2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试卷一
一、单项选择题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1.
下列关于资产支持专项计划设立的说法，错误的是（ ）。
参考答案B
解析专项计划应当指定资产支持证券募集资金专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收与划转，C表述正确。资产支持证券按照计划说明书约定的条件发行完毕，专项计划设立完成。发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败，AD表述正确。管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息，B表述错误，错在"定期"。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
2.
根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，下列关于证券公司参与债券交易应遵守的要求的说法，错误的是（ ）。
参考答案B
解析债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。不得违反规定在债券交易场所和系统以外开展线下债券交易:
(1)各类交易双方均应按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，C表述正确;
(2)建立交易对手方白名单和额度管理制度，并由中后台部门设置专岗负责每个交易日日终核对交易明细及与对手方的回购（返售）或远期交易安排（如有），B表述错误，符合题意。
(3)开展债券回购交易的，交易双方应当按照会计准则要求将交易纳入表内核算，记入"买入返售金融资产""卖出回购金融资产"科目，A表述正确;
(4)约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终须由其购回等债券交易均属于买断式回购，但债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外，D表述正确。
故本题选B选项。
(1)各类交易双方均应按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议，C表述正确;
(2)建立交易对手方白名单和额度管理制度，并由中后台部门设置专岗负责每个交易日日终核对交易明细及与对手方的回购（返售）或远期交易安排（如有），B表述错误，符合题意。
(3)开展债券回购交易的，交易双方应当按照会计准则要求将交易纳入表内核算，记入"买入返售金融资产""卖出回购金融资产"科目，A表述正确;
(4)约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终须由其购回等债券交易均属于买断式回购，但债券发行分销期间代申购、代缴款交易除外，D表述正确。
故本题选B选项。
3.
下列不属于资产管理计划可直接投资资产的是（ ）。
参考答案B
解析资产管理计划的投资范围:
(1)银行存款、同业存单，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产，包括不限于具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等;对应CD。
(2)上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产;
(3)在证券期货交易所等依法设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化期货衍生品类资产;
(4)公募基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品;对应A。
(5)第1至3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、期货衍生品类资产;
(6)第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(7)中国证监会认可的其他资产。
故本题选B选项。
(1)银行存款、同业存单，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产，包括不限于具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等;对应CD。
(2)上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产;
(3)在证券期货交易所等依法设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化期货衍生品类资产;
(4)公募基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品;对应A。
(5)第1至3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、期货衍生品类资产;
(6)第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(7)中国证监会认可的其他资产。
故本题选B选项。
4.
证券公司将另类子公司纳入统一管理，对（ ）、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。
参考答案D
解析应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理尺度和标准应当基本一致。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
5.
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中，不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（ ）。
参考答案B
解析廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。ACD均是在证券业务活动中的不廉洁行为，而B属于私人生活的不廉洁行为，因此B符合题意。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
6.
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
参考答案D
解析证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
7.
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，以下关于廉洁从业风险报告的说法，正确的是（ ）。
参考答案B
解析A项错误，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告（并未提及应当报送半年度报告）。
B项正确，证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
C选项错误，证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告
D选项错误，证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告
故本题选B选项。
B项正确，证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
C选项错误，证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告
D选项错误，证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告
故本题选B选项。
8.
根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循（ ）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
参考答案C
解析证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的"三公"原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为，C选项表述符合题意。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
9.
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员的以下行为，不违反从业人员履职限制及禁止行为的是（ ）。
参考答案D
解析根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，从业人员不得从事下列行为:
（1）利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益;
（2）与其履行职责存在利益冲突的活动;
（3）不正当交易或者利益输送;（B选项不符合题意）
（4）挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产;
（5）私下接受客户委托从事证券基金投资;
（6）向客户违规承诺收益或者承担损失;
（7）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;（A选项不符合题意）
（8）违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利;
（9）滥用职权、玩忽职守，不按照规定履行职责;
（10）违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资;（C选项不符合题意）
（11）法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
故本题选D选项。
（1）利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益;
（2）与其履行职责存在利益冲突的活动;
（3）不正当交易或者利益输送;（B选项不符合题意）
（4）挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产;
（5）私下接受客户委托从事证券基金投资;
（6）向客户违规承诺收益或者承担损失;
（7）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;（A选项不符合题意）
（8）违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利;
（9）滥用职权、玩忽职守，不按照规定履行职责;
（10）违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资;（C选项不符合题意）
（11）法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
故本题选D选项。
10.
