2018年12月QMS质量管理体系审核知识与技能考试试题（网友回忆版）

参考答案 A

参考答案 D

参考答案 B

参考答案 B

参考答案 A

参考答案 C

参考答案 A

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参考答案 D

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参考答案 ABC

参考答案 ABD

参考答案 AC

参考答案 ABD

参考答案 ABCD

参考答案 ABC

参考答案 BCD

参考答案 ABD

参考答案 ABC

参考答案 BC

参考答案 不符合标准GB/T19001-2016的6.2.2“策划如何实现质量目标时，组织应确定：a）做什么：b）需要什么资源：c）由谁负责：d）何时完成：e）如何评价结果。”不符合事实：公司根据质量方针指定了质量目标，要求每年一次交验合格率提高个百分点，但是缺少如何实现目标的具体措施，以致造成连续两年的目标都没有实现。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准7.1.3条款“组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务”的要求。不符合事实描述：公司Q/SH-0234（设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天，审核员在2016年3月2日抽查编号为1911和1912的多级泵，其上次换油时间为2015年6月23日。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准“7.1.4组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，井获得合格产品和服务。”的规定。不符合事实：列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于18°C，但2015年12月22日北京南至上海虹桥的G101列车5号车厢内的温度显示14.8°C，旅客纷纷抱怨。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准“7.1.5.2a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息”不符合事实：查见序号626799,型号LX1020BS照度计没有校准鉴定标识，后追踪设备管理部门不能提供校准的证据，确定没有定期检定。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准7.1.6“组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并能在所需的范围内得到。”不符合事实：公司老技工所掌握的经验技术在其退休后就带走了，没有保留传承下来。

参考答案 《施工规范大全》中有些规范已经作废，而且《施工规范大全》是外来文件，是一本行业用书，而非企业自己编制。此题干主体为外来文件，应就近不就远。不符合GB/T19001-2016标准7.5.3.2条款“对于组织确定的策划和运行质最管理体系所必需的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。”之规定。不符合事实：对于工程管理部现场使用的《施工规范大全》，负责人不清楚哪些规范是适用的，且该文件中有些规范已经作废。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准的8.3.4条款“组织应对设计和开发过程进行控制c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求。”的要求。不符合事实措述：查某危改住宅小区的施工工地，发现某部门钢筋直径偏细，设计院出现了计算错误，设计过程未进行核对计算。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准8.3.6：组织应对产品和服务在设计和开发期间以及以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制，以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。不符合事实：公司为加拿大魁北克的客户设计的改型PR-R管材，根据客户要求增加耐压强度而更改了性能参数，而未对更改进行评审和控制，批量投产后出现冬季低温管材裂纹渗漏情况。本题关键词是“更改了性能参数”，更切近8.3.6.更改的评审和控制可以根据，3.4进行。题干中“设计控制管理”是指8.3的一个统称，非特指8.3.4。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准8.4.1条款“组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。”之规定。不符合事实描述：采购部在未对某化工厂评价为合格供方的情况下，即向其采购了大批生产油品用的D添加剂。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准8.4.1条款“组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，”之规定。不符合事实：物资管理部在未对A化工厂进行评价的情况下，即向其采购了大量混凝土外加剂用化工原料。

参考答案 不符合标准GB/T19001-2016的8.4.1“组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品和服务的能力，确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息”要求。不符合事实：物业公司在保洁公司承担前未对其重新评价，也未见相关记录。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准的“8.4.2组织应a）确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中”的要求。不符合事实：清北艺术学校在另一个城市设立了分校，并利用当地某高级中学的场地、设施，器材、教师等开设了舞蹈课教学，但未对分校舞蹈课教学过程进行控制。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准B.4.2条妆“组织应：责人了解，组织不了解外包厂家热处理设备的能力及工艺方法。8.4.1总则比较粗略，概述的讲了需对过程，产品和服务的要求：8.4.2是对过程控制需纳入自身的管理体系进行了强调，有外包受控的意思。判标的原则是能细则细。8.4.3是对外包的沟通。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准“8.4.2组织应：考虑：1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响"的规定。不符合事实：查见供应商在近期国家局质量抽查中有一项卫生指标不合格，企业对于供货中断这一风险未识别并制定防范措施。本题属于对外部供方的产品的控制，应属于8.4范围

