2024年5月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题（考生回忆版）
证券投资基金基础知识
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共 84 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本题共100小题，每小题1分，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
在基金收入中，股利收入属于（ ）
- A.其他收入
- B.投资收益
- C.公允价值变动损益
- D.利息收入
2
保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（）
- A.担保债券
- B.质押债券
- C.无保证证券
- D.抵押债券
3
某基金分红前的总净值为7.500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（ ）。
- A.7425万元，1.5000元
- B.7500万元，1.5000元
- C.7425万元，1.4850元
- D.7500万元，1.4850元
4
沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（ ）。
- A.人民币
- B.人民币或港币
- C.多元
- D.港币
5
关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（ ）
- A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
- B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
- C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
- D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
6
关于估值责任，以下表述错误的是（ ）。
- A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任
- B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
- C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
- D.基金估值的责任人是基金管理人
7
以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（ ）
- A.降低结算本金风险
- B.降低市场参与者结算成本和相关风险
- C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露
- D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性
8
以下不符合暂停估值条件的是（ ）。
- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
- B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
- C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
- D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
9
我国基金会计年度为公历（ ）。
- A.每年1月1日至6月30日
- B.每年6月30日至12月31日
- C.每年1月1日至次年1月1日
- D.每年1月1日至12月31日
10
关于全额结算方式，以下表述错误的是（ ）。
- A.证券的足额以单笔交易为最小单位，足额则全部交收，不足额不分拆交收
- B.证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人的应收应付资金不轧差
- C.证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方，提供交收担保
- D.买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的，则交收失败
11
某基金全持有可转债。A该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%。可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为（ ）元。
- A.128.11
- B.200.11
- C.128.33
- D.128.22
12
关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（ ）。
- A.期货合约和远期合约都是标准化合约
- B.期货合约比运期合约的实物交割比例低
- C.期货合约和远期合约都以实物变割为主
- D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
13
根据当前中国内地税收政策，投资者进行以下投资活动，需要缴纳增值税的是（ ）。
- A.合格境外投资者（QFII）委托境自公司在境内买卖股票
- B.中国内地个人投资者买卖境内基金
- C.中国内地机构投资者买卖境内基金份额
- D.香港市场机构投赏者通过基金互认买卖境内基金份额
14
以下投资品种，在基金资产估值过程中，估值方法最为接近的是（ ）。
- A.交易所停止交易但未行权的权证与持有股票而享有的配股权
- B.全国银行间债券市场交易的固定收益品种与交易所上市交易的固定收益品种
- C.黄金ETF投资的黄金现货合约与交易所上市股指期货合约
- D.交易所上市的可转换债券与私募债券
15
机构投资人将另类投资产品纳入其传统授资组合的主要原因是（）。
- A.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率
- B.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全
- C.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险
- D.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险
16
关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用以下表述正确的是（ ）。
- A.鼓励机构仅展示业绩良好的组合
- B.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性
- C.当其中条约与当地法律法规有冲突时，可替代当地法律的标准
- D.GIPS仅包含一套标准
17
债券远期交易是交易双方约定在未来某日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限最长不得超过（ ）天。
- A.360
- B.365
- C.180
- D.90
18
为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（ ）
Ⅰ、违约交收
Ⅱ、技术故障
Ⅲ、操作失误
Ⅳ、不可抗力
Ⅰ、违约交收
Ⅱ、技术故障
Ⅲ、操作失误
Ⅳ、不可抗力
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
19
小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（ ）。
- A.2017年10月20日、21日
- B.2017年10月20日
- C.2017年10月20日、21日、22日
- D.2017年10月20日、21日、22日、23日
20
关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（ ）
- A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化
- B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金
- C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等
- D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值
21
某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%。关于可转债A的利息核算，以下表述正确的是（ ）
- A.转股日进行利息核算
- B.可转债付息日进行利息核算
- C.可转债不进行利息核算
- D.按日计提利息，当日确认为利息收入
22
在基金收入中，股利收入属于（ ）
- A.其他收入
- B.投资收益
- C.公允价值变动损益
- D.利息收入