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
参考答案D
解析根据《证券法》，证券公司及其从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
11.
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施有（ ）。
参考答案A
解析证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。
故本题选A选项。
故本题选A选项。
12.
下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
参考答案A
解析每次收益分配前，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。
故本题选A选项。
故本题选A选项。
13.
期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照（ ）对结算参与人进行结算:结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。
参考答案A
解析期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算。
故本题选A选项。
故本题选A选项。
14.
某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告，通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（ ）。
参考答案A
解析坚持专业精神，提升服务能力敬畏专业，做精主业。提倡专业主义，提升专业能力，坚持守正创新，增强专业化发展"软实力"，培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力; 着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力金融机构治理能力。
故本题选A选项。
故本题选A选项。
15.
上市公司设（ ）负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
参考答案C
解析上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
16.
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，下列关于证券从业人员登记程序的说法中错误的是（ ）。
参考答案C
解析根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
17.
根据反洗钱法律法规，下列关于证券公司对境外分支机构管理的说法，错误的是（ ）。
参考答案C
解析D项正确，证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督，要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行境内反洗钱法规要求（A项正确），驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定（B项正确）; 如果境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告（C项错误）。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
18.
由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（ ）。
参考答案D
解析发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
19.
虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（ ）。
参考答案D
解析实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
20.
根据《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为（ ）。
参考答案B
解析发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，募集设立只适用于股份有限公司。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
21.
根据《证券投资基金法》，基金财产的债务由（ ）承担。
参考答案C
解析A、B选项不符合题意，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 C选项符合题意，基金财产的债务由基金财产本身承担。 D选项不符合题意，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
22.
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（ ）。
参考答案C
解析证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本（而非最低成本）得到满足。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
23.
根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
参考答案C
解析证券交易内幕信息的知情人包括:
（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员;（B选项正确）;
（2）持有公司5%以上股份的股东（C选项错误）及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息;（D选项正确）;
（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;（A选项正确）;
（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产;交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
故本题选C选项。
（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员;（B选项正确）;
（2）持有公司5%以上股份的股东（C选项错误）及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息;（D选项正确）;
（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;（A选项正确）;
（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产;交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
故本题选C选项。
24.
下列关于另类子公司业务规范的说法，错误的是（ ）。
参考答案D
解析A选项正确。另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
B选项正确，D选项错误。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
C选项正确。另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。
故本题选D选项。
B选项正确，D选项错误。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
C选项正确。另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。
故本题选D选项。
25.
下列属于期货公司业务的是（ ）。
参考答案B
解析期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
26.
企业计提法定公积金超过注册资本的（ ）之后，可不再提取。
参考答案A
解析公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
故本题选A选项。
故本题选A选项。
27.
为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创造能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
参考答案C
解析为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于2019年在上交所设立科创板并试点注册制。
故本题选择C选项。
故本题选择C选项。
28.
证券公司风险覆盖率不得低于（ ）。
参考答案C
解析证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:
（1）风险覆盖率不得低于100%;
（2）资本杠杆率不得低于8%;
（3）流动性覆盖率不得低于100%;
（4）净稳定资金率不得低于100%。
故本题选C选项。
（1）风险覆盖率不得低于100%;
（2）资本杠杆率不得低于8%;
（3）流动性覆盖率不得低于100%;
（4）净稳定资金率不得低于100%。
故本题选C选项。
29.
下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（ ）。
参考答案D
解析董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
30.
证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
参考答案B
解析证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
31.
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（ ）。
参考答案B
解析证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分，在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或者扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
32.
根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险的定义，正确的是（ ）。
参考答案C
解析信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。C项正确。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
33.
下列关于净资本计算标准的说法，正确的是（ ）。
参考答案C
解析净资本由核心资本和附属资本构成，C项正确。 A项是净稳定资金率的公式;B项是风险覆盖率的公式;D项是资本杠杆率的公式。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
34.