参考答案 不符合标准GB/T19001-2016标准的8.5.1“组织应在受控条件下进行生产和服务提供。”要求。不符合事实：造纸厂铜版纸“QMG-01工艺指导书”技术参数要求：当定量≥105g/m2时，超级压光工序线压力不得大于2Mpa,但最近周定量≥105/m2时的日监控记录，其线压力均在2.5Mpa到3.2Mpa之间。

参考答案 不符合B/19001-2016标准的8.5.1条款“组织应在受控条件下进行生产和服务提供”的要求，不符合事实描述：查见企业（配胶作业指导（TLY－ZY－003中规定配胶时其中某原料用量为20g，审核员在看了2017年6月4日配胶记录发现该原料用量为15g

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准“8.5.1c）在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程成输出的控制准则以及产品和服务的接收准则”的规定。不符合事实：在《工程施工方案》中要求采掘方建立“工程日志及监测检验记录”，但该采区的负责人未能提供实施采据工程期间的工程日志和监测检验记录。这些检验活动为采据施工过程产生的，非策划阶段，不能判到8.1,改判到生产过程控制8.5.1。

参考答案 机床后靠墙放着的三个工件，只有检验员知道状态，操作者、搬运工均不知道其状态。这三个产品还不能确定就是不合格产品，只是说有些问题，还需要进一步技术确认，就是检测状态不明确，不能判8.7.1.不符合GB/19001-2016标准8.5.2条款“组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。”之规定，不符合事实：机加工车间某机床后三个工件无法识别其状态，现场操作者、撒运工均不能确定其状态。

参考答案 本题倒重说包装要直接存在地面上，是产品防护不当，容易受到灰尘和雨水的污染，并非是7.1.4运行环境。不符合GB/T19001-2016标准“8.5.4组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求”的规定。不符合事实：在某食盐生产厂抽查包装膜仓库时，发现包装膜直接存放在有尘土的水泥地面上，且墙壁有漏雨痕迹，并存放有非食品用的备件等。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准8.5.5条款“组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求”之规定。不符合事实：审核查售出产品在保修期间出现故障如何解决，未见公司对售后服务问题的策划。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准的8.6条款“组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已得到满足”的要求。不符合事实描述：公司丙烯产品的企业标准（Q/SH0123）规定生产稳定的情况下每季度至少进行一次丙烯的型式检验，而质量检验中心近半年来未及时进行丙烯的型式检验。

参考答案 不符合标准GB/T19001-2016的8.6“组织应在适当阶段实施筑划的安排，以验证产品和服务的要求已得到满足。不符合事实：公司为特定用户生产塑料原料，双方办议中规定按TTP--M012“材料试验大纲”进行出厂检验，但是抽查2015年12月15日批号为15-12-96共9.27吨塑料原料出厂检验报告时，发现缺少“燃烧残余”及"-400°C~+800°C条件下弯曲强度测试”的检测数据。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准的8.7.1条款“组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施。”的要求。不符合事实：市核员在工艺质量科审核时发现复烤片烟水分严重偏低，查问该批烤焦的烟叶最终去向，工艺质量科长无法明确说明其最终究竟是如何处置的，也提供不出相应的处置记录。

参考答案 不符合标准GB/T19001-2016的8.7.1组织应根据不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后，以及在服务提供期间或之后发现的不合格产品和服务。不符合事实：手机生产厂因两批零件有问题出现手机电磁辐射严重超标，但已有300台问题手机销售出，企业回答只要顾客提出来我们就退换。

参考答案 不符合GG8/719001-2016标准的8.7.1条款“组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：获得让步接收的授权。”的要求。不符合事实描述：公司不合格输出控制程序》规定对不合格原料经过评审后，由质量部长作出处置意见，涉及部门接处置意见实施。但审核员发现批采购的不合格A原料未经过质量部长作出处置意见，而由采购部长直接同意使用了。