23
下述选项中，不可以进行回转交易的是（ ）。
- A.权证交易
- B.B股
- C.债券竞价交易
- D.单市场股原型ETF
24
以下不属于场内证券交易原则的是（ ）。
- A.第三方存管原则
- B.货银对付原则
- C.共同对手方制度
- D.法人结算原则
25
关于贝塔系数和其他系数，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ、某资产的贝塔系数越大，意味着该资产收益率与市场组合收益率的协方差越大
Ⅱ、两种金融资产收益率相关系数和协方差符号总是相同
Ⅲ、相关系数为0代表两种金融资产收益率之间无线性相关联
Ⅳ、除非两种金融资产收益率是完全正相关的，否则分散投资总是能够降低投资组合的风险
Ⅰ、某资产的贝塔系数越大，意味着该资产收益率与市场组合收益率的协方差越大
Ⅱ、两种金融资产收益率相关系数和协方差符号总是相同
Ⅲ、相关系数为0代表两种金融资产收益率之间无线性相关联
Ⅳ、除非两种金融资产收益率是完全正相关的，否则分散投资总是能够降低投资组合的风险
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某资产的贝塔系数越大，意味着该资产收益率与市场组合收益率的协方差越大。
两种金融资产收益率相关系数和协方差符号总是相同。
26
关于冲击成本，以下表述错误的是（ ）。
Ⅰ、冲击成本是一项隐性交易成本
Ⅱ、冲击成本是交易行为对价格产生的影响
Ⅲ、交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显
Ⅳ、作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算
Ⅰ、冲击成本是一项隐性交易成本
Ⅱ、冲击成本是交易行为对价格产生的影响
Ⅲ、交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显
Ⅳ、作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ
27
投资交易中的操作风险是指（ ）。
- A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
- B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
- C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
- D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
28
对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定，以下表述错误的是（ ）
- A.对股东人数有下限要求
- B.对股票价格波动幅度有上限要求
- C.对上交所上市交易时间有下限要求
- D.对股票价格有上限要求
29
有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（ ）
- A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易
- B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易
- C.做市商向投资者进行单方保价
- D.做市商应对市场上所有债券进行报价
30
关于最大回撤，以下表述错误的是（ ）。
- A.最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率
- B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力
- C.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%
- D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关
31
衡量货币市场基金的风险指标主要有（ ）。
- A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
- B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
- C.投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例
- D.久期、β系数和投资对象的信用评级
32
业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是（ ）。
- A.Brinson模型
- B.特雷诺比率
- C.平均收益率
- D.夏普比率
33
张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（ ）。
Ⅰ、选择年初以来收益率高的
Ⅱ、选择基金经理从业年限长的
Ⅲ、选择风险调整后超额收益高的
Ⅳ、想清楚自己的投资目标
Ⅰ、选择年初以来收益率高的
Ⅱ、选择基金经理从业年限长的
Ⅲ、选择风险调整后超额收益高的
Ⅳ、想清楚自己的投资目标
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
34
关于经纪人，以下表述正确的是（ ）
- A.经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
- B.经纪人是市场流动的主要提供者
- C.经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润
- D.经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
35
以下不属于风险调整后基金收益指标的是（ ）。
- A.信息比率
- B.夏普比率
- C.相对收益
- D.詹森α
36
关于货币的时间价值，以下表述错误的是（ ）。
- A.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的
- B.终值的计算公式为FV=PVx（1+i）n，其中i表示市场的无风险利率
- C.随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值
- D.一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算
37
关于净资产收益率，以下表述正确的是（ ）
- A.净资产收益率能充分反应企业利用总资产创造利润的能力
- B.净资产收益率能准确衡量公司对股东的财富回报能力
- C.净资产收益率能反应企业中短期的回款能力
- D.净资产收益率总是小于资产收益率
38
保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（ ）。
- A.担保债券
- B.质押债券
- C.无保证证券
- D.抵押债券
39
关于股票收益互换，以下表述错误的是（ ）。
- A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
- B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
- C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
- D.通常进行净额交收，不发生本金交换
40
关于免疫策略，以下表述正确的是（ ）。
- A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略
- B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫
- C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益
- D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券
41
某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（ ）。
- A.1.0030
- B.1.0022
- C.1.0014
- D.1.0025
42
沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥粱。沪港通的向交易所采用的结算货币是（ ）
- A.美元
- B.港币
- C.人民币
- D.人民币或港币
43
某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日（除息前一天）的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（ ）。
- A.11.1%
- B.-11%
- C.-1.27%
- D.21.1%
44
关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（ ）
- A.交易方有风险，付款方无风险
- B.债券登记托管结算机构办理债券交割款项结算自行办理
