2023-2024年期货从业资格《期货法律法规》试题汇编（网友回忆版）
期货法律法规
历年真题
共 130 题
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更新于 2026-09-27
一、单项选择题
本题共60小题，每小题0.5分，共30分。
1
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。
- A.要求期货交易所承担违约责任
- B.要求期货公司承担侵权责任
- C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
- D.要求期货公司承担违约责任
2
当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（ ）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
3
下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（ ）。
- A.乙企业或有负债占净资产的40%
- B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
- C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
- D.甲企业净资产占实收资本的50%
4
构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处（ ）有期徒刑。
- A.3年以下
- B.10年以上
- C.5年以上10年以下
- D.3年以上7年以下
5
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。
- A.2
- B.1
- C.3
- D.5
6
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
- A.3日
- B.10日
- C.15日
- D.5日
7
信义义务最初源自英国法中的信托义务和（ ）中的善良家父义务
- A.大陆法
- B.罗马法
- C.英美法
- D.中华法
8
中国证监会对期货市场实行（ ）的监督管理。
- A.分散联合
- B.市场自主
- C.集中统一
- D.集中分散
9
我国第一个国际化期货品种是（ ）。
- A.中国金融期货交易所的国债期货
- B.大连商品交易所的棕榈油期货
- C.郑州商品交易所的PTA期货
- D.上海国际能源交易中心的原油期货
10
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（ ）的合法性和真实性负责
- A.审计报告
- B.风险监管报表
- C.期货公司所提供的文件资料内容
- D.财务报告
11
中国期货业协会的权力机构是（ ）。
- A.监事会
- B.董事会
- C.理事会
- D.会员大会
12
若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
13
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
- A.期货交易所网站
- B.中国证监会指定的媒体
- C.中国期货业协会网站
- D.期货公司网站
14
中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（ ）。
- A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
- B.聘请会计师事务所等协助调查
- C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
- D.临时冻结被调查单位银行账户
15
期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（ ）。
- A.应当遵守金融信息传播相关规定
- B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格
- C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:
16
公司制期货交易所的权力机构是（ ）。
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东大会
- D.总经理办公室
17
根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（ ）。
- A.期货交易所应当与交割仓库签订协议
- B.实物交割总量由期货交易所规定
- C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行
- D.交割仓库由期货交易所指定
18
期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（ ）。
- A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
- B.非公开募集原则
- C.防范利益冲突
- D.业务留痕原则
19
期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。
- A.客户代理人
- B.期货公司经纪人
- C.期货公司
- D.客户
20
仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（ ）。
- A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的
- D.违反法律、法规禁止性规定的
21
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。
- A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
- B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
- C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
- D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
22
中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（ ）。
- A.最低限额结算准备基金不设预警标准
- B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
- C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
- D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
23
（ ）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
- A.商品基金经理
- B.商品交易顾问
- C.交易经理
- D.期货佣金商
24
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。
- A.决策权
- B.知情权
- C.报告权
- D.经营权
25
期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（ ）。
- A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易
- B.为客户提供融资或变相融资服务
- C.依照客户指令使用保证金
- D.收取超过履约保障需要的保证金
26
期货公司分支机构负责人的任职由（ ）。
- A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案
- B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准
- C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案
- D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准
27
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国期货业协会
- D.从事期货经营业务的机构
28
期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
- A.交易账户和客户编码
- B.工作人员工资和劳务合同
- C.客户资产
- D.营业场所和设施
29
期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
- A.期货交易所
- B.交割仓库
- C.期货公司
- D.中国证监会派出机构
30
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（ ）。
- A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
- B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
- C.风险监管指标优于预警标准的
- D.风险监管指标优于规定标准的
31
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（ ）。
- A.行政处罚
- B.市场禁入
- C.纪律惩戒
- D.罚款
32
期货投资者保障基金的年度收支计划报（ ）批准。
- A.期货投资者保障基金管理机构
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.中国证监会和财政部
33
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
- A.期货交易所
- B.期货公司从业人员
- C.其所在的期货公司
- D.受损失的客户
34
期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
- A.主管部门
- B.所在机构的股东
- C.期货交易各方
- D.中国证监会
35
小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果
- B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
- C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
- D.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
36
某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- A.1万元以上5万元以下
- B.1万元以上10万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.3万元以上30万元以下
37
期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
- A.数量优先
- B.规模优先
- C.时间优先
- D.价格优先
38
担任期货公司财务负责人，应当具备的条件是（ ）。
- A.具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格
- B.具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
- C.具有期货从业人员资格，大学本科以上学历（或取得学士以上学位），具有会计师以上职称或者注册会计师资格
- D.具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称
39
期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在（ ）和专用自有资金账户之间进行。
- A.期货公司专用资金账户
- B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户
- C.期货公司任一保证金账户
- D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户
40
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。
- A.期货公司承担
- B.期货公司承担主要责任
- C.期货公司与客户共同承担
- D.客户承担
41
习近平总书记在（ ）上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商品的价格影响力,更好服务和引领实体经济发展。”
- A.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会
- B.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会
- C.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会
- D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会
42
期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（ ）。
- A.最大限度维护投资者利益
- B.维护投资者的合法权益
- C.为投资者创造最大权益
- D.保证投资者满意
43
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
- A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
- B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
- C.期货交易所实行当日无负债结算制度
- D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
44
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括（ ）。
- A.中国证监会决定关闭
- B.章程规定的营业期限届满
- C.所在地县级以上地方人民政府决定取消
