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证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷三

证券公司高级管理人员资质测试 / 考前点题　共 120 题　更新于 2026-09-27

一、单项选择题

本类题共40题，每题0.5分，共20分。

1.
根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是（　）。
  • A．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年
  • B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年
  • C．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
  • D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

参考答案A

解析A项，《公司法》第一百四十六条第一款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2.
下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　）。
  • A．证券公司的自营业务可以以自己的名义进行
  • B．不得假借他人名义或者以个人名义进行
  • C．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
  • D．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

参考答案A

解析《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
3.
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（　）。
  • A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元
  • B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
  • C．有符合法律规定的注册资本
  • D．有完善的风险管理与内部控制制度

参考答案A

解析《证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（　）。
  • A．证券从业资格许可证
  • B．经营证券业务许可证
  • C．证券业务准入许可证
  • D．证券业务监督许可证

参考答案B

解析《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
5.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
  • A．独立董事
  • B．董事会秘书
  • C．合规负责人
  • D．财务负责人

参考答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
6.
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（　）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
  • A．申请延迟
  • B．申请终结
  • C．申请中止
  • D．申请暂停

参考答案C

解析《证券公司风险处置条例》第五十条第一款规定，国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
7.
根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供（　），诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。
  • A．虚假交易记录
  • B．虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录
  • C．错误的市场信息
  • D．虚假、伪造、变造信息

参考答案B

解析《刑法》第一百八十一条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
8.
根据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金财产独立性的说法中，错误的是（　）。
  • A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
  • B．基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
  • C．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产
  • D．基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

参考答案C

解析ABC三项，《证券投资基金法》第五条第二、三、四款规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。D项，《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
9.
根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（　）。
  • A．基金财产应当用于上市交易的股票、债券
  • B．基金财产不得用于承销证券
  • C．基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资
  • D．基金财产不得用于国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

参考答案D

解析AD两项，《证券投资基金法》第七十二条规定，基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。BC两项，《证券投资基金法》第七十三条第一款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
10.
根据《信托法》的规定，受托人必须将信托财产与其固有财产（　）。
  • A．集中管理、集中记账
  • B．分别管理、分别记帐
  • C．集中管理、分别记帐
  • D．分别管理、集中记账

参考答案B

解析《信托法》第二十九条规定，受托人必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记帐，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。
11.
根据《合同法》的规定，关于受托人、委托人的权利和义务，下列说法错误的是（　）。
  • A．受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应当经委托人同意
  • B．因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人
  • C．受托人可以根据需要委托他人处理委托事务，无须经过委托人同意
  • D．委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果

参考答案C

解析AB两项，《合同法》第三百九十九条规定，受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。C项，第四百条规定，受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。可见，原则上受托人应当亲自处理委托事务，转委托实属例外。D项，第四百零一条规定，受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果。
12.
根据《合同法》的规定，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方（　）。
  • A．只能适用违约金条款
  • B．只能适用定金条款
  • C．违约金和定金条款同时适用
  • D．可以选择适用违约金或者定金条款

参考答案D

解析《合同法》第一百一十六条规定，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。
13.
根据《担保法》的规定，下列各项中，不属于可以质押的情形是（　）。
  • A．汇票、支票、本票
  • B．所有股份、股票
  • C．所有债券
  • D．存款单、仓单、提单

参考答案B

解析《担保法》第七十五条规定，下列权利可以质押：（一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；（二）依法可以转让的股份、股票；（三）依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权；（四）依法可以质押的其他权利。
14.
根据《反洗钱法》的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（　）报告。
  • A．公安部门
  • B．工商行政管理部门
  • C．反洗钱信息中心
  • D．金融监督管理机构

参考答案C

解析《反洗钱法》第二十条规定，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
15.
有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对其采取（　）的证券市场禁入措施。
  • A．1至2年
  • B．2至3年
  • C．3至5年
  • D．5至10年

参考答案C

解析《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
16.
证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（　），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。
  • A．分析并划分风险等级
  • B．评估并进行风险预防
  • C．评估并划分风险等级
  • D．分析并进行风险预防

参考答案C

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。
17.
上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺，对不履行分红承诺的上市公司，要记入（　），未达到整改要求的不得进行再融资。
  • A．信用档案
  • B．诚信档案
  • C．诚信记录
  • D．信用记录

