证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷三
证券公司高级管理人员资质测试
考前点题
共 120 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本类题共40题，每题0.5分，共20分。
1
根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是（ ）。
- A．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年
- B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
- C．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
- D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
2
下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（ ）。
- A．证券公司的自营业务可以以自己的名义进行
- B．不得假借他人名义或者以个人名义进行
- C．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
- D．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
3
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（ ）。
- A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元
- B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- C．有符合法律规定的注册资本
- D．有完善的风险管理与内部控制制度
4
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（ ）。
- A．证券从业资格许可证
- B．经营证券业务许可证
- C．证券业务准入许可证
- D．证券业务监督许可证
5
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
- A．独立董事
- B．董事会秘书
- C．合规负责人
- D．财务负责人
6
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
- A．申请延迟
- B．申请终结
- C．申请中止
- D．申请暂停
7
根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供（ ），诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。
- A．虚假交易记录
- B．虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录
- C．错误的市场信息
- D．虚假、伪造、变造信息
8
根据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金财产独立性的说法中，错误的是（ ）。
- A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
- B．基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
- C．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产
- D．基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销
9
根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（ ）。
- A．基金财产应当用于上市交易的股票、债券
- B．基金财产不得用于承销证券
- C．基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资
- D．基金财产不得用于国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
10
根据《信托法》的规定，受托人必须将信托财产与其固有财产（ ）。
- A．集中管理、集中记账
- B．分别管理、分别记帐
- C．集中管理、分别记帐
- D．分别管理、集中记账
11
根据《合同法》的规定，关于受托人、委托人的权利和义务，下列说法错误的是（ ）。
- A．受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应当经委托人同意
- B．因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人
- C．受托人可以根据需要委托他人处理委托事务，无须经过委托人同意
- D．委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果
12
根据《合同法》的规定，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方（ ）。
- A．只能适用违约金条款
- B．只能适用定金条款
- C．违约金和定金条款同时适用
- D．可以选择适用违约金或者定金条款
13
根据《担保法》的规定，下列各项中，不属于可以质押的情形是（ ）。
- A．汇票、支票、本票
- B．所有股份、股票
- C．所有债券
- D．存款单、仓单、提单
14
根据《反洗钱法》的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（ ）报告。
- A．公安部门
- B．工商行政管理部门
- C．反洗钱信息中心
- D．金融监督管理机构
15
有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对其采取（ ）的证券市场禁入措施。
- A．1至2年
- B．2至3年
- C．3至5年
- D．5至10年
16
证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（ ），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。
- A．分析并划分风险等级
- B．评估并进行风险预防
- C．评估并划分风险等级
- D．分析并进行风险预防
17
上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺，对不履行分红承诺的上市公司，要记入（ ），未达到整改要求的不得进行再融资。
- A．信用档案
- B．诚信档案
- C．诚信记录
- D．信用记录
18
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立（ ）应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行。
- A．突发事件
- B．风险防控
- C．信息安全
- D．信息技术
19
证券期货业信息安全保障的责任主体应当开展（ ）工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
- A．数据安全
- B．信息安全
- C．信息保密
- D．数据保密
20
根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中，不正确的是（ ）。
- A．公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分
- B．公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分
- C．董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分
- D．公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣5分
21
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（ ）。
- A．上一年度6月1日至本年度5月30日
- B．上一年度6月1日至本年度4月30日
- C．上一年度5月1日至本年度5月30日
- D．上一年度5月1日至本年度4月30日
22
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（ ）。
- A．公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险
- B．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形
- C．信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定
- D．取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准不超过6个月
23
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（ ）
- A．单独计算；合并数据
- B．合并计算；单独数据
- C．分类计算；集合数据
- D．集合计算；分类数据
24
根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（ ）
- A．20%；25%
- B．25%；30%
- C．30%；35%
- D．35%；40%
25
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（ ）。
- A．相关业务
- B．相同业务
- C．关联业务
- D．同类业务
26
根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（ ）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
- A．忠诚
- B．保密
- C．勤勉
- D．诚信
27
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。
- A．证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务
- B．证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
- C．对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
- D．监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
28
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
- A．动态的风险控制指标监控和资本补足机制
- B．静态的风险控制指标监控和资本弥补机制
- C．动态的风险控制指标监控和资本弥补机制
- D．静态的风险控制指标监控和资本补足机制
29
在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为______；监管标准为______。（ ）
- A．≥24%；≥20%
- B．≥12%；≥10%
- C．≥9.6%；≥8%
- D．≥120%；≥100%
30
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（ ）。
- A．证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
- B．证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任
- C．证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任
- D．证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动
31
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每（ ）年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
32
根据《证券业从业人员资格管理办法》，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（ ）。
- A．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正
- B．拒不改正的，给予纪律处分
- C．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
