基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试题汇编卷一
私募股权投资基金基础知识
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共 100 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本题共100小题，每小题1分，共100分。
1
关于清算的说法，错误的是（）
- A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执
- B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进
- C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企
- D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产
2
下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（）。
- A.向投资者发售虚构的基金
- B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金
- C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司
- D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金
3
某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）
- A.某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元
- B.某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元
- C.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元
- D.三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元
4
关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。
- A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
- B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
- C.自然人不能登记为基金管理人
- D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式
5
投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）
- A.股东大会（股东会）
- B.经营层
- C.监事会
- D.董事会
6
某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。
- A.50%
- B.44%
- C.30%
- D.20%
7
股权回购退出的情形不包括（）
- A.控股股东回购
- B.员工收购
- C.债权人收购
- D.管理层回购
8
下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是（）
- A.投资管理／财务筹划
- B.受托股权管理／创业管理
- C.投资管理/P2P业务
- D.资产管理／为企业提供融资性担保
9
在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）
- A.800万元
- B.2.8亿元
- C.16亿元
- D.8000万元
10
关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）
- A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查
- B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书
- C.转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜
- D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜
11
关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是（）
- A.保密信息的内容
- B.保密地域
- C.违约责任
- D.保密期限
12
某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（）
Ⅰ.公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70%Ⅱ.公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ.公司的流动比率.速动比率都有所提高Ⅳ.公司出现了拖欠职工薪酬的情况
Ⅰ.公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70%Ⅱ.公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ.公司的流动比率.速动比率都有所提高Ⅳ.公司出现了拖欠职工薪酬的情况
- A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
13
关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是
- A.基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则，因此在基金层面不涉及缴纳流转税
- B.企业每一纳税年度的收入总额减除成本.费用以及损失后的余额，为生产所得
- C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税
- D.根据现行税法的规定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用5%-30%的五级超额累进税率，计缴个人所得税
14
某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。
- A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理
- B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理
- C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权
- D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权
15
股权投资通常存在的问题不包括（）。
- A.信息不对称
- B.外部性较强
- C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
- D.决策不透明
16
关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）
- A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
- B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性
- C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额.支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性
- D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
17
股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（）。
- A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草.谈判和签约而产生的所有支出”
- B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”
- C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”
- D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”
18
使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（）。
- A.财务费用合理性
- B.应收账款可能的坏账损失
- C.有价证券的市场价值
- D.尚未核定的税金
19
在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）。
- A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议
- B.参与对拟投资企业的尽职调查
- C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务
- D.参与基金的投资决策
20
股权投资基金进行清算的原因是（）
- A.投资项目撤销IPO计划
- B.投资项目被上市公司并购
- C.投资项目从新三板摘牌
- D.投资项目都实现了退出
21
下列各项中，属于股权投资基金托管人的职责是（）
- A.对投资者进行反洗钱调查
- B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示
- C.负责基金资产的投资运作
- D.对募集资金进行资金监督
22
股权投资基金销售机构应（）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托（签署销售协议）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托（签署销售协议）
- A.Ⅰ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
23
投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）
- A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群
- B.以所购买的基金份额再募集一只基金
- C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群
- D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
24
投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。
- A.降低成本
- B.风险管理
- C.全面预算
- D.规范管理
25
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（）
Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表
Ⅱ.销售主管
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.合规风控负责人
Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表
Ⅱ.销售主管
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.合规风控负责人
- A.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- C.Ⅰ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
26
关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（）
- A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法
- B.易受经济周期的影响
- C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利
- D.对市场看法的变化敏感反应
27
下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）
- A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩
- B.推介资料不能登载基金过往业绩
- C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩
- D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障
28
某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。
- A.投资人本金.门槛收益.管理人与投资人按比例分配.基于回拨机制的收益.基于追赶机制的收益
- B.投资人本金.门槛收益.基于追赶机制的收益.基于回拨机制的收益.管理人与投资人按比例分配
- C.投资人本金.门槛收益.基于追赶机制的收益.管理人与投资人按比例分配.基于回拨机制的收益
- D.门槛收益.投资人本金.管理人与投资人按比例分配.基于追赶机制的收益.基于回拨机制的收益
29
