2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷一
证券市场基本法律法规
预测试卷
共 120 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
- A.客户财产与收入状况
- B.客户的家庭情况
- C.证券投资经验
- D.投资需求与风险偏好
2
对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（ ）日。
- A.60
- B.180
- C.360
- D.90
3
公司的发起人.股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
- A.5％以上10％以下
- B.5％以上15％以下
- C.10％以上15％以下
- D.15％以上20％以下
4
开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
- A.可在任何时间申请赎回
- B.不得申请赎回
- C.在任何场所申请赎回
- D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
5
在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）年。
- A.3
- B.6
- C.10
- D.20
6
下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。
- A.将自营账户借给他人使用
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
- C.委托其他证券公司代为买卖证券
- D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
7
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
8
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（ ）申请保荐业务资格。
- A.中国人民银行
- B.财政部
- C.中国证监会
- D.国务院
9
独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
10
净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
- A.5：15
- B.10；15
- C.5：10
- D.10；20
11
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
- A.20％
- B.30％
- C.40％
- D.50％
12
下列属于证券公司合规风险的是（ ）。
- A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- B.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
- C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
- D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
13
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
- A.90%
- B.80%
- C.60%
- D.50%
14
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
15
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法正确的是（ ）。
- A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
- B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
- C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
- D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
16
证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
17
下列不属于变相公开发行股票.公司.企业债券的情形是（ ）。
- A.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C.向特定对象发行证券累计不超过200人
- D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
18
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。
- A.1：1
- B.2：1
- C.3：1
- D.4：1
19
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
- A.30万元以上60万元以下
- B.3万元以上60万元以下
- C.违法所得1倍以上5倍以下
- D.50万元以上500万元以下
20
证券公司另类子公司应当于每年结束之日起（ ）内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
21
特殊普通合伙企业特殊之处的表现不包括（ ）。
- A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
- B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
- C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
- D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
22
公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
- A.10％
- B.15％
- C.20％
- D.25％
23
退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
- A.法定退伙
- B.除名退伙
- C.事实退伙
- D.自愿退伙
24
证券公司股东.实际控制人违反《证券公司监督管理条例》的规定，强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.5倍以上10倍以下
25
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（ ）担任。
- A.监事
- B.理事
- C.独立董事
- D.董事长
26
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
- A.静态；任一时点
- B.静态；某些时点
- C.动态；任一时点
- D.动态；某些时点
27
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。
- A.1000万元
- B.2000万元
- C.5000万元
- D.1亿元
28
关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，下列说法正确的是（ ）。
- A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
- B.分类评价每季度进行一次
- C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
- D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准.市场竞争力.持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
29
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
- A.60％
- B.70％
- C.80％
- D.90％
30
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合要求的是（ ）。
- A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
- B.达到规定财产规模或者收入水平
- C.基金份额认购金额不低于规定限额
- D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
31
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
- A.30万元以上60万元以下
- B.3万元以上30万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.10万元以上30万元以下
32
证券业从业人员所从事的业务类别发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）工作日内为其办理变更登记。
- A.5个
- B.7个
- C.10个
- D.12个
33
证券公司应当在（ ）层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。
- A.子公司
- B.营业部
- C.分公司
- D.总部
34
公司的发起人.股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
- A.5％以上10％以下
- B.5％以上15％以下
- C.10％以上15％以下
- D.15％以上20％以下
35
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司（ ）承担全面风险管理的最终责任。
- A.监事会
- B.经理层
- C.董事会
- D.各业务部门.分支机构和子公司
36
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施不包括（ ）。
- A.限制为其办理新业务
- B.限制撤销指定交易
- C.限制转托管
- D.允许自由转出资金
37
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
- A.3
- B.6
- C.7
- D.10
38
证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向（ ）提交申请材料。
- A.中国证券业协会
- B.中国证券投资基金业协会
- C.中国证监会
- D.证券交易所
39
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。
- A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
- B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
- C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
- D.不予理睬
40
下列有关公司的表述，说法错误的是（ ）。
- A.公司以营利为目的
- B.公司以其全部资产对外承担民事责任
- C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
- D.公司股东对公司承担无限连带责任
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。
41
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了解的信息有（ ）。
- A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
- B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
- C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
- D.诚信记录
42
证券公司的治理基本要求包括（ ）。
- A.建立健全组织架构、明确职责划分
- B.不得侵犯客户合法权益
- C.建立完备的内部控制体系
- D.加强对股东资质的审查
43
下列关于股份有限公司的股票转让，说法正确的有（ ）。
- A.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
- B.记名股票，必须由股东以背书方式转让
- C.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力
- D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
44