将公司制企业划分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司等所依据的分类标准是（ ）。
参考答案C
解析本考查公司的分类方式，C项正确，其余三项为干扰项。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
35.
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司风险处置过程中有关程序的说法，正确的是（ ）。
参考答案B
解析及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属于公安机关管辖的，由公安部门依法查处;C项错误，B项正确。
风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关将涉案资产移送给人民法院，并留存必需的相关证据材料。A项错误。
采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。D项错误。
故本题选B选项。
风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关将涉案资产移送给人民法院，并留存必需的相关证据材料。A项错误。
采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。D项错误。
故本题选B选项。
36.
设立期货交易所，由（ ）审批。
参考答案B
解析期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所 不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
37.
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，错误的是（ ）。
参考答案B
解析B项错误，保障被处置证券公司经纪业务正常进行;
故本题选B选项。
故本题选B选项。
38.
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术合规与风险管理的说法，错误的是（ ）。
参考答案D
解析证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监测、预警和干预。D项错误，其余三项均正确。
故本题选D选项。
故本题选D选项。
39.
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并实行编号管理。
参考答案A
解析证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并实行编号管理。其余三项为干扰项。
故本题选A选项。
故本题选A选项。
40.
某证券公司选派员工赴边远地区挂职，促进精准扶贫，深入挖掘扶贫项目，落实扶贫方案，属于践行公司经营原则中的（ ）。
参考答案B
解析公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实 守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 促进精准扶贫，深入挖掘扶贫项目，落实扶贫方案属于承担社会责任的经营原则。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。
41.
下列关于专项计划管理人职责的说法错误的有（ ）。
参考答案BC
解析管理人应当履行下列职责:
（1）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;
（2）在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务;
（3）办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;
（4）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产，建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;
（5）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;
（6）履行信息披露义务;
（7）负责专项计划的终止清算;
（8）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
故本题选BC选项。
（1）对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;
（2）在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务;
（3）办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;
（4）为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产，建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;
（5）监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;
（6）履行信息披露义务;
（7）负责专项计划的终止清算;
（8）法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。 管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
故本题选BC选项。
42.
证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（ ）。
参考答案BCD
解析证券公司从事中间介绍业务，应当提供下列服务:协助办理开户手续:提供期货行情信息和交易设施，证监会规定的其他服务。
故本题选BCD选项。
故本题选BCD选项。
43.
在融资融券交易中，（ ）可作为客户对证券公司债务的担保物。
参考答案AB
解析证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
故本题选AB选项。
故本题选AB选项。
44.
关于证券经纪业务中介性的特点，下列说法正确的有（ ）。
参考答案ACD
解析证券经纪业务的特点的区分 中介性特点体现在证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖（B错误），不承担证券价格涨跌风险（A正确）;沟 通买卖双方和按一定要求和规则执行指令，尽量使买卖双方按自已意愿成交，C、D正确。
故本题选ACD选项。
故本题选ACD选项。
45.
合规管理的基本制度应当明确（ ）。
参考答案ABCD
解析合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。
46.
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，正确的是（ ）
参考答案ACD
解析证券公司内部控制应当贯彻的原则:健全、合理、制衡、独立。 A选项正确，甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员，符合健全原则。 C选项正确，证券公司以合理的成本实现内部控制目标，符合合理原则。 D选项正确，前台业务运作与后台管理支持适当分离，符合独立原则。 B选项错误，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
故本题选ACD选项。
故本题选ACD选项。
47.
根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有（ ）。
参考答案ABD
解析A、B项正确，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算。C项错误，交易者在交割过程中违约的，结算参与人（并非期货结算机构）有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。 D项正确，期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违规挪用。
故本题选ABD选项。
故本题选ABD选项。
48.
证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
参考答案AD
解析证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市业务、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 B、C选项错误，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
故本题选AD选项。
故本题选AD选项。
49.
以下属于非公开募集基金投资范围的有（ ）。
参考答案ABCD
解析公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。
50.
根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ）等业务类型分开办理。
参考答案ABCD
解析债券有关业务应按照经纪、自营、承销、资管、投资顾问等类型分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，防范利益冲突;债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作。
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。
51.
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（ ）进行监督。
参考答案ABCD
解析根据《证券公司监督管理条例》第六十二条的规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。
52.