参考答案B

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺，对不履行分红承诺的上市公司，要记入诚信档案，未达到整改要求的不得进行再融资。独立董事及相关中介机构应当对利润分配政策是否损害中小投资者合法权益发表明确意见。
18.
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立（　）应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行。
  • A．突发事件
  • B．风险防控
  • C．信息安全
  • D．信息技术

参考答案C

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条第一款规定，核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。
19.
证券期货业信息安全保障的责任主体应当开展（　）工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
  • A．数据安全
  • B．信息安全
  • C．信息保密
  • D．数据保密

参考答案B

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条第一款规定，证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
20.
根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中，不正确的是（　）。
  • A．公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分
  • B．公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分
  • C．董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分
  • D．公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣5分

参考答案D

解析A项，《证券公司分类监管规定》第九条第一款第一项规定，公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分。B项，第九条第一款第四项规定，公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分。C项，第九条第一款第六项规定，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分。D项，第九条第一款第九项规定，公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣6分。
21.
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（　）。
  • A．上一年度6月1日至本年度5月30日
  • B．上一年度6月1日至本年度4月30日
  • C．上一年度5月1日至本年度5月30日
  • D．上一年度5月1日至本年度4月30日

参考答案D

解析《证券公司分类监管规定》第二十条规定，证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
22.
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（　）。
  • A．公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险
  • B．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形
  • C．信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定
  • D．取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准不超过6个月

参考答案D

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条规定，证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；（八）现有业务经营管理状况良好；（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。
23.
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（　）
  • A．单独计算；合并数据
  • B．合并计算；单独数据
  • C．分类计算；集合数据
  • D．集合计算；分类数据

参考答案A

解析《证券公司设立子公司试行规定》第十四条规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
24.
根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（　）
  • A．20%；25%
  • B．25%；30%
  • C．30%；35%
  • D．35%；40%

参考答案A

解析《外资参股证券公司设立规则》第二十五条第三款规定，单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。
25.
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（　）。
  • A．相关业务
  • B．相同业务
  • C．关联业务
  • D．同类业务

参考答案D

解析《证券公司设立子公司试行规定》第三条规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
26.
根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（　）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
  • A．忠诚
  • B．保密
  • C．勤勉
  • D．诚信

参考答案D

解析《证券公司治理准则》第二条规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
27.
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（　）。
  • A．证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务
  • B．证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
  • C．对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
  • D．监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担

参考答案C

解析AB两项，《证券公司治理准则》第五十一条规定，证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项，第五十三条第一款规定，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。D项，第五十二条第二款规定，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。
28.
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
  • A．动态的风险控制指标监控和资本补足机制
  • B．静态的风险控制指标监控和资本弥补机制
  • C．动态的风险控制指标监控和资本弥补机制
  • D．静态的风险控制指标监控和资本补足机制

参考答案A

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第七条第一款规定，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
29.
在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为______；监管标准为______。（　）
  • A．≥24%；≥20%
  • B．≥12%；≥10%
  • C．≥9.6%；≥8%
  • D．≥120%；≥100%

参考答案A

解析A项，根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》中关于证券公司风险控制指标计算表的规定，净资本/净资产的预警标准和监管标准分别为≥24%、≥20%。B项，净资产/负债的预警标准和监管标准分别为≥12%和≥10%。C项，净资本/负债的预警标准和监管标准分别为≥9.6%和≥8%。D项，风险覆盖率的预警标准和监管标准分别为≥120%和≥100%。
30.
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　）。
  • A．证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
  • B．证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任
  • C．证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任
  • D．证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动

参考答案C

解析A项，《证券公司全面风险管理规范》第六条规定，证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项，第九条规定，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项，第十三条规定，证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。D项，第二十条规定，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。
31.
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每（　）年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
  • A．1
  • B．2
  • C．3
  • D．4

参考答案C

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十八条规定，取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。
32.
根据《证券业从业人员资格管理办法》，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（　）。
  • A．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正
  • B．拒不改正的，给予纪律处分
  • C．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
  • D．情节特别严重的，应当受刑事处罚

参考答案D

解析《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
33.
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　）。
  • A．证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
  • B．净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告
  • C．证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表
  • D．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因

