、判断题

请判断每小题的表述是否正确。

91.
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
92.
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。
故本题表述正确。
93.
中国期货业协会设理事会，其成员由中国证监会提名，会员大会选举产生。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
《期货和衍生品法》规定，期货业协会设理事会。理事会成员依照章程的规定选举产生（并非证监会提名）。
94.
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户（而不是公司）承担。
故本题表述错误。
95.
期货交易所制定修改交易规则的实施细则在正式发布实施后必须报告中国证监会。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
期货交易场所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则，应当事前（并非实施后）向中国证监会报告。
96.
根据有关规定，期货公司应当设立合规审查部门或岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
97.
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告业务的，可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
98.
在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。
故本题表述错误。
99.
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十二条规定，“期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项”。
100.
2022年集运指数（欧线）期货在广州期货交易所上市。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
2023年8月，我国首个航运期货品种——集运指数（欧线）期货在上海国际能源交易中心挂牌交易，对我国期货市场创新发展、推进对外开放、提升市场运行质量具有重要的意义。
故本题表述错误。
101.
根据《证券期货投资者适当性管理办法》证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。
102.
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任（并非加重处罚）。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
103.
根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将通过复核的客户交易编码申请资料在三个工作日内转发给相关期货交易所。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将当天通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
104.
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。
故本题表述正确。
105.
实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追加保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
106.
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给与支持和配合。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给与支持和配合。
107.
期货公司可以与他人合资经营管理分支机构，但不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
108.
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十一条规定:
根据资产管理计划的类别、投向资产的流动性及期限特点、投资者需求等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。
开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。
故本题表述正确。
109.
符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。
110.
会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

四、综合题

下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。

111.
某期货公司结算部工作人员于某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，于某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。于某违反的期货从业人员执业行为准则是（　）。
  • A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C.从业人员应自觉抵制商业贿赂
  • D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

参考答案BD

解析从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以他人名义参与期货交易，违反了规定。
112.
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的交易者保证金损失予以补偿。甲个人交易者的保证金损失了5万元，乙个人交易者的保证金损失了10万元，丙机构交易者的保证金损失了300万元。如果现有的保障基金不足以补偿，则（　）。
  • A.以现有的保障基金为限
  • B.由后续缴纳的保障基金补偿
  • C.如果交易者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿
  • D.如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由交易者自行负担

参考答案BCD

解析现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿（B选项正确）。
交易者在期货交易活动中因期货市场波动或者交易品种价值本身发生变化所导致的损失，由交易者自行负担（D选项正确）。
对交易者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿（C选项正确）。
故本题选BCD选项。
113.
刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（　）。
  • A.暂停从业资格
  • B.公开谴责
  • C.训诫
  • D.罚款

参考答案ABC

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，“从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出”。第三十八条规定，“从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责”。第三十九条规定，“从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的”。
114.
某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是（　）。
  • A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
  • B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D.冻结期货公司在期货交易所的资金

参考答案ABD

解析A、B、D选项错误，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
C选项正确，期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。
故本题选ABD选项。
115.
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行日常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（　）。
  • A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
  • B.风险偏好及可承受的损失
  • C.诚信记录
  • D.收入来源

参考答案ABCD

解析根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息:
①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
②收入来源和数额、资产、债务等财务状况（D选项正确）;
③投资相关的学习、工作经历及投资经验（A选项正确）;
④投资期限、品种、期望收益等投资目标;
⑤风险偏好及可承受的损失（B选项正确）;
⑥诚信记录（C选项正确）;
⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
⑨其他必要信息。
故本题选ABCD选项。
116.
期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容（　）。
  • A."保险+期货"业务规模
  • B.机构客户日均持仓
  • C.中国证监会认可的其他评价内容
  • D.个人客户日均持仓

参考答案ABC

解析期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容:
（1）"保险+期货"业务规模（A选项正确）;
（2）机构客户日均持仓（B选项正确）;
（3）中国证监会认可的其他评价内容（C选项正确）。
D选项错误，个人客户以投机交易为主，与服务实体经济的直接关联性较弱，通常不作为评价指标。
故本题选ABC选项。
117.
A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（　）承担举证责任。
  • A.期货公司
  • B.客户
  • C.双方各自依据自己的主张承担举证责任
  • D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