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法，错误的有（ ）。
参考答案AD
解析对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。（A项错误）
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。（D项错误）
原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。（C项正确）
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施。（B项正确）
故本题选AD选项。
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。（D项错误）
原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。（C项正确）
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施。（B项正确）
故本题选AD选项。
53.
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（ ）。
参考答案AB
解析证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券: 第一，自有资金和证券（A说法正确）; 第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券（B说法正确）; 第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金; 第四，依法筹集的其他资金和证券。
故本题选AB选项。
故本题选AB选项。
54.
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法，正确的是（ ）。
参考答案ACD
解析2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的（C、D选项，只控股了一家公司，符合规定），不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外（另有规定即特定情况，A项正确）。
故本题选ACD选项。
故本题选ACD选项。
55.
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有（ ）。
参考答案ABC
解析证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排（A项正确）;
可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用（B项正确）;
也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（C项正确）;
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（D项错误）。
故本题选ABC选项。
可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用（B项正确）;
也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（C项正确）;
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（D项错误）。
故本题选ABC选项。
56.
《公司法》规定的公司种类有（ ）。
参考答案AC
解析我国《公司法》适用的公司有两种: 一是有限责任公司; 二是股份有限公司。
故本题选AC选项。
故本题选AC选项。
57.
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（ ）。
参考答案BCD
解析证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责:
（1）制定风险管理制度，并适时调整（B项正确）。
（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构（C项正确），明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。
（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系（D项正确）。
（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
（7）风险管理的其他职责。A项错误，任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇属于董事会的职责。
故本题选择BCD选项。
（1）制定风险管理制度，并适时调整（B项正确）。
（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构（C项正确），明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。
（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系（D项正确）。
（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
（7）风险管理的其他职责。A项错误，任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇属于董事会的职责。
故本题选择BCD选项。
58.
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。
参考答案AB
解析A项表述正确，做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。 B项表述正确，股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构。 C项表述错误，认沽期权（又称为看跌期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。 D项表述错误，认购期权（又称为看涨期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
故本题选AB选项。
故本题选AB选项。
59.
私募基金管理人有下列（ ）情形的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示。
参考答案ABD
解析私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示:
（1）自行申请注销登记（A项正确）;
（2）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
（3）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任（D项正确）;
（4）登记之日起12个月内未备案首只私募基金（C项错误）;
（5）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金（B项正确）;
（6）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
故本题选ABD项。
（1）自行申请注销登记（A项正确）;
（2）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
（3）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任（D项正确）;
（4）登记之日起12个月内未备案首只私募基金（C项错误）;
（5）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金（B项正确）;
（6）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
故本题选ABD项。
60.
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（ ）。
参考答案CD
解析A项错误，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。 B项错误，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
故本题选择CD选项。
故本题选择CD选项。
61.
在证券期货业网络和信息安全管理过程中，中国证监会依法履行的监督管理包括（ ）。
参考答案ABCD
解析在证券期货业网络和信息安全管理过程中，中国证监会依法履行以下监督管理:
（1）组织制定并推动落实证券期货业网络和信息安全发展规划、监管规则和行业标准;
（2）负责证券期货业网络和信息安全的监督管理，按规定做好证券期货业涉及的关键信息基础设施安全保护工作;
（3）负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理; （4）组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作:
（5）负责证券期货业网络安全应急演练、应急处置、事件报告与调查处理;
（6）指导证券期货业网络和信息安全促进与发展;
（7）支持、协助国家有关部门组织实施网络和信息安全相关法律、行政法规;
（8）法律法规规定的其他网络和信息安全监管职责。
故本题选ABCD选项。
（1）组织制定并推动落实证券期货业网络和信息安全发展规划、监管规则和行业标准;
（2）负责证券期货业网络和信息安全的监督管理，按规定做好证券期货业涉及的关键信息基础设施安全保护工作;
（3）负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理; （4）组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作:
（5）负责证券期货业网络安全应急演练、应急处置、事件报告与调查处理;
（6）指导证券期货业网络和信息安全促进与发展;
（7）支持、协助国家有关部门组织实施网络和信息安全相关法律、行政法规;
（8）法律法规规定的其他网络和信息安全监管职责。
故本题选ABCD选项。
62.