参考答案 不符合GB/T19001-2016标准的9.1.3“组织应监视顾客对其需求和期望已得到满意的程度的感受。组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。”不符合事实描述：企业每半年发放一次调查问卷，了解顾客满意程度，30%的顾客在“顾客建议”栏指出水泥袋有破损情况发生，但评价结论为顾客满意

参考答案 企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维：1）条款4“组织环境”：组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇；2）条款5“领导作用”：高层管理者需确保对条款4的承诺，促进基于风险的思维意识，确定并解决会影响产品和服务实现的风险和机遇；3）条款6“策划"：组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇，并采取适当的行动来解决这些问题；4）条款7“支持”：组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源：5）条款8“运行：组织需要控制实施过程中的风险和机遇：6）条款9“绩效评价”：组织需受监视、浏量、分析和评价，所采取的应对风险和机遇的行动的有效性：7）条款10”改进”：组织避免成减少不良影响，提高质量管理体系的绩效。企业更要关注组织内外部、相关方，确定需要应对的风险和机遇，以便确保质量管理系统能够实现其预期结果，实现持续改进。

参考答案 例如产品外涂层过程：1）询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。2）查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。3）抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。4）查涂层材料不样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。5）现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。6）车同是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。

参考答案 组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。2.条款.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。3.条款7.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其控制。4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员.审核侧重点：第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如埠接工证、电工证、架子工证等.第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求，评价等资料的直看。第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。

参考答案 按照GB/T19001-2016标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，沙及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：（1）4.1组织环境：企业在确定与其来旨和战略方向相关井影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关：（2）5.11总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战,略方向相致。（3）5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。（4）9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向致。

参考答案 （1）市核组长明显了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。（2）周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照市核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。（3）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：a）询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持致：b）查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料：c）重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态劳、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。d）重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。e）抽查管理评审报告。

参考答案 还应该审核以下内容：1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视制量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备2-3把/支。2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件：抽查上述监测设备2-3把/支的检定、校准证书/报告。3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等。抽查上述监测设备2-3把支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认：抽查确认记录。6）抽查是否有日常检查,是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施：若有，抽查相关记录。

参考答案 此题考点是8.5.1（c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求策要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性：了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求：如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定：对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够清足检验要求。

参考答案 这种审核不满足要求，因为市核不全面，不充分。审核思路如下：1）访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节：查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、市批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。2）抽查公司合同订单，直其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险：对未解决的问题是否进行了记录：3）查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。4）查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机遇。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。在组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。在顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。5）现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程？ERP系统权限设置是否符合规定。

参考答案 （1）第二阶段审核的审核范围地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部。（2）电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段；2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-2016标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别：3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息：4.查二阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节：5.结电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点：6.评价电解车间的内部审核与管理评市环节，查质量体系运行的情况。电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：1.现场事核电解车间的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录；2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评中的相关资料：3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料：5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况：6.查电解车间设备管理制度、设各日常保养（一保、二保、三保）、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。

参考答案 GB/19001标准有两处提到：（1）7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。（2）8.5.1？d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持透宜的环境。审核要点如下：（1）关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些？识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等是否对所识别的基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所需。（2）抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而音，基础设施包括制造、包装、配送，运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统，办公室和行业专家。例如提供健康服务或咨询服务：使用互联网系统和核心办公室，如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。（3）询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。（4）查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度（一保、二保、三保）以及设备预防性维护保养。（5）查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面，包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态（现用、停用、报废）等内容。（6）分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。（7）抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。（8）抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。（9）查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，直新采购设备的验收记录及运行记录。（10）抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有交效期内，特别查与产品有关的特种设备。（11）直设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。（12）现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。

参考答案 （1）铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNASCC11：2010《基F抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。（2）审核思路：1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性：了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求：如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定：对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内：询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。6）查相关方，如售后是否存在未检验产品发出，有无顾客投诉等情况。