参考答案D

解析A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
34.
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设应符合（　）的有关规定。
  • A．行业信息安全管理
  • B．基础设施安全管理
  • C．信息安全行业管理
  • D．基础设施行业管理

参考答案A

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第十一条规定，核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。
35.
根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（　）。
  • A．证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整
  • B．证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制
  • C．应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料
  • D．应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息

参考答案B

解析A项，《证券公司内部控制指引》第九条规定，证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。BCD三项，第二十九条规定，证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料；应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。
36.
公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。根据《公司法》的规定，公司以其（　）对公司的债务承担责任。
  • A．现有财产
  • B．净利润
  • C．全部财产
  • D．部分财产

参考答案C

解析《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
37.
根据《公司法》的规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（　）。
  • A．加权投票制
  • B．累积投票制
  • C．平均投票制
  • D．累进投票制

参考答案B

解析《公司法》第一百零五条规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
38.
根据《公司法》的规定，在有限责任公司中，经半数以上股东同意对外转让股权时，其他股东有（　）。
  • A．请求解散公司的权利
  • B．同等条件下的优先购买权
  • C．股份回购请求权
  • D．撤销权

参考答案B

解析《公司法》第七十一条第三款规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
39.
根据《证券法》的规定，（　）应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
  • A．监督人
  • B．保荐人
  • C．审核人
  • D．推荐人

参考答案B

解析《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
40.
根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经（　）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
  • A．国务院证券监督管理机构
  • B．证券交易所
  • C．发行审核委员会
  • D．审核监督委员会

参考答案B

解析《证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

二、多项选择题

本类题共40题，每题1分，共40分。

41.
根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员的禁止行为包括（　）。
  • A．接受他人请客送礼
  • B．接受他人与公司交易的佣金归为己有
  • C．挪用公司资金
  • D．未经股东会同意，将公司资金借贷给他人

参考答案BCD

解析《公司法》第一百四十八条第一款规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。
42.
根据《证券法》的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（　）。
  • A．前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • B．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
  • C．违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
  • D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

参考答案ABCD

解析ABC三项，《证券法》第十八条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。D项，《证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。该款属于第十八条规定的“改变公开发行公司债券所募资金的用途”。
43.
根据《证券公司监督管理条例》，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　）。
  • A．违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券
  • B．违反规定购买与本证券公司有利害关系的发行人发行的证券
  • C．利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
  • D．违反规定委托他人代为买卖证券

参考答案ACD

解析《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
44.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　）。
  • A．公司全体职工的薪酬
  • B．参股及控股情况、负债及或有负债情况
  • C．经营管理状况
  • D．财务收支状况

参考答案BCD

解析《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
45.
根据《证券投资基金法》的规定，公开披露基金信息，不得有（　）行为。
  • A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • B．对证券投资业绩进行总结和展望
  • C．违规承诺收益或者承担损失
  • D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

参考答案ACD

解析《证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对证券投资业绩进行预测；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（五）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
46.
下列关于《合同法》中损失赔偿的说法，正确的有（　）。
  • A．当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失
  • B．当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失
  • C．损失赔偿额包括合同履行后可以获得的利益，可以超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失
  • D．经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《产品质量法》的规定承担损害赔偿责任

参考答案AB

解析A项，《合同法》第一百一十二条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。BCD三项，第一百一十三条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定承担损害赔偿责任。
47.
根据《反洗钱法》的规定，为了履行反洗钱义务，在我国境内设立的金融机构应当建立健全的制度有（　）。
  • A．客户身份识别制度
  • B．客户身份资料和交易记录保存制度
  • C．大额交易和可疑交易报告制度
  • D．非法交易报告制度

参考答案ABC

解析《反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
48.
为进一步完善规章制度和市场服务规则，下列举措正确的有（　）。
  • A．证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
  • B．销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
  • C．明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人
  • D．严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任

参考答案ABCD

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制，销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易；明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。
49.
根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（　）。
  • A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
  • B．对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的
  • C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
  • D．配合查处违法行为有立功表现的

参考答案ACD

解析《证券市场禁入规定》第七条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
50.
根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　）。
  • A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
  • B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
  • C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
  • D．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