根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ）。
参考答案AC
解析公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜（A项正确）;
（2）办理基金备案手续;
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
（6）编制中期和年度基金报告;
（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格（C项正确）;
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
（9）按照规定召集基金份额持有人大会;
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。B、D项错误，对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见及安全保管基金财产属于基金托管人的职责。
故本题选AC选项。
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜（A项正确）;
（2）办理基金备案手续;
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
（6）编制中期和年度基金报告;
（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格（C项正确）;
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
（9）按照规定召集基金份额持有人大会;
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。B、D项错误，对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见及安全保管基金财产属于基金托管人的职责。
故本题选AC选项。
63.
关于有限责任公司监事会，下列说法错误的有（ ）。
参考答案ACD
解析A项错误，B项正确，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。 C项错误，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。 D项错误，董事、高级管理人员不得兼任监事。
故本题选择ACD选项。
故本题选择ACD选项。
64.
下列关于关联关系的说法，正确的是（ ）。
参考答案BCD
解析A选项错误，公司可以与具有关联关系的企业进行交易。 B选项正确，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 C选项正确，公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系。 D选项正确，公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
故本题选BCD选项。
故本题选BCD选项。
65.
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（ ）。
参考答案CD
解析A项正确，证券公司应当依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。 B项正确，证券公司应当持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。 C、D项错误，证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
故本题选择CD选项。
故本题选择CD选项。
66.
根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括（ ）。
参考答案ABC
解析证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
故本题选ABC选项。
故本题选ABC选项。
67.
法律关系的特征主要有（ ）。
参考答案ABC
解析（1）法律关系是一种以法律规范为基础形成的社会关系（C选项正确）
（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系（A选项正确）
（3）法律关系是法律主体之间的社会关系（B选项正确）
故本题选ABC选项。
（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系（A选项正确）
（3）法律关系是法律主体之间的社会关系（B选项正确）
故本题选ABC选项。
68.
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规风险的说法，正确的有（ ）。
参考答案ACD
解析证券经纪业务的合规风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
故本题选ACD选项。
故本题选ACD选项。
69.
合伙企业是由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，（ ），对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
参考答案ABD
解析合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
故本题选ABD选项。
故本题选ABD选项。
70.
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）。
参考答案AC
解析证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有关规定主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券公司内部控制指引》以及《证券公司证券自营业务指引》等。
故本题选AC选项。
故本题选AC选项。
71.
证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效（ ）。
参考答案ABD
解析C项错误，风险无法做到精准预测。
故本题选ABD选项。
故本题选ABD选项。
72.
证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（ ）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
参考答案ABCD
解析经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款:
①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;
②未按规定进行投资者类别转化的;
③未建立或者更新投资者评估数据库的;
④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;
⑤未按规定划分产品或者服务风险等级的;
⑥未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;
⑦未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;
⑧未按规定开展适当性自查的;
⑨未按规定妥善保存相关信息资料的
故本题选ABCD选项。
①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;
②未按规定进行投资者类别转化的;
③未建立或者更新投资者评估数据库的;
④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;
⑤未按规定划分产品或者服务风险等级的;
⑥未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;
⑦未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;
⑧未按规定开展适当性自查的;
⑨未按规定妥善保存相关信息资料的
故本题选ABCD选项。
73.
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责有（ ）。
参考答案BCD
解析选项A审议批准公司全面风险管理的基本制度;是董事会的职责，其余三项正确。
故本题选BCD选项。
故本题选BCD选项。
74.
根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业有限合伙人出资的说法，正确的有（ ）。
参考答案ACD
解析有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。B项错误、D项正确。有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。C项正确。 有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资数额。A项正确。
故本题选ACD选项。
故本题选ACD选项。
75.
根据《证券公司监督管理条例》，以下说法正确的有（ ）。
参考答案ABCD
解析
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。
76.
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。
参考答案ABD
解析全面风险管理包含全员"的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。 全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行"全程管理"的含义。C项错误，其余三项正确。
故本题选ABD选项。
故本题选ABD选项。
77.
根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（ ）。
参考答案AC
解析BD错误，合伙企业都是人合性质的，也都是共同出资设立。AC符合题意，是按债务承担责任划分的类型。
故本题选AC选项。
故本题选AC选项。
78.