参考答案A

解析期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任（A选项正确）。
故本题选A选项。
118.
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（　）。
  • A.违约责任
  • B.介绍业务的范围
  • C.客户投诉的接待处理方式
  • D.执行期货保证金安全存管制度的措施

参考答案ABCD

解析证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
（1）介绍业务的范围（B选项符合题意）;
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施（D选项符合题意）;
（3）介绍业务对接规则;
（4）客户投诉的接待处理方式（C选项符合题意）;
（5）报酬支付及相关费用的分担方式;
（6）违约责任（A选项符合题意）;
（7）中国证监会规定的其他事项。
故本题选ABCD选项。
119.
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（　）行为产生的民事责任由期货公司承担。
  • A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任
  • B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
  • C.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
  • D.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

参考答案ACD

解析期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。
120.
（　）是期货交易所从手续费收入中按照一定比例提取的，作为期货交易所履约担保时的备付资金。
  • A.保证金
  • B.结算担保金
  • C.风险准备金
  • D.备付资金

参考答案C

解析C选项正确，风险准备金是期货交易所从手续费收入中按照一定比例提取的，作为期货交易所履约担保时的备付资金。
故本题选C选项。
121.
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为（　）。
  • A.0.07
  • B.0.2
  • C.0.05
  • D.由公司章程自由约定

参考答案A

解析期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
122.
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（　）。
  • A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
  • B.期货公司应当立即向期货交易所报告
  • C.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
  • D.期货公司应当立即向监管机构报告

参考答案AD

解析选项AD正确：期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(3)风险监管指标不符合规定标准；
(4)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；
(5)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
选项BC错误：无此规定
123.
小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是（　）。
  • A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
  • B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
  • C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
  • D.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

参考答案A

解析不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
124.
某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（　）。
  • A.要求公司制定风险监管指标改善方案
  • B.要求公司不定期对监管指标的改善情况进行书面报告
  • C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
  • D.要求公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

参考答案ACD

解析期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:
（1）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;（A选项正确，B选项错误）
（2）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响;（C选项正确）
（3）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（D选项正确）
故本题选ACD选项。
125.
张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（　）。
  • A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告
  • C.为开发客户，可许诺交易者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范交易者的信用风险

参考答案AD

解析选项A正确：期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
选项D正确，选项B错误：期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
（1）对机构管理人员所发出的违法违规指令，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（B错误）；机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
（2）期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险（D正确）。
选项C错误：不低于经营成本是必须的，还要满足不低于行业监管标准。也就是监管标准和企业经营标准都要符合。
综上，该题选AD。
126.
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　）。
  • A.净资本
  • B.净资本/净资产
  • C.负债/净资产
  • D.净资本/风险资本准备

参考答案ABC

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
第九条，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
选项A：净资本为4200万元，>3000×120%（优于）。
选项B：净资本/净资产=4200/6000=70%，70%>20%×120%（优于）。
选项C：负债/净资产=1000/6000=16.7%，16.7<150%×80%（优于）。
选项D：净资本/风险准备金=4200/4000=105%，但105%<100%×120%（不优于）。
127.
张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（　）。
  • A.不承担任何民事责任
  • B.承担违约责任和侵权责任
  • C.只承担违约责任
  • D.只承担侵权责任

参考答案A

解析本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。
128.
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（　）。
  • A.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
  • C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
  • D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

参考答案AD

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权：在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
129.
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（　）。
  • A.为和其他公司争夺客户，可许诺交易者较低的手续费，但绝不能低于经营成本
  • B.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并向公司控股股东报告
  • C.客户有不合理要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范交易者的信用风险

参考答案CD

解析从业人员应当严格自律、洁身自好:
（1）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（B选项不符合题意）;
（2）从业人员发现交易者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范交易者的信用风险（D选项符合题意）;
（3）从业人员不得迎合交易者的不合理要求，不得为了交易者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益（C选项符合题意）;
（4）提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费（A选项不符合题意）。
故本题选CD选项。
130.
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（　）。
  • A.首席风险官应当向董事会报告
  • B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D.首席风险官应当向公司控股股东报告

参考答案AC

解析首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告（A、C选项正确）。
故本题选AC选项。