参考答案ABCD

解析《证券市场禁入规定》第五条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
51.
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　）。
  • A．证券公司经纪业务
  • B．承销与保荐业务
  • C．资产管理业务
  • D．综合实力与创新能力

参考答案ACD

解析《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
52.
根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的（　）等方面提供支持和服务。
  • A．合规管理与风险控制
  • B．信息技术和运营服务
  • C．稽核审计与人力资源管理
  • D．风险防控与信息安全

参考答案ABC

解析《证券公司设立子公司试行规定》第十一条规定，证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
53.
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（　）。
  • A．申请表
  • B．财务报表
  • C．包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
  • D．公司内部决策文件

参考答案ACD

解析《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。
54.
中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形有（　）。
  • A．向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项
  • B．拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责
  • C．擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定进行监管谈话
  • D．累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任

参考答案ABC

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；（三）擅离职守；（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；（五）累计3次被自律组织纪律处分；（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
55.
根据《证券法》的规定，关于证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，下列说法正确的有（　）。
  • A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
  • B．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾六年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
  • C．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
  • D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务

参考答案ACD

解析B项，《证券法》第一百三十一条规定，有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
56.
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括（　）。
  • A．利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入
  • B．挪用或侵占公司或者客户资产
  • C．将公司或者客户资金借贷给他人
  • D．以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保

参考答案ABD

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十四条规定，禁止证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人从事下列行为：（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；（二）挪用或侵占公司或者客户资产；（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
57.
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司净资本及其计算的规定，下列说法正确的有（　）。
  • A．证券公司附属净资本的计算公式为：附属净资本＝短期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目
  • B．中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性
  • C．有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任
  • D．证券公司应当根据公司期末或有事项的性质、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失进行相应会计处理，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债

参考答案BCD

解析A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第十条规定，证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。BC两项，第十二条规定，证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性。有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任。D项，第十三条规定，证券公司应当根据公司期末或有事项的性质（如未决诉讼、未决仲裁、对外提供担保等）、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失进行相应会计处理。对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认预计负债；对于未确认预计负债，但仍可能导致经济利益流出公司的或有事项，在计算核心净资本时，应当作为或有负债，按照一定比例在净资本中予以扣减，并在净资本计算表的附注中披露。
58.
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（　）。
  • A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
  • B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
  • C．证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元
  • D．证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元

参考答案ACD

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
59.
关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责，下列说法正确的有（　）。
  • A．确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
  • B．建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
  • C．确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作
  • D．确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施

参考答案ABCD

解析《证券公司流动性风险管理指引》第七条规定，证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
60.
根据《证券公司压力测试指引》的规定，下列各项中，属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有（　）。
  • A．选择测试对象，制定测试方案
  • B．确定测试方法，设置测试情景
  • C．确定风险因素，收集测试数据
  • D．实施压力测试，分析报告测试结果

参考答案ABCD

解析《证券公司压力测试指引》第九条规定，证券公司开展压力测试一般包括以下主要步骤：（一）选择测试对象，制定测试方案；（二）确定测试方法，设置测试情景；（三）确定风险因素，收集测试数据；（四）实施压力测试，分析报告测试结果；（五）制定和执行应对措施。
61.
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司风险资本准备的计算标准，下列说法正确的有（　）。
  • A．中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备
  • B．信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算
  • C．证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准
  • D．中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%

参考答案ABC

解析AB两项，《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定，证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同，用投资规模乘以风险系数计算；信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算；操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备，具体规定由中国证监会另行制定。C项，第二十条规定，证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准。D项，第二十一条规定，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。
62.
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法正确的有（　）。
  • A．董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
  • B．单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人
  • C．证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
  • D．单独或者合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提出议案

参考答案ABC

解析ABD三项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。C项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。
63.
根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　）。
  • A．所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
  • B．质押所持有的证券公司股权
  • C．持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人
  • D．发生合并、分立

参考答案ABD

解析《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。
64.
根据《证券公司治理准则》，审计委员会的主要职责有（　）。
  • A．监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议
  • B．提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
  • C．负责内部审计与外部审计之间的沟通
  • D．法律法规规定的其他职责

参考答案ABC

解析《证券公司治理准则》第四十四条规定，审计委员会的主要职责是：（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（二）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）公司章程规定的其他职责。
65.
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（　）。
  • A．明确IT决策的权力和责任
  • B．实现技术和业务的有效匹配
  • C．实现IT资源的最优配置
  • D．实现IT风险的可管可控