- D.会员大会或者股东大会决定解散
45
期货纠纷案件由（ ）管辖。
- A.地方人民法院
- B.中级人民法院
- C.高级人民法院
- D.省级人民法院
46
期货交易所应当在每年结束（ ）个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。
- A.30
- B.20
- C.10
- D.5
47
居间合同有效期不能超过（ ）。
- A.3个月
- B.6个月
- C.12个月
- D.24个月
48
销售机构应当在募集资产管理计划结束后（ ）个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。
- A.10
- B.5
- C.3
- D.1
49
拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
- A.广南期货交易所
- B.广南商品交易所
- C.广南商品期货交易所
- D.广南交易所
50
甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（ ）。
- A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
- B.要求期货公司承担侵权责任
- C.要求期货交易所承担违约责任
- D.要求期货公司承担违约责任
51
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
- A.监事会
- B.董事会
- C.股东大会
- D.中国证监会
52
具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（ ）。
- A.3年
- B.6个月
- C.1年
- D.2年
53
拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
- A.广南期货交易所
- B.广南商品交易所
- C.广南商品期货交易所
- D.广南交易所
54
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。
- A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
- B.动用其他客户的保证金弥补亏损
- C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
- D.以公司的结算担保金承担违约责任
55
截止2023年12月有（ ）个期货品种？
- A.138
- B.131
- C.130
- D.135
56
期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）
- A.先执行，向中国证监会报告
- B.先执行，向期货公司董事会报告
- C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
- D.抵制，立即向中国证监会报告
57
客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。
- A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
- B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
- C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
- D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
58
中国期货业协会的权力机构是（ ）。
- A.监事会
- B.董事会
- C.理事会
- D.会员大会
59
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
- A.3日
- B.5日
- C.10日
- D.15日
60
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（ ）。
- A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
- B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
- C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
- D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
二、多项选择题
本题共40小题，每小题1分，共40分。
61
某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
- B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
62
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（ ）。
- A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
- B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
- C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
- D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
63
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（ ）。
- A.期货交易所工作人员发表学术研究文章
- B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
- C.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
- D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为
64
信义义务的特点主要包括（ ）。
- A.强制性
- B.预防性
- C.灵活性
- D.概括性
65
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当（ ）
- A.独立、审慎、及时地作出判断
- B.主动回避与本人有利害冲突的事项
- C.保持充分的独立性
- D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
66
某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（ ）。
- A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
- B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
- C.期货公司股权不得质押，上述质押无效
- D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
67
下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（ ）。
- A.公开客户投诉处理流程
- B.建立、健全客户投诉处理制度
- C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
- D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
68
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（ ）。
- A.结算会员自有账户中的资金
- B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
- C.属于结算会员自有的有价证券
- D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
69
根据规定，期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易。
- A.期货公司工作人员及其配偶
- B.不能提供开户证明材料的单位和个人
- C.证券、期货市场禁止进入者
- D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶
70
期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在（ ）。
- A.防止挪用客户保证金
- B.提高市场规范程度
- C.防范操纵风险
- D.防范内幕交易和利益输送
71
风险管理公司开展合作套保业务不得存在（ ）行为。
- A.为客户提供合作套保资金
- B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
- C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
- D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务
72
期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（ ）。
- A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
- B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
- C.公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
73
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。
- A.及时向全体股东报告或进行信息披露
- B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
- C.当日向全体董事书面报告
- D.当日向总经理书面报告
74
某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。
- A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
- B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
- C.对单位判处罚金
- D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
75
客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。
- A.企业债券
- B.可转换公司债券
- C.经期货交易所认定的标准仓单
- D.可流通的国债
76
境外业务中发生（ ）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
- A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
- B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼
- C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼
- D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
77
中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（ ）
- A.协会自律检查中发现
- B.会员自查中发现
- C.监管部门和司法机关等单位移交
- D.接到投诉、举报
78
内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（ ）。
- A.独立性
- B.有效性、相互制约性
- C.成本效益性
- D.健全性
79
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（ ）来承担违约责任。
- A.违约会员的自有资金
- B.结算担保金
- C.期货交易所风险准备金
- D.期货交易所的自有资金
80
下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）。
- A.乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所
- B.甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险
- C.丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
- D.丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书
81
以下说法正确的是（ ）。
- A.合规是立身之本
- B.诚信是价值取向
- C.专业是发展之道
- D.稳健是长效保障
82
期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。
- A.要求会员报告情况
- B.要求客户报告情况
- C.谈话提醒
- D.发布风险提示函
83
期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为（ ）。
- A.客户保证金水平6%允许持仓
- B.客户保证金水平6%允许交易
- C.客户保正金水平4%允许持仓
- D.客户保正金水平4%允许交易
84
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。
- A.总经理
- B.监事
- C.财务负责人
- D.董事
85
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（ ）。
- A.调整高级管理人员职责分工的
- B.对董事给予处分的
- C.免除董事职务的
- D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
86
因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（ ）。
- A.证券登记结算机构的从业人员
- B.证券交易所的从业人员
- C.证券服务机构的从业人员