- D．情节特别严重的，应当受刑事处罚
33
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（ ）。
- A．证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
- B．净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告
- C．证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表
- D．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
34
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合（ ）的有关规定。
- A．行业信息安全管理
- B．基础设施安全管理
- C．信息安全行业管理
- D．基础设施行业管理
35
根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。
- A．证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整
- B．证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制
- C．应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料
- D．应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
36
公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。根据《公司法》的规定，公司以其（ ）对公司的债务承担责任。
- A．现有财产
- B．净利润
- C．全部财产
- D．部分财产
37
根据《公司法》的规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（ ）。
- A．加权投票制
- B．累积投票制
- C．平均投票制
- D．累进投票制
38
根据《公司法》的规定，在有限责任公司中，经半数以上股东同意对外转让股权时，其他股东有（ ）。
- A．请求解散公司的权利
- B．同等条件下的优先购买权
- C．股份回购请求权
- D．撤销权
39
根据《证券法》的规定，（ ）应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
- A．监督人
- B．保荐人
- C．审核人
- D．推荐人
40
根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
- A．国务院证券监督管理机构
- B．证券交易所
- C．发行审核委员会
- D．审核监督委员会
二、多项选择题
本类题共40题，每题1分，共40分。
41
根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括（ ）。
- A．接受他人请客送礼
- B．接受他人与公司交易的佣金归为己有
- C．挪用公司资金
- D．未经股东会同意，将公司资金借贷给他人
42
根据《证券法》的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（ ）。
- A．前一次公开发行的公司债券尚未募足
- B．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
- C．违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
- D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
43
根据《证券公司监督管理条例》，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（ ）。
- A．违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
- B．违反规定购买与本证券公司有利害关系的发行人发行的证券
- C．利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
- D．违反规定委托他人代为买卖证券
44
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（ ）。
- A．公司全体职工的薪酬
- B．参股及控股情况、负债及或有负债情况
- C．经营管理状况
- D．财务收支状况
45
根据《证券投资基金法》的规定，公开披露基金信息，不得有（ ）行为。
- A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B．对证券投资业绩进行总结和展望
- C．违规承诺收益或者承担损失
- D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
46
下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有（ ）。
- A．当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失
- B．当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失
- C．损失赔偿额包括合同履行后可以获得的利益，可以超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失
- D．经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《产品质量法》的规定承担损害赔偿责任
47
根据《反洗钱法》的规定，为了履行反洗钱义务，在我国境内设立的金融机构应当建立健全的制度有（ ）。
- A．客户身份识别制度
- B．客户身份资料和交易记录保存制度
- C．大额交易和可疑交易报告制度
- D．非法交易报告制度
48
为进一步完善规章制度和市场服务规则，下列举措正确的有（ ）。
- A．证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
- B．销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
- C．明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人
- D．严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任
49
根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
- A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B．对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的
- C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
- D．配合查处违法行为有立功表现的
50
根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
- A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
- B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
- C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- D．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
51
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（ ）。
- A．证券公司经纪业务
- B．承销与保荐业务
- C．资产管理业务
- D．综合实力与创新能力
52
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的（ ）等方面提供支持和服务。
- A．合规管理与风险控制
- B．信息技术和运营服务
- C．稽核审计与人力资源管理
- D．风险防控与信息安全
53
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（ ）。
- A．申请表
- B．财务报表
- C．包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
- D．公司内部决策文件
54
中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形有（ ）。
- A．向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项
- B．拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责
- C．擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定进行监管谈话
- D．累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任
55
根据《证券法》的规定，关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，下列说法正确的有（ ）。
- A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
- B．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾六年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
- C．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
- D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务
56
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括（ ）。
- A．利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入
- B．挪用或侵占公司或者客户资产
- C．将公司或者客户资金借贷给他人
- D．以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保
57
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司净资本及其计算的规定，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司附属净资本的计算公式为：附属净资本＝短期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目
- B．中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性
- C．有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任
- D．证券公司应当根据公司期末或有事项的性质、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失进行相应会计处理，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债
58
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
- C．证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D．证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元
59
关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责，下列说法正确的有（ ）。
- A．确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
- B．建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
- C．确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作
- D．确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
60