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE五大类，下列属于被定为E类证券公司的情形是（ ）。
- A.被指定其他机构托管
- B.被指定其他机构接管
- C.被行政重组
- D.被责令停业整顿
45
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券公司在区域性股权市场可以开展的业务包括（ ）。
- A.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券
- B.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
- C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
- D.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
46
根据《公司法》，设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。
- A.发起人符合法定人数
- B.股份发行.筹办事项符合法律规定
- C.建立符合股份有限公司要求的组织机构
- D.有公司住所
47
关于合伙企业的清算规则，下列说法正确的有（ ）。
- A.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
- B.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告
- C.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权
- D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
48
下列选项中，（ ）符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。
- A.保障合规负责人的知情权
- B.保障合规负责人的权威性
- C.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
- D.保障合规负责人考核和任免的独立性
49
金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
- A.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
- B.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
- C.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
- D.资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
50
沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
- A.订单设计
- B.订单修改
- C.T+2交收制度
- D.额度控制
51
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有（ ）。
- A.普通合伙企业的投资者人数无上限规定
- B.有限合伙企业应至少有2个普通合伙人
- C.普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务
- D.有限合伙企业可以与合伙企业进行交易
52
公司从事经营活动，必须做到（ ）。
- A.遵守法律.行政法规
- B.遵守社会公德.商业道德
- C.诚实守信
- D.接受政府和社会公众的监督
53
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有（ ）。
- A.责令停业整顿
- B.指定其他机构托管.接管
- C.撤销经营证券业务许可
- D.限制相关证券账户交易
54
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
- A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示.暗示他人从事内幕交易活动
- B.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
- C.保守所在机构的商业秘密.客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
- D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
55
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标有（ ）。
- A.净资本
- B.风险覆盖率
- C.资本杠杆率
- D.销售利润率
56
客户信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
- A.被调出可充抵保证金证券范围
- B.被暂停交易
- C.被实施风险警示
- D.因权益处理等产生尚未到账的在途证券
57
封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额.期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。
- A.1000
- B.3000
- C.3
- D.5
58
证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
- A.守法合规
- B.诚实信用
- C.忠实客户利益
- D.只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
59
根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务的要求包括（ ）。
- A.具备展业资格
- B.遵守法律法规
- C.遵循诚实信用
- D.遵循公平自愿原则
60
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的有（ ）。
- A.采取夸大宣传.虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- B.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
- C.与客户分享投资收益.分担投资损失
- D.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
61
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
- A.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
- B.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
- C.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
- D.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
62
关于证券交易所的交易规则，下列说法正确的是（ ）。
- A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
- B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
- C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌
- D.投资者不能以电话的方式委托证券公司代卖其产品
63
上交所和深交所应重点监控的异常交易行为有（ ）。
- A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券
- B.以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- C.委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- D.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
64
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为，证券的承销方式包括（ ）。
- A.统销
- B.包销
- C.代销
- D.直销
65
下列属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。
- A.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施
- B.证券公司应当审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
- C.证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
- D.证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
66
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担的工作包括（ ）。
- A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
- B.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
- C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
- D.委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
67
关于设立证券登记结算机构应具备的条件，下列说法正确的有（ ）。
- A.证券登记结算机构的名称中可不标明“证券登记结算”字样
- B.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施
- C.自有资金不少于人民币2亿元
- D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
68
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A.《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
- B.《证券分析师执业行为准则》
- C.《证券登记结算管理办法》
- D.《证券经纪人管理暂行规定》
69
公募基金宣传推介材料不得存在的情形包括（ ）。
- A.使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
- B.诋毁、贬低其他基金管理人的基金
- C.夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩
- D.使用个人推荐性文字
70
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，中国证监会可以对其采取的处罚有（ ）。
- A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
- B.非法募集资金金额1%以上5%以下罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
- D.暂停或者撤销相关业务许可
71
证券公司发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。
- A.“证券研究报告”字样
- B.证券公司名称
- C.证券分析师姓名及其登记编码
- D.发布证券研究报告的时间
72
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
- A.薪酬与提名委员会
- B.审计委员会
- C.风险控制委员会
- D.监督委员会
73
下列说法正确的有（ ）。
- A.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令
- B.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托
- C.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果.风险和损失，由客户承担
- D.客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外)，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
74
合格境内投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括（ ）。
- A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模.经营年限等符合中国证监会的规定