参考答案ABCD

解析《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第六条规定，公司应根据其经营规划制定IT治理目标，利用IT增强公司的核心竞争力，使公司从IT投入中获得更大收益。IT治理目标应包括：（一）明确IT决策的权力和责任；（二）实现技术和业务的有效匹配；（三）实现IT资源的最优配置；（四）实现IT风险的可管可控。
66.
以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　）。
  • A．证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
  • B．法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程
  • C．中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
  • D．合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告

参考答案AB

解析AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。
67.
根据《信托法》的规定，下列各项中，属于信托终止情形的有（　）。
  • A．信托文件规定的终止事由发生或者信托目的已经实现或者不能实现
  • B．委托人单方要求解除信托合同
  • C．信托被撤销或被解除
  • D．信托当事人协商同意

参考答案ACD

解析《信托法》第五十三条规定，有下列情形之一的，信托终止：（一）信托文件规定的终止事由发生；（二）信托的存续违反信托目的；（三）信托目的已经实现或者不能实现；（四）信托当事人协商同意；（五）信托被撤销；（六）信托被解除。
68.
根据《合同法》，关于委托合同中受托人、委托人的权利和义务，下列说法正确的有（　）。
  • A．受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人
  • B．受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬
  • C．因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬
  • D．委托人或者受托人可以随时解除委托合同，因解除合同给对方造成损失的，应当赔偿所有损失

参考答案ABC

解析A项，《合同法》第四百零四条规定，受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人。BC两项，第四百零五条规定，受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬。因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬。当事人另有约定的，按照其约定。D项，第四百一十条规定，委托人或者受托人可以随时解除委托合同。因解除合同给对方造成损失的，除不可归责于该当事人的事由以外，应当赔偿损失。
69.
依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　）。
  • A．发行人的董事、监事、高级管理人员
  • B．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
  • C．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
  • D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

参考答案ABCD

解析《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
70.
根据《证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（　）。
  • A．证券经纪
  • B．证券投资咨询
  • C．证券承销与保荐
  • D．金融信托

参考答案ABC

解析《证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。
71.
根据《公司法》的规定，公司股东依法享有（　）等权利。
  • A．资产收益权
  • B．参与重大决策权
  • C．经理的聘任权
  • D．选择管理者权

参考答案ABD

解析ABD三项，《公司法》第四条规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。C项，《公司法》第四十六条第九项规定，董事会对股东会负责，决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。据此，股东不享有此项权利。
72.
依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有（　）。
  • A．董事长秘书
  • B．财务负责人
  • C．上市公司董事会秘书
  • D．副经理

参考答案BCD

解析《公司法》第二百一十六条第一项规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
73.
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　）。
  • A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
  • B．需要动用证券投资者保护基金
  • C．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
  • D．被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务

参考答案ABC

解析《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：（一）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；（二）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；（三）需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。
74.
根据《证券投资基金法》的规定，基金的运作可以采用的方式有（　）。
  • A．封闭式
  • B．半封闭式
  • C．开放式
  • D．其他方式

参考答案ACD

解析《证券投资基金法》第四十五条规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。
75.
根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，下列关于公司在编制年度报告时遵循一般要求的说法，正确的有（　）。
  • A．年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位
  • B．公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外文文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”
  • C．年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等；年度报告的目录应编排在显著位置，标明各章、节的标题及其对应的页码
  • D．编制合并财务报表的公司，无论内容如何，年度报告正文中披露的数据都应以合并报表数据为基础

参考答案ABC

解析ABC三项，《证券公司年度报告内容与格式准则》规定，公司在编制年度报告时应遵循如下一般要求：（一）年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位；（二）公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外文文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”（三）年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。（四）公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。D项，编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基础。按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。
76.
下列关于证券公司净稳定资金率计算表的规定，说法错误的是（　）。
  • A．一般上市股票包含境外市场股票、优先股以及在全国股转系统挂牌股份中做市并且持股市值与该股票市值比例低于5%的部分
  • B．流通受限的股票包含未上市流通、限制流通以及流动性较低的股票，具体指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、在一定期限内被锁定的股票以及在全国股转系统挂牌的股份（包含做市并且持股市值与该股票市值比例高于5%的部分）
  • C．股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最低的比例进行计算
  • D．股票包括转融通融入的证券