根据《证券公司压力测试指引》的规定，下列各项中，属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有（ ）。
- A．选择测试对象，制定测试方案
- B．确定测试方法，设置测试情景
- C．确定风险因素，收集测试数据
- D．实施压力测试，分析报告测试结果
61
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司风险资本准备的计算标准，下列说法正确的有（ ）。
- A．中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备
- B．信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算
- C．证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准
- D．中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%
62
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法正确的有（ ）。
- A．董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
- B．单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人
- C．证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
- D．单独或者合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
63
根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。
- A．所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
- B．质押所持有的证券公司股权
- C．持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人
- D．发生合并、分立
64
根据《证券公司治理准则》，审计委员会的主要职责有（ ）。
- A．监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议
- B．提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
- C．负责内部审计与外部审计之间的沟通
- D．法律法规规定的其他职责
65
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（ ）。
- A．明确IT决策的权力和责任
- B．实现技术和业务的有效匹配
- C．实现IT资源的最优配置
- D．实现IT风险的可管可控
66
以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。
- A．证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
- B．法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程
- C．中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
- D．合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
67
根据《信托法》的规定，下列各项中，属于信托终止情形的有（ ）。
- A．信托文件规定的终止事由发生或者信托目的已经实现或者不能实现
- B．委托人单方要求解除信托合同
- C．信托被撤销或被解除
- D．信托当事人协商同意
68
根据《合同法》，关于委托合同中受托人、委托人的权利和义务，下列说法正确的有（ ）。
- A．受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人
- B．受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬
- C．因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬
- D．委托人或者受托人可以随时解除委托合同，因解除合同给对方造成损失的，应当赔偿所有损失
69
依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。
- A．发行人的董事、监事、高级管理人员
- B．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- C．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
- D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
70
根据《证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
- A．证券经纪
- B．证券投资咨询
- C．证券承销与保荐
- D．金融信托
71
根据《公司法》的规定，公司股东依法享有（ ）等权利。
- A．资产收益权
- B．参与重大决策权
- C．经理的聘任权
- D．选择管理者权
72
依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有（ ）。
- A．董事长秘书
- B．财务负责人
- C．上市公司董事会秘书
- D．副经理
73
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（ ）。
- A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
- B．需要动用证券投资者保护基金
- C．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
- D．被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
74
根据《证券投资基金法》的规定，基金的运作可以采用的方式有（ ）。
- A．封闭式
- B．半封闭式
- C．开放式
- D．其他方式
75
根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，下列关于公司在编制年度报告时遵循一般要求的说法，正确的有（ ）。
- A．年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位
- B．公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外文文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”
- C．年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等；年度报告的目录应编排在显著位置，标明各章、节的标题及其对应的页码
- D．编制合并财务报表的公司，无论内容如何，年度报告正文中披露的数据都应以合并报表数据为基础
76
下列关于证券公司净稳定资金率计算表的规定，说法错误的是（ ）。
- A．一般上市股票包含境外市场股票、优先股以及在全国股转系统挂牌股份中做市并且持股市值与该股票市值比例低于5%的部分
- B．流通受限的股票包含未上市流通、限制流通以及流动性较低的股票，具体指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、在一定期限内被锁定的股票以及在全国股转系统挂牌的股份（包含做市并且持股市值与该股票市值比例高于5%的部分）
- C．股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最低的比例进行计算
- D．股票包括转融通融入的证券
77
根据《证券公司压力测试指引》，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
- A．可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等
- B．确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等
- C．预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等
- D．预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等
78
根据《公司法》的规定，股份有限公司中，有权提议召开董事会临时会议的主体包括（ ）。
- A．代表十分之一以上有表决权的股东
- B．董事长
- C．三分之一以上董事
- D．监事会
79
依据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可以采取的方式包括（ ）。
- A．贷款设立
- B．自发设立
- C．发起设立
- D．募集设立
80
根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（ ）。
- A．证券买卖
- B．选择证券种类
- C．买卖价格
- D．买卖数量
三、不定项选择题
本类题共40题，每题1分，共40分。
81
根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会的定期会议应当依照公司章程的规定按时召开；临时股东会议由（ ）提议，应当召开。
- A．代表十分之一以上表决权的股东
- B．三分之一以上的董事
- C．监事会或不设监事会的公司的监事
- D．董事长
82
根据《公司法》的规定，公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
- A．公司股东
- B．实际控制人
- C．董事
- D．其他企业
83
根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（ ）。
- A．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
- B．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
- D．发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以六十万元以上的罚款
84
下列各项中，属于《证券法》规定的证券交易活动中内幕信息的是（ ）。
- A．公司分配股利或者增资计划
- B．公司债务担保的重大变更
- C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的百分之二十
- D．公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的百分之三十
85
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形是（ ）。
- A．认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的3%
- B．认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%
- C．以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司3%以上的股权
- D．以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权
86
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
- A．财务状况
- B．内部控制制度
- C．合规制度
- D．专业人员质量
87
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（ ）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
- A．划拨资金、处置资产
- B．调配人员、使用印章
- C．订立以及履行合同
- D．采购办公用品
88
根据《刑法》的规定，在（ ）中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
- A．招股说明书
- B．公司、企业债券募集办法
- C．公司章程
- D．认股书
89
根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行（ ）的义务。
- A．诚实、信用
- B．忠实、尽责
- C．谨慎、有效管理
- D．勤勉、善良
90