- B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
- C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
75
证券公司各类业务内部控制的主要内容有（ ）。
- A.经纪业务内部控制
- B.融资融券业务内部控制
- C.投资银行类业务内部控制
- D.受托投资管理业务内部控制
76
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
- A.发行人
- B.证券公司
- C.证券服务机构
- D.投资者
77
关于分级资产管理产品的表述，下列说法正确的有（ ）。
- A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
- B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)
- C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品.混合类产品的分级比例不得超过1：1
- D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
78
全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，主要为（ ）中小微企业发展服务。
- A.创新型
- B.创业型
- C.成长型
- D.成熟型
79
关于证券发行与承销信息披露的特别规定，下列说法正确的有（ ）。
- A.发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式
- B.存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准
- C.发行人可以披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
- D.发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息
80
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
- A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
- B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％
- C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
- D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确，认为表述正确的选√；认为表述错误的选×。
81
非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。（ ）
- A.正确
- B.错误
82
证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统.交易系统.通信网络系统.交易席位等资产。（ ）
- A.正确
- B.错误
83
期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。（ ）
- A.正确
- B.错误
84
在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构可以适当挪用客户的证券。（ ）
- A.正确
- B.错误
85
在股东人数上，有限责任公司设立时股东在100人以下；股份有限公司股东人数无上限。（ ）
- A.正确
- B.错误
86
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。（ ）
- A.正确
- B.错误
87
期货交易保证金，是指结算参与人以自有资金向期货结算机构缴纳的，用于担保履约的资金。（ ）
- A.正确
- B.错误
88
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。（ ）
- A.正确
- B.错误
89
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（ ）
- A.正确
- B.错误
90
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。（ ）
- A.正确
- B.错误
91
证券经纪业务的管理风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
监事会负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券.不动产.股权等资产。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
被处置证券公司以及其分支机构所在地公安机关，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查.预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（ ）
- A.正确
- B.错误
98
参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作3年以上。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
客户融入证券后.归还证券前，证券发行人分配投资收益.向证券持有人配售或者无偿派发证券.发行证券持有人有优先认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
证券公司参与场外期权交易分为一级交易商和二级交易商。其中，二级交易商应当在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
发行人申请公开发行股票.可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律.行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
股指期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
内幕交易、泄露内幕信息罪，该罪侵犯的主体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券.期货投资人的合法利益。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
除参加一般业务水平评价测试外，证券分析师还应参加证券投资顾问专业能力水平评价测试，作为证明其专业能力的参考。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
证券经营机构及其工作人员秉承客户利益至上和差别对待不同客户的原则，有效防范并妥善处理利益冲突。（ ）
- A.正确
- B.错误
109
背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
在证券公司持续从事证券业务10年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少15学时培训。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
请根据题意给出的选项选择正确的答案。
根据下面资料，回答问题
2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%.30%.40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
2023年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%.30%.40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
111
有限责任公司的设立方式为（ ）。
- A.募集设立
- B.发起设立
- C.证监会决定设立
- D.上级机关决定设立
112
设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。
- A.股东符合法定人数，由1人以上200人以下股东出资设立
- B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- C.有公司住所
- D.由董事会制定公司章程
113
规模大的有限责任公司，其组织机构包括（ ）。
- A.董事会
- B.理事会
- C.监事会
- D.股东会
根据下面资料，回答问题
张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
114
证券公司及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（ ）。
- A.勤勉尽责原则
- B.诚实信用原则
- C.审慎性原则
- D.差异性原则
115
根据留痕管理，证券公司应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，例如匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等，这些资料的保存期限不得少于（ ）。
- A.10年
- B.15年
- C.20年
- D.5年
根据下面资料，回答问题
2021年下半年，乙公司因资金紧张.经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表.凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2022年5月，乙公司在某证券交易所骗取5000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款.民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。
2021年下半年，乙公司因资金紧张.经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表.凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2022年5月，乙公司在某证券交易所骗取5000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款.民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。
116
乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（ ）。
- A.公开发行证券
- B.欺诈发行证券
- C.非法集资
- D.背信运用受托财产
117
关于欺诈发行证券罪，下列说法正确的是（ ）。
- A.欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
- B.欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
- C.个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
- D.个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体
118
欺诈发行证券罪应予立案追诉的情形有（ ）。
- A.非法募集资金金额在1000万元以上的
- B.造成投资者直接经济损失数额累计在50万元以上的
- C.全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
- D.虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的
根据下面资料，回答问题
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
119
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。
- A.3年；5年
- B.3年；6年
- C.2年；5年
- D.2年；6年
120
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（ ）诚信信息，应当记入诚信档案。
- A.血型、信仰、病史
- B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚.市场禁入决定和采取的监督管理措施
- C.姓名、性别、国籍、身份证件号码
- D.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
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