参考答案CD

解析《证券公司风险控制指标计算标准规定》中附件5规定，一般上市股票包含境外市场股票、优先股以及在全国股转系统挂牌股份中做市并且持股市值与该股票市值比例低于5%的部分。流通受限的股票包含未上市流通、限制流通以及流动性较低的股票，具体指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、在一定期限内被锁定的股票以及在全国股转系统挂牌的股份（包含做市并且持股市值与该股票市值比例高于5%的部分）。股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行计算。股票不含转融通融入的证券。
77.
根据《证券公司压力测试指引》，证券公司在遇到（　）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
  • A．可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等
  • B．确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等
  • C．预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等
  • D．预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等

参考答案ABCD

解析《证券公司压力测试指引》第十八条规定，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：（一）可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等；（二）确定重大业务规模和开展重大创新业务：确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；（三）预期或已经出现重大内部风险状况：自营投资大幅亏损、政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；（四）预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件：证券市场大幅波动、监管政策发生重大变化等；（五）其他可能或已经出现的压力情景。
78.
根据《公司法》的规定，股份有限公司中，有权提议召开董事会临时会议的主体包括（　）。
  • A．代表十分之一以上有表决权的股东
  • B．董事长
  • C．三分之一以上董事
  • D．监事会

参考答案ACD

解析《公司法》第一百一十条规定，董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。
79.
依据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可以采取的方式包括（　）。
  • A．贷款设立
  • B．自发设立
  • C．发起设立
  • D．募集设立

参考答案CD

解析《公司法》第七十七条规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
80.
根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（　）。
  • A．证券买卖
  • B．选择证券种类
  • C．买卖价格
  • D．买卖数量

参考答案ABCD

解析《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

三、不定项选择题

本类题共40题，每题1分，共40分。

81.
根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会的定期会议应当依照公司章程的规定按时召开；临时股东会议由（　）提议，应当召开。
  • A．代表十分之一以上表决权的股东
  • B．三分之一以上的董事
  • C．监事会或不设监事会的公司的监事
  • D．董事长

参考答案ABC

解析《公司法》第三十九条第二款规定，定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
82.
根据《公司法》的规定，公司为（　）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
  • A．公司股东
  • B．实际控制人
  • C．董事
  • D．其他企业

参考答案AB

解析《公司法》第十六条第二款规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
83.
根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　）。
  • A．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
  • B．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
  • D．发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以六十万元以上的罚款

参考答案D

解析D项，《证券法》第一百八十九条第一款规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
84.
下列各项中，属于《证券法》规定的证券交易活动中内幕信息的是（　）。
  • A．公司分配股利或者增资计划
  • B．公司债务担保的重大变更
  • C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的百分之二十
  • D．公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的百分之三十

参考答案ABD

解析《证券法》第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；（二）公司分配股利或者增资的计划；（三）公司股权结构的重大变化；（四）公司债务担保的重大变更；（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
85.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形是（　）。
  • A．认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的3%
  • B．认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%
  • C．以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司3%以上的股权
  • D．以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

参考答案BD

解析《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
86.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（　）相适应。
  • A．财务状况
  • B．内部控制制度
  • C．合规制度
  • D．专业人员质量

参考答案ABC

解析《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
87.
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（　）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
  • A．划拨资金、处置资产
  • B．调配人员、使用印章
  • C．订立以及履行合同
  • D．采购办公用品

参考答案ABC

解析《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
88.
根据《刑法》的规定，在（　）中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
  • A．招股说明书
  • B．公司、企业债券募集办法
  • C．公司章程
  • D．认股书

参考答案ABD

解析《刑法》第一百六十条第一款规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
89.
根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行（　）的义务。
  • A．诚实、信用
  • B．忠实、尽责
  • C．谨慎、有效管理
  • D．勤勉、善良

参考答案AC

解析《信托法》第二十五条规定，受托人应当遵守信托文件的规定，为受益人的最大利益处理信托事务。受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
90.
依据《合同法》，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行的除外情形是（　）。
  • A．债务人不愿意履行
  • B．债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高
  • C．债权人在合理期限内未要求履行
  • D．法律上或者事实上不能履行