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有（ ）。
参考答案ABC
解析非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。AC正确。 此外，资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙企业等形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;D项错误。 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。B项正确。
故本题选ABC选项。
故本题选ABC选项。
79.
证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。
参考答案BD
解析AC为干扰项。
故本题选BD选项。
故本题选BD选项。
80.
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（ ）。
参考答案ABCD
解析C项错误，单位也可以成为本罪的犯罪主体，其余三项正确。
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确，认为表述正确的选√；认为表述错误的选×。
81.
证券公司设立的合规负责人，是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
82.
上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内报送并公告年度报告。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
上市公司应在每一会计年度结束之日起四个月内报送并公告年度报告。
上市公司应在每一会计年度结束之日起四个月内报送并公告年度报告。
83.
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于30%。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。
84.
规模失控是证券公司建立健全自营业务和受托资产管理业务内部控制制度时均应重点防范的风险。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
85.
证券公司应当具有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
证券公司应当具有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策、管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。
证券公司应当具有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策、管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。
86.
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
87.
根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
对影响发行人履行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。
对影响发行人履行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。
88.
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
89.
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、部门规章、规范性文件和行业自律准则。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。 我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。
我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。 我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。
90.
证券公司设立的自营业务投资决策机构是自营业务的最高决策机构，负责确定公司自营业务规模、可承受的风险限额、资产配置策略等。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构。
91.
根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，证券经营机构可以要求投资者提供证明材料，符合条件的投资者经核验属实后，将认定结果报证券业协会，待其无异议后将其认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券经营机构应当要求投资者提供证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者（并不需要等待证券业协会无异议）。
证券经营机构应当要求投资者提供证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者（并不需要等待证券业协会无异议）。
92.
违反《期货和衍生品法》，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。 单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。 单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
93.
证券公司合规负责人直接向经营层负责，由经营层考核。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。
94.
证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。
证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。
95.
期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当由期货交易场所依法报经国务院注册。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所依法报经国务院期货监督管理机构注册。
期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所依法报经国务院期货监督管理机构注册。
96.
证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可以作为融出方参与股票质押回购但是其金额应当控制在一定范围之内。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
97.
证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于50%。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于40%。
证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于40%。
98.
证券公司对涉及恐怖活动被采取冻结措施的资产的管理及处置，应按照公安机关的规定执行。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
99.
经营机构发布证券研究报告，应该遵守诚实信用的原则。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
经营机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。
经营机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。
100.
具有证券经纪业务资格的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
符合下列条件的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务:
（1）具有证券自营业务资格（并非经纪业务资格）;
（2）最近6个月净资本持续不低于40亿元;
（3）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;
（4）具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员;
（5）具备健全的全面风险管理体系，首席风险官具有相应的履职能力，具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质;
（6）做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好，并通过相关证券交易所组织的测试;
（7）中国证监会规定的其他条件。
符合下列条件的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务:
（1）具有证券自营业务资格（并非经纪业务资格）;
（2）最近6个月净资本持续不低于40亿元;
（3）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;
（4）具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员;
（5）具备健全的全面风险管理体系，首席风险官具有相应的履职能力，具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质;
（6）做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好，并通过相关证券交易所组织的测试;
（7）中国证监会规定的其他条件。
101.
证券公司融资融券业务合同的基本内容应符合中国证监会发布的《融资融券合同必备条款》的规定。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》。
中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》。
102.
除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
除公募资产管理产品外，以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。
除公募资产管理产品外，以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。
103.
经全体投资者与证券公司协商一致决定终止的，资产管理计划应当终止。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。 有下列情形之一的，资产管理计划应当终止:
（1）资产管理计划存续期届满且不展期。
（2）证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。
（3）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
（4）经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。
（5）发生资产管理合同约定的应当终止的情形。
（6）集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。
（7）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。 证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报告中国证券投资基金业协会。
经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。 有下列情形之一的，资产管理计划应当终止:
（1）资产管理计划存续期届满且不展期。
（2）证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。
（3）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。
（4）经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。
（5）发生资产管理合同约定的应当终止的情形。
（6）集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。
（7）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。 证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报告中国证券投资基金业协会。
104.