- C.特点要快捷，简便
- D.是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式
45
信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有（ ）
- A.发生债券信用风险事件后，相关债券流动性丧失，很难变现
- B.交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙受损失
- C.分散化投资不能降低信用风险带来的影响
- D.在所有的债券之中，除政府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险
46
以下选项中，不能用于衡量货币基金风险的指标是（ ）
- A.平均剩余期限
- B.跟踪误差
- C.融资回购比例
- D.平均剩余存续期
47
以下几项投资交易活动：
I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额
II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额
III.某公募基金卖出股票
IV.某私募基金买入股票
V.某机构投资者卖出基金
VI.某个人投资者卖出股票
按照目前税收政策要求，不需要缴纳印花税的是（ ）。
I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额
II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额
III.某公募基金卖出股票
IV.某私募基金买入股票
V.某机构投资者卖出基金
VI.某个人投资者卖出股票
按照目前税收政策要求，不需要缴纳印花税的是（ ）。
- A.I、II、III、IV、V
- B.I、II、IV、V
- C.III、VI
- D.I、II、IV、V、VI
48
关于相对收益归因和绝对收益归因，以下表述错误的是（ ）
I、在股票投资组合的绝对收益归因分析中常用Brinson模型
II、绝对收益归因是对基金总收益进行分解
III、绝对收益归因比相对业绩归因计算更加复杂
IV、相对收益归因侧重分析基金如何跑输或跑赢业绩比较基准
I、在股票投资组合的绝对收益归因分析中常用Brinson模型
II、绝对收益归因是对基金总收益进行分解
III、绝对收益归因比相对业绩归因计算更加复杂
IV、相对收益归因侧重分析基金如何跑输或跑赢业绩比较基准
- A.I、III
- B.II、III
- C.I、II、III
- D.I、III、IV
49
关于跟踪误差，以下表述正确的是（ ）
- A.跟踪误差是一个绝对风险指标
- B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准
- C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小
- D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标
50
关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（ ）。
- A.融资回购比例
- B.投资组合平均剩余期限
- C.跟踪误差
- D.浮动利率债券投资情况
51
所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（ ）的需要。
- A.资产凸性低于负债凹性
- B.以收益率最大化为首要目标
- C.充足的资金满足预期现金支付
- D.找到凸性相等的债券组合
52
关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是（ ）。
- A.基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
- B.技术分析不仅关心证券市场本身的变化也会考虑基本面因素
- C.技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
- D.基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
53
关于企业盈利能力比率，以下表述错误的是（ ）
- A.销售利润率低，说明企业的净利润总额较低
- B.净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润
- C.企业的资产收益率越高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力
- D.计算销售利润率和资产收益率都需要使用净利润总额这个指标
54
关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
- A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置
- B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
- C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险
- D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益
55
评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外，最常用的还有（ ）。
- A.存货周转率
- B.销售利润率（ROS）
- C.流动比率
- D.资产负债率
56
关于杜邦等式，以下表述正确的是（ ）
- A.净资产收益率=销售利润率X净资产周转率X权益乘数
- B.净资产收益率=销售利润率X存货周转率x权益乘数
- C.净资产收益率=销售利润率X应收账款周转率X权益乘数
- D.净资产收益率=销售利润率X总资产周转率x权益乘数
57
已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为（ ）。
- A.8%
- B.5%
- C.6%
- D.2%
58
下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是（ ）。
- A.纯粹债券价值来自债券利息收入
- B.可转换债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权
- C.若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低
- D.当股价很高时，可转换债券的价值主要体现了固定收益类证券的属性
59
关于RQFII和QFII产品投资我国资本市场所面临的市场风险，以下表述错误的是（ ）
- A.均面临利率风险
- B.均面临汇率风险
- C.均面临经济波动风险
- D.均面临政策风险
60
以下哪一组基金中a基金的流动性风险大于b基金（ ）
- A.A资产全部投资于A股主板，B专注投资于新三板
- B.A是一只投资组合中具只有15只企业券的纯基金，B是一支投资组合中只有50只益筹股的主动管理型基金
- C.A是一只上证50指数基金，B是一只中小企业指数基金
- D.A业绩出色，基金份额持续增加，币净值出现较大回撤持有人赎回要求大幅增加
61
投资者买入股票10000股需缴纳的税费不包括（）
- A.证券交易监管费
- B.印花税
- C.过户费
- D.经手费
62
下面属于货币时间价值的应用是（ ）
- A.股贱伤农
- B.不要为酒掉的牛奶哭泣
- C.早收晚付
- D.实的比买的精
63
（ ）是基金估值的第一责任主体
- A.基金经理
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.其他三项都是
64
以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（）
- A.几何平均法
- B.移动平均法
- C.算术平均法
- D.加权平均法
65
混合型基金投资风险管理的主要手段是（ ）。
- A.调整股票、债券等大类资产的配置比例
- B.控制投资者结构
- C.选择合适的交易场所
- D.分散投资
66
机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（ ）
- A.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率
- B.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全
- C.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险
- D.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险
67
两种债券存在信用利差，主要是因为它们的（ ）不同。
I.到期期限
II.信用评级
III.票面利率
IV.违约金风险
I.到期期限
II.信用评级
III.票面利率
IV.违约金风险
- A.II、III
- B.I、III