参考答案BCD

解析《合同法》第一百一十条规定，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（一）法律上或者事实上不能履行；（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；（三）债权人在合理期限内未要求履行。
91.
依据《担保法》及相关规定，下列关于最高额抵押的说法中，正确的是（　）。
  • A．最高额抵押是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保
  • B．借款合同可以附最高额抵押合同
  • C．最高额抵押的主合同债权可以转让
  • D．最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围

参考答案ABD

解析A项，《担保法》第五十九条规定，本法所称最高额抵押，是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保。B项，《担保法》第六十条第一款规定，借款合同可以附最高额抵押合同。C项，《担保法》第六十一条规定，最高额抵押的主合同债权不得转让。D项，《物权法》第二百零三条第二款规定，最高额抵押权设立前已经存在的债权，经当事人同意，可以转入最高额抵押担保的债权范围。
92.
根据《物权法》及相关规定，下列关于设定抵押权财产的说法，错误的是（　）。
  • A．经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押
  • B．以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权可单独另设抵押
  • C．以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押
  • D．以乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的建设用地使用权一并抵押

参考答案B

解析A项，《物权法》第一百八十一条规定，经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就实现抵押权时的动产优先受偿。BC两项，第一百八十二条规定，以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权一并抵押。以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。抵押人未依照前款规定一并抵押的，未抵押的财产视为一并抵押。可见，以建筑物进行抵押时遵循“房地一体”原则。D项，第一百八十三条规定，乡镇、村企业的建设用地使用权不得单独抵押。以乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的建设用地使用权一并抵押。
93.
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定，为提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行（　）的义务。
  • A．报告
  • B．信息披露
  • C．划分风险等级
  • D．提示风险

参考答案ABD

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，提高市场透明度。对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行报告、信息披露和提示风险的义务。建立统一的信息披露平台。健全跨市场交易产品及突发事件信息披露机制。健全信息披露异常情形问责机制，加大对上市公司发生敏感事件时信息披露的动态监管力度。
94.
反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（　）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
  • A．毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
  • B．恐怖活动犯罪、走私犯罪
  • C．贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
  • D．金融诈骗犯罪

参考答案ABCD

解析《反洗钱法》第二条规定，本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
95.
为增强信息披露的针对性，有关主体应当（　）披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。
  • A．真实
  • B．准确
  • C．完整
  • D．准时

参考答案ABC

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，增强信息披露的针对性。有关主体应当真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程，强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。
96.
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（　）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
  • A．国债
  • B．投资级公司债
  • C．货币市场基金
  • D．央行票据

参考答案ABCD

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第四条规定，证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
97.
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障工作实行（　）的原则。
  • A．谁运行、谁负责，谁使用、谁负责
  • B．安全优先
  • C．追求效率
  • D．保障发展

参考答案ABD

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第三条规定，证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
98.
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险（　）机制，发现风险隐患应当及时处置，并按照规定进行报告。
  • A．检测
  • B．监测
  • C．评估
  • D．预警

参考答案ABCD

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十一条规定，，核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险检测、监测、评估和预警机制，发现风险隐患应当及时处置，并按照规定进行报告。
99.
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（　）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
  • A．挪用客户资产
  • B．冻结客户资产
  • C．违规委托理财
  • D．财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资

参考答案ACD

解析《证券公司分类监管规定》第十八条规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
100.
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（　）的依据。
  • A．确定新业务
  • B．新产品试点范围
  • C．推广顺序
  • D．市场过渡程序

参考答案ABC

解析《证券公司分类监管规定》第三十条规定，证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
101.
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　）进行评价。
  • A．司法机关采取的刑事处罚措施情况
  • B．司法机关采取的民事赔偿措施情况
  • C．证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况
  • D．中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况

参考答案ACD

解析《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。
102.
证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（　）。
  • A．净资本计算表
  • B．风险控制成本预算表
  • C．风险资本准备计算表
  • D．风险控制指标计算表

参考答案ACD

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第二条规定，证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（统称风险控制指标监管报表）。
103.
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形，下列说法错误的是（　）。
  • A．一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
  • B．研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的，证券公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
  • C．公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的，证券公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
  • D．证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容