关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述错误的是（）
- A.董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定
- B.董事会席位条款会约定董事会席位总数和分配规则
- C.董事会席位条款属于投资协议的常见条款
- D.董事会的观察员观察员通常具有投票权和承担决策的作用
30
中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项
- A.现场检查
- B.调查高管个人证券账户
- C.封存可能被转移.隐匿或者毁损的文件和资料
- D.刑事拘留
31
关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。
- A.确认目标公司的合法成立和有效存续
- B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
- C.充分了解目标企业的组织结构.资产和业务的产权状况和法律状态
- D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性.准确性与完整性
32
根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）
Ⅰ.运营状况报告
Ⅱ.审计报告
Ⅲ.服务业务情况表
Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%
Ⅰ.运营状况报告
Ⅱ.审计报告
Ⅲ.服务业务情况表
Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
33
以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是（）。
- A.股东会或者股东大会决议解散
- B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
- C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
- D.依法吊销营业执照.责令关闭或者被撤销
34
关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）
- A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才.核心技术人才.供应商.客户等各方面资源
- B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行
- C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高.资本运作能力强，所以能够承担主要责任
- D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构
35
根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
- A.股权投资基金资金损失所涉风险
- B.股权投资基金募集失败所涉风险
- C.股权投资基金运营所涉风险
- D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险
36
在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）。
- A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
- B.《私募投资基金募集行为管理办法》
- C.《证券投资基金法》
- D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
37
常用的企业估值方法不包括（）
- A.折现现金流估值法
- B.相对估值法
- C.损益法
- D.清算价值法
38
关于股权投资基金，说法正确的是（）
- A.主要投资于上市公司股票
- B.通常具有低风险，高预期收益的特点
- C.在我国只能非公开募集
- D.投资期限较短
39
关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）
- A.一般在新老股东之间发生
- B.体现了对股权投资方利益的保护
- C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权
- D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利
40
根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。
- A.股东会
- B.理事会
- C.中国证监会
- D.会员大会
41
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.股权投资基金销售机构
Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.股权投资基金销售机构
Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
- A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
42
下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。
- A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生
- B.社会保障基金
- C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
- D.净资产1800万元的单位投资者
43
关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是（）。
- A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资
- B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高
- C.以股权投资基金为主要投资对象
- D.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念.管理团队.独特性等
44
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）
- A.仅为国有独资企业
- B.仅为股份有限公司
- C.有限责任公司或股份有限公司
- D.仅为有限责任公司
45
某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）
- A.风险评估
- B.控制活动
- C.内部环境
- D.内部监督
46
股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
Ⅰ监事会Ⅱ股东会Ⅲ股东大会Ⅳ董事会
Ⅰ监事会Ⅱ股东会Ⅲ股东大会Ⅳ董事会
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
47
企业境内上市的形式不包括（）
- A.通过借壳上市方式间接上市
- B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市
- C.境内首次公开发行上市
- D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现直接上市
48
下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）
- A.国有企业
- B.公益性事业单位
- C.上市公司
- D.自然人
49
股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。
- A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
- B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
- C.委托第三方机构对基金进行风险评级
- D.承诺投资者该基金为保本型基金
50
以下选项中，一般不属于董事会权利的是（）。
- A.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
- B.决定公司的经营计划和投资方案
- C.制订公司的年度财务预算方案.决算方案
- D.修改公司章程
51
新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。
- A.3个月
- B.9个月
- C.6个月
- D.1年
52
对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）
- A.净利润水平
- B.银行授信额度
- C.融资金额规模
- D.销售额增长率
53
下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）
- A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
- B.作为我国股权投资基金的监管机构之一，证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
- C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
- D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
54
某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（）
- A.相对估值法
- B.清算价值法
- C.创业投资估值法
- D.重置成本法
55
关于基金从业资格取得方式，表述正确的是（）。
- A.可通过考试加资格认定方式获得
- B.可通过考试或资格认定方式获得
- C.通过笔试加面试的方式获得
- D.通过考试或远程培训的方式获得
56
某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是（）。
- A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
- B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
- C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
- D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
57
为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段
- A.募集与设立
- B.项目退出
- C.投资
- D.投资后管理
58
股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率
- A.排他性
- B.优先购买权
- C.回购
- D.反摊薄
59
关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（）
- A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
- B.信息不对称
- C.投资人通常不参加股东会
- D.外部性较强
60
在契约型股权投资基金中，（）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。
- A.基金管理人／基金销售机构
- B.基金销售机构／基金份额登记机构
- C.基金管理人／基金托管人
- D.基金管理人／基金份额登记机构
61
并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。
- A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业
- B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业
- C.大型企业；价值被低估的企业
- D.微小型企业；价值被高估的企业
62
股权投资基金尽职调查的核心内容为（）
- A.法律尽调
- B.风险控制
- C.财务尽调
- D.业务尽调
63
在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）
- A.后续股权融资
- B.对外并购
- C.经营管理
- D.产品采购
64
对于投资后管理，以下描述正确的是（）。
- A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理
- B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类
- C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值
- D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间
65
杠杆收购基金的资金主要来源是（）。
Ⅰ.普通股
Ⅱ.优先股
Ⅲ.垃圾债
Ⅳ.银行贷款
Ⅰ.普通股
Ⅱ.优先股
Ⅲ.垃圾债
Ⅳ.银行贷款
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- C.Ⅰ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
66
