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2023年9月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

期货法律法规 历年真题 共 21 题 8518 次浏览 更新于 2026-09-26
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一、单项选择题

本题共60小题，每小题0.5分，共30分。

1
拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（　）
  • A.广南期货交易所
  • B.广南商品交易所
  • C.广南商品期货交易所
  • D.广南交易所
2
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　）。
  • A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
  • B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
  • C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
  • D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
3
期货公司股东、董事不得越过（　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
  • A.董事会
  • B.董事长
  • C.董事会常设的风险管理委员会
  • D.总经理
4
期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（　）年。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20
5
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　）
  • A.监事会主席
  • B.独立董事
  • C.董事长
  • D.财务负责人
6
构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（　）有期徒刑。
  • A.10年以上
  • B.3年以上7年以下
  • C.5年以上10年以下
  • D.3年以下

二、多项选择题

本题共40小题，每小题1分，共40分。

7
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易王某账户穿仓，以下说法中正确的是（　）。
  • A.上述保仓协议违反相关法律规定
  • B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承
  • C.上述保仓协议不违反相关法律规定
  • D.穿仓造成的损失，由期货公司承担
8
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（　）来承担违约责任。
  • A.期货交易所的自有资金
  • B.结算担保金
  • C.违约会员的自有资金
  • D.期货交易所风险准备金
9
人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（　）。
  • A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
  • B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
  • D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
10
根据《期货公司期货投期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（　）
  • A.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
  • B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
  • C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处留
  • D.申请日前3个月符合风险监管指标标准

三、不定项选择题

本题共20小题，每小题1.5分，共30分。

11
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（　）。
  • A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
  • B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
  • C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离
  • D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
12
甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（　）。
  • A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
  • B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
  • C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
  • D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
13
张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　）。
  • A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金
  • B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施
  • C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
14
甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（　）。
  • A.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
  • B.期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担期货公司应当督促客户自行平仓
  • C.不得进行强制平仓
  • D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
15
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（　）
  • A.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • B.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
  • C.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某
  • D.王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见，而被从轻处罚
16
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是（　）。
  • A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
  • B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
  • C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
  • D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
17
根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若千问题的解释》，具有下列行为的人员应当认定为非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（　）。
  • A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的
  • B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
  • C.内幕信息知情人员的近亲属，在内部信息敏感期内，从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
  • D.在内部信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事与该内幕信息有关的证券期货交易、相关交易，行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
18
客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　）。
  • A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
  • C.孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
  • D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任赔偿额应该在4.8万元以下
19
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（　）
  • A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
  • B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担
  • C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
  • D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
20
甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（　）
  • A.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
  • B.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
  • C.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
  • D.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
21
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（　）。
  • A.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • B.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的老张可以直接起诉期货交易所
  • C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失
  • D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