依据《合同法》，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行的除外情形是（ ）。
- A．债务人不愿意履行
- B．债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高
- C．债权人在合理期限内未要求履行
- D．法律上或者事实上不能履行
91
依据《担保法》及相关规定，下列关于最高额抵押的说法中，正确的是（ ）。
- A．最高额抵押是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保
- B．借款合同可以附最高额抵押合同
- C．最高额抵押的主合同债权可以转让
- D．最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围
92
根据《物权法》及相关规定，下列关于设定抵押权财产的说法，错误的是（ ）。
- A．经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押
- B．以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权可单独另设抵押
- C．以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押
- D．以乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的建设用地使用权一并抵押
93
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定，为提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行（ ）的义务。
- A．报告
- B．信息披露
- C．划分风险等级
- D．提示风险
94
反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
- A．毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
- B．恐怖活动犯罪、走私犯罪
- C．贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
- D．金融诈骗犯罪
95
为增强信息披露的针对性，有关主体应当（ ）披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。
- A．真实
- B．准确
- C．完整
- D．准时
96
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
- A．国债
- B．投资级公司债
- C．货币市场基金
- D．央行票据
97
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障工作实行（ ）的原则。
- A．谁运行、谁负责，谁使用、谁负责
- B．安全优先
- C．追求效率
- D．保障发展
98
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险（ ）机制，发现风险隐患应当及时处置，并按照规定进行报告。
- A．检测
- B．监测
- C．评估
- D．预警
99
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（ ）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
- A．挪用客户资产
- B．冻结客户资产
- C．违规委托理财
- D．财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资
100
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（ ）的依据。
- A．确定新业务
- B．新产品试点范围
- C．推广顺序
- D．市场过渡程序
101
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。
- A．司法机关采取的刑事处罚措施情况
- B．司法机关采取的民事赔偿措施情况
- C．证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况
- D．中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
102
证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（ ）。
- A．净资本计算表
- B．风险控制成本预算表
- C．风险资本准备计算表
- D．风险控制指标计算表
103
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形，下列说法错误的是（ ）。
- A．一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
- B．研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的，证券公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
- C．公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的，证券公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
- D．证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容
104
根据《证券公司治理准则》，证券公司董事会、董事长职权应当在（ ）规定的范围内行使。
- A．法律
- B．行政法规
- C．地方政府规章
- D．中国证监会和公司章程
105
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素是（ ）。
- A．控制环境、风险识别与评估
- B．控制活动与措施
- C．信息沟通与反馈
- D．监督与评价
106
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法正确的是（ ）。
- A．证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施
- B．因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上
- C．证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
- D．观察名单不影响证券公司正常开展业务
107
根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责是（ ）。
- A．对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见
- B．对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
- C．对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见
- D．对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
108
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（ ）。
- A．建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作
- B．建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息
- C．建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生
- D．建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机
109
下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。
- A．合规负责人由董事担任
- B．合规负责人向股东（大）会负责
- C．合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
- D．合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
110
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，正确的是（ ）。
- A．证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- B．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
- C．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
- D．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
111
根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（ ）的需要。
- A．证券发行交易情况
- B．证券市场发展
- C．公平竞争
- D．证券行业发展
112
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。
- A．风险审查委员会
- B．薪酬与提名委员会
- C．审计委员会
- D．风险控制委员会
113
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（ ），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
- A．风险控制指标报告
- B．财务会计报告
- C．融资管理报告
- D．国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告
114
根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
- A．财务信息真实、完整
- B．市级人民政府或者有关方面予以支持
- C．整改措施具体，有可行的重组计划
- D．风险可防控
115
根据《证券投资基金法》的规定，在非公开募集基金中，合格投资者应具备的条件是（ ）。
- A．达到规定资产规模或者收入水平
- B．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
- C．基金份额认购金额不低于规定限额
- D．只能是单位投资者
116
根据《担保法》的规定，下列关于保证人资格的说法，正确的是（ ）。
- A．学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人
- B．企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人
- C．企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证
- D．国家机关在任何情形下都不得为保证人
117
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商，应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的（ ）。
- A．技术管理规定
- B．技术规则
- C．技术指引
- D．技术标准
118
根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。
- A．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- B．证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
- C．证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
- D．证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
119
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则是（ ）。
- A．可靠
- B．安全
- C．共享
- D．独立
120
根据《证券法》的规定，公司对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
- A．不予上市
- B．延缓上市
- C．暂停上市
- D．终止上市
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