- D.期货交易所的从业人员
87
期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。
- A.为客户交存保证金
- B.为客户支付手续费、税款
- C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
- D.依据客户的要求支付可用资金
88
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（ ）。
- A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
- B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担
- C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
89
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（ ）。
- A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
- B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
- C.参加，列席相关会议
- D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
90
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是（ ）。
- A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
- B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
- C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
- D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
三、判断题
本题共20小题，每小题0.5分，共10分。
91
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。
- A.正确
- B.错误
92
行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。
- A.正确
- B.错误
93
期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。
- A.正确
- B.错误
94
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。
- A.正确
- B.错误
95
交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。
- A.正确
- B.错误
97
期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
- A.正确
- B.错误
98
我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。
- A.正确
- B.错误
100
根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
- A.正确
- B.错误
101
中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
- A.正确
- B.错误
102
期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。
- A.正确
- B.错误
103
客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
- A.正确
- B.错误
104
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。
- A.正确
- B.错误
108
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，经客户确认，可以认为有效。
- A.正确
- B.错误
109
2022年集运指数(欧线)期货在广州期货交易所上市。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
本题共20小题，每小题1.5分，共30分。
111
王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（ ）。
- A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
- B.由王某承担
- C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
- D.由乙期货公司承担
112
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是（ ）。
- A.交易品种
- B.买卖方向
- C.交易时间
- D.价格
113
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（ ）。
- A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
- B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
- C.参加、列席相关会议
- D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
114
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
115
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。
- A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- B.代期货公司收付期货保证金
- C.代理客户进行期货交易
- D.期货行情信息、交易设施
116
吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（ ）提起诉讼。
- A.吴某住所地中级人民法院
- B.营业部住所地中级人民法院
- C.期货公司住所地高级人民法院
- D.期货交易所住所地高级人民法院
117
张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）。
- A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
- B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
- C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
- D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
118
2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。
- A.首席风险官应当向董事会报告
- B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- D.首席风险官应当向公司控股股东报告
119
某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。
- A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
- B.应当根据章程的规定进行提名和聘任.
- C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
- D.应当由股东会作出决议
120
某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（ ）。
- A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
- B.期货公司应承担相关赔偿责任
- C.监管机构可以处罚陈某
- D.监管机构可以处罚期货公司
121
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货公司应当立即向期货交易所报告
- B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
- C.期货公司应当立即向监管机构报告
- D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
122
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（ ）。
- A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
- B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
- C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离
- D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
123
甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。
- A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
- B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
- C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
- D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
124
甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（ ）。
- A.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
- B.期货公司对客户合约强行平仓的有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担期货公司应当督促客户自行平仓
- C.不得进行强制平仓
- D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
125
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。
- A.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- B.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- C.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某
- D.王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见，而被从轻处罚
126
根据《期货公司期货交易咨询业务办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（ ）。
- A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
- B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
- C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
- D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
127
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（ ）。
- A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
- B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担
- C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
128
甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（ ）
- A.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
- B.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
- C.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
- D.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
129
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）
- A.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
- B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
- C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
- D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
130
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。A证券公司应当为B期货公司提供的服务有（ ）。
- A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B.代期货公司、客户收付期货保证金
- C.协助办理开户手续
- D.提供期货行情信息、交易设施
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