A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（）
- A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
- B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金
- C.可以以自建管理团队.委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
- D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金
67
关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任，说法错误的是（）
- A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户
- B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议
- C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息
- D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立.使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产
68
从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。
- A.上市募集
- B.公开募集
- C.广告募集
- D.自行募集
69
关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。
- A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任
- B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
- C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
- D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定
70
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。
- A.公司制
- B.股份合作制
- C.合伙制
- D.会员制
71
新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）
- A.协议转让
- B.竞价转让
- C.私下转让
- D.直接转让
72
首次公开发行并上市要求资金条件.盈利水平等指标较宽松的是（）。
- A.全国中小企业股份转让系统
- B.创业板
- C.主板市场
- D.中小板
73
下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。
- A.是衡量基金申购.赎回价格的基础
- B.是计算投资者申购基金份额的基础
- C.通过基金资产总值除以基金总份额获得
- D.是计算投资者赎回基金金额的基础
74
小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）
- A.你购买的基金的预期收益为年化30%
- B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年
- C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益
- D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
75
（）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。
- A.基金托管人
- B.基金财产保管机构
- C.基金份额登记机构
- D.基金投资者
76
关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是（）
- A.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段
- B.良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险
- C.投资后管理的优劣几乎不会影响投资的保值增值
- D.投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响
77
关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（）
- A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人
- B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构
- C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
- D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
78
目前我国股权投资基金的募集（）。
- A.只能公募
- B.根据具体投资对象确定
- C.只能私募
- D.可以私募，也可以公募
79
关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。
- A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
- B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
- C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
- D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
80
基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。
Ⅰ.估值核算
Ⅱ.销售支付
Ⅲ.份额登记
Ⅳ.合规风控
Ⅰ.估值核算
Ⅱ.销售支付
Ⅲ.份额登记
Ⅳ.合规风控
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
81
企业上市后股权锁定期设置的目的在于（）
- A.提高退出实现的收益率水平
- B.提高退出节奏的计划性
- C.发行企业主动提升投资者信心
- D.保护中小投资者
82
关于政府引导基金的描述正确的是
- A.政府引导基金通常投资于基础设施基金
- B.政府引导基金通常投资于并购基金
- C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
- D.政府引导基金通常投资于创业投资基金
83
对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是（）
- A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
- B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目
- C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
- D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
84
除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中（）的约定。
- A.保密条款
- B.排他性条款
- C.反摊薄条款
- D.保护性条款
85
股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）
Ⅰ.撤销基金管理人登记Ⅱ.要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ.取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理
Ⅰ.撤销基金管理人登记Ⅱ.要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ.取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
86
（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债券的转让和融资服务的场外交易市场。
- A.新三板交易
- B.全国中小企业股份转让系统
- C.柜台交易
- D.区域性股权交易市场
87
国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）
- A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标
- B.担心投资后，目标公司的组织架构根据需要进行变动
- C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动
- D.担心投资后的办公地址进行变迁
88
合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）
- A.普通合伙人.有限合伙人及基金管理人
- B.基金投资人.有限合伙人及基金托管人
- C.基金合伙人.基金托管人
- D.基金合伙人.有限合伙人及基金托管人
89
合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止.解散与清算有关的事项，具体包括（）。
- A.清算程序.清算人与任命条件.剩余财产分配
- B.终止.解散的条件.清算程序.清算人与任命条件.清偿与分配
- C.终止.解散的条件.清算程序.清算人.清偿与分配.剩余财产处置
- D.终止与解散条件.清算人与任命条件.剩余财产分配
90
目前企业所得税税率一般为（）。
- A.30%
- B.20%
- C.15%
- D.25%
91
政府引导基金的投资标的和投资目的通常为（）
- A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期.成熟期企业的不足
- B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益
- C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报
- D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益
92
没有独立法人主体地位的基金包括（）
- A.公司型基金和契约型基金
- B.合伙型基金和契约型基金
- C.公司型基金.合伙型基金和契约型基金
- D.公司型基金和合伙型基金
93
境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适
- A.小型国有企业
- B.小型民营企业
- C.初创民营企业
- D.大型国有企业
94
股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事.高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（）。
- A.竞业禁止条款
- B.反摊薄条款
- C.保护性条款
- D.排他性条款
95
关于大宗交易，以下说法正确的是（）
- A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定
- B.交易费用相对集中竞价交易要高
- C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
- D.没有规定最低限额
96
我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（）
- A.连续竞价
- B.协议转让
- C.大宗交易
- D.集合竞价
97
新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记
- A.中国证券投资基金业协会
- B.中国证券业协会
- C.中国证监会
- D.国家发展改革委
98
增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为（）万元。
- A.25000
- B.1250
- C.11000
- D.1200
99
股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。
- A.私募基金信息披露的内容.方式及频率
- B.私募基金收益与风险的匹配情况
- C.私募基金的预期收益
- D.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制情况
100
关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）
- A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广
- B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
- C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
- D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
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