参考答案D

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十一条规定，证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：（一）公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的；（二）研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
104.
根据《证券公司治理准则》，证券公司董事会、董事长职权应当在（　）规定的范围内行使。
  • A．法律
  • B．行政法规
  • C．地方政府规章
  • D．中国证监会和公司章程

参考答案ABD

解析《证券公司治理准则》第三十八条第一款规定，证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。
105.
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应充分考虑的要素是（　）。
  • A．控制环境、风险识别与评估
  • B．控制活动与措施
  • C．信息沟通与反馈
  • D．监督与评价

参考答案ABCD

解析《证券公司内部控制指引》第三条第一款规定，内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。
106.
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法正确的是（　）。
  • A．证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施
  • B．因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上
  • C．证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
  • D．观察名单不影响证券公司正常开展业务

参考答案BCD

解析A项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定，证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。B项，第十二条规定，因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项，第十四条规定，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
107.
根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责是（　）。
  • A．对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见
  • B．对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
  • C．对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见
  • D．对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见

参考答案BCD

解析《证券公司治理准则》第四十五条规定，风险控制委员会的主要职责是：（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（四）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；（五）公司章程规定的其他职责。证券公司董事会设合规委员会的，前款规定中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。
108.
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定，错误的是（　）。
  • A．建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作
  • B．建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强任何时期的信息管理，防止泄露内幕信息
  • C．建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生
  • D．建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机

参考答案B

解析《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：（一）建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。（二）建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。（三）建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。（四）建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。（五）建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。
109.
下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　）。
  • A．合规负责人由董事担任
  • B．合规负责人向股东（大）会负责
  • C．合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
  • D．合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门

参考答案CD

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条规定，证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。
110.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，正确的是（　）。
  • A．证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
  • B．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
  • C．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
  • D．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

参考答案ABD

解析《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
111.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（　）的需要。
  • A．证券发行交易情况
  • B．证券市场发展
  • C．公平竞争
  • D．证券行业发展

参考答案BC

解析《证券公司监督管理条例》第十六条第二款规定国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
112.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　）。
  • A．风险审查委员会
  • B．薪酬与提名委员会
  • C．审计委员会
  • D．风险控制委员会

参考答案BCD

解析《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
113.
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司年度报告中的（　），应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  • A．风险控制指标报告
  • B．财务会计报告
  • C．融资管理报告
  • D．国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告

参考答案ABD

解析《证券公司监督管理条例》第六十四条第一款规定，证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
114.
根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
  • A．财务信息真实、完整
  • B．市级人民政府或者有关方面予以支持
  • C．整改措施具体，有可行的重组计划
  • D．风险可防控

参考答案AC

解析《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。
115.
根据《证券投资基金法》的规定，在非公开募集基金中，合格投资者应具备的条件是（　）。
  • A．达到规定资产规模或者收入水平
  • B．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
  • C．基金份额认购金额不低于规定限额
  • D．只能是单位投资者

参考答案ABC

解析《证券投资基金法》第八十七条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
116.
根据《担保法》的规定，下列关于保证人资格的说法，正确的是（　）。
  • A．学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人
  • B．企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人
  • C．企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证
  • D．国家机关在任何情形下都不得为保证人

参考答案ABC

解析A项，《担保法》第九条规定，学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。BC两项，第十条规定，企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证。D项，第八条规定，国家机关不得为保证人，但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外。
117.
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商，应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的（　）。
  • A．技术管理规定
  • B．技术规则
  • C．技术指引
  • D．技术标准

参考答案ABCD

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第六条规定，为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商，应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。
118.
根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（　）。
  • A．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
  • B．证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
  • C．证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
  • D．证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险

参考答案D

解析A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
119.
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施建设的原则是（　）。
  • A．可靠
  • B．安全
  • C．共享
  • D．独立

参考答案ABC

解析《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十六条规定，IT基础设施建设应遵循可靠、安全、共享和可管理的原则，能为多种IT应用提供支持和服务，并根据成本效益与安全控制等要求确定IT资源的集中度。
120.
根据《证券法》的规定，公司对证券交易所作出的（　）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
  • A．不予上市
  • B．延缓上市
  • C．暂停上市
  • D．终止上市

参考答案ACD

解析《证券法》第六十二条规定，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。