- C.II、IV
- D.I、IV
68
息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，修正久期为2.64年，若到期收益率降低至6.8%，价格如何变化？（ ）
- A.下降0.514元
- B.上升0.257元
- C.上升0.514元
- D.下降0.257元
69
关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（ ）。
- A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考《证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）》进行估值
- B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价作为估值净价
- C.交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
- D.对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，应当采用交易所收盘价
70
某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）
- A.买空交易
- B.期货交易
- C.卖空交易
- D.现货交易
71
关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（ ）。
I.包含了企业占有资源的数量和性质
II.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况
III.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关
IV.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力
I.包含了企业占有资源的数量和性质
II.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况
III.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关
IV.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力
- A.I、II、III
- B.II、III、IV
- C.II、IV
- D.III、IV
72
关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（ ）
- A.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强
- B.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强
- C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越强
- D.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强
73
关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.择时被广泛运用于战略资产配置中
Ⅱ.当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中给特定资产类别的权重配置进行调整
Ⅲ.战术资产配置是对资产配置状态进行静态调整
Ⅳ.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内
Ⅰ.择时被广泛运用于战略资产配置中
Ⅱ.当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中给特定资产类别的权重配置进行调整
Ⅲ.战术资产配置是对资产配置状态进行静态调整
Ⅳ.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅳ
74
政策性金融债的发行人通常不包括（ ）。
- A.国家开发银行
- B.中国进出口银行
- C.中国农业发展银行
- D.中国农业银行
75
关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是（ ）。
- A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
- B.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销
- C.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金的已实现收益、未实现利得等
- D.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值
76
某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（ ）。
- A.小于5年
- B.等于5年
- C.大于5年
- D.无法确定
77
关于债券，以下表述错误的是（ ）。
- A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券。
- B.对已发行的固定利率债券因发行人信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高
- C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩
- D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金
78
关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（ ）。
- A.证券交易所可以决定证券交易的价格
- B.证券交易所的设立和解散由国务院决定
- C.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会
- D.我国的证券交易所目前都采用会员制
79
小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（ ）
- A.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配
- B.公司召开股东大会时，享有表决权
- C.公司破产清算时，享有剩余财产分配权
- D.公司有盈利时，享有约定的因定股息率的权利
80
根据风险收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（ ）。
- A.风险厌恶程度高的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
- B.风险厌恶程度低的投资人，其选择最终会位于资本市场线下方
- C.不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部
- D.不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上
81
关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。
- A.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
- B.对于当天停牌的股票，沪深交易所都不接受其大宗交易申请
- C.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
- D.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易
82
关于弱有效市场，以下表述错误的是（）。
- A.股票价格已经充分反映了全部公开信息
- B.股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
- C.股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
- D.基于对以往价格等历史、交易信息所进行的技术分析都是徒劳的
83
关于方差和标准差，以下表述错误的是（ ）。
- A.方差可以表示样本数据的离散程度
- B.计算样本方差要用到样本均值
- C.标准差可以表示样本数据偏离均值的程度
- D.方差的平方是标准差
84
关于可转换债券的特征和要素，以下表述正确的是（ ）
- A.可转换债券一般每月付息一次
- B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权
- C.可转换偻券的票面利率一般高于相同条件的普通债券的票面利率
- D.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系
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