证券投资顾问业务和发布证券研究报告均属于投资咨询业务，两者不存在区别。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券分析师和投资顾问存在区别。
证券分析师和投资顾问存在区别。
105.
开放式私募资产管理产品可以进行份额分级。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。 固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，期货和衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者。
公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。 固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，期货和衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者。
106.
自合伙企业解散事由出现之日起10日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
自合伙企业解散事由出现之日起15日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
107.
证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任并应当经国务院证券监督管理机构认可。
108.
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
109.
代为履行总经理职务的时间不得超过6个月。（ ）
参考答案A
解析本题说法正确。
证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。
证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。
110.
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司净资产的35%。（ ）
参考答案B
解析本题说法错误。
募集设立只适用于股份有限公司，其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数（而非净资产）的35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定。
募集设立只适用于股份有限公司，其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数（而非净资产）的35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定。
四、综合题
请根据题意给出的选项选择正确的答案。
甲证券公司在开展集合资产管理计划业务过程中，存在业务流程和操作规范未全面覆盖各个业务环节，资产管理计划成立及转让环节存在不合规情况，资产管理业务投资运作中出现违规操作，自有资金参与集合资产管理计划不符合要求等情形。根据《证券公司监督管理条例》规定，当地证监局责令甲公司限期改正，并暂停3个月新增证券资产管理业务。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
111.
下列关于证券公司开展资产管理业务，私募集合资产管理计划成立环节中应当遵守规定的说法，错误的是（ ）。
参考答案AB
解析A项错误，集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，由证券公司公告资产管理计划成立。 B项错误，证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会（并非证券业协会）备案。 C项正确，集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。 D项正确，集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
故本题选AB选项。
故本题选AB选项。
112.
证券公司自有资金参与集合资产管理计划应当符合的要求，正确的是（ ）。
参考答案D
解析A项错误，D项正确，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 B项错误，证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过（并非不得低于）该计划总份额的20%。 C项错误，证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过（并非不得低于）该计划总份额的50%。
故本题选择D选项。
故本题选择D选项。
2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险，甲证券公司本次承销活动非常顺利，在短时间内将所承销股票全部售出。此后，甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
113.
甲证券公司在承销证券时，应对公开发行募集文件的（ ）进行核查。
参考答案ACD
解析证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
故本题选择ACD选项。
故本题选择ACD选项。
114.
甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价，证券公司在承销证券的要求包括（ ）。
参考答案BC
解析证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。 经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元（A项错误，B项正确）。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元（C项正确，D项错误）。
故本题选择BC选项。
故本题选择BC选项。
某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5人，其中含独立董事2人，审计委员会的负责人由独立董事李某担任，其就职于会计师事务所并具有10年以上从业经验。
不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
115.
依据以上信息，以下说法错误的是（ ）。
参考答案A
解析
内部董事4人，占董事人数1/5以上，所以独立董事不能少于董事人数的1/4，独立董事不能少于4人，B.项正确; 内部董事不能超过董事人数1/2，C.项正确; 股份有限公司董事人数为5---19人，D.项符合要求; 审计委员会中独立董事人数不能少于1/2，不符合要求，A.项错误。 有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:
（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;
（2）内部董事人数占董事人数1/5以上;
故本题选A选项。
内部董事4人，占董事人数1/5以上，所以独立董事不能少于董事人数的1/4，独立董事不能少于4人，B.项正确; 内部董事不能超过董事人数1/2，C.项正确; 股份有限公司董事人数为5---19人，D.项符合要求; 审计委员会中独立董事人数不能少于1/2，不符合要求，A.项错误。 有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:
（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;
（2）内部董事人数占董事人数1/5以上;
故本题选A选项。
116.
该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（ ）。
参考答案ABD
解析拟任证券公司董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员，还应当符合证券从业人员条件。ABD符合要求，C项不符合要求。
故本题选ABD选项。
故本题选ABD选项。
117.
在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事4人，所有董事均出席了该次会议，则董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事（ ）人同意方可通过。
参考答案C
解析剔除关联董事之后，参与投票的董事还有9人，董事会决议必须有无关联董事过半数同意才能通过，所以，至少要有5人同意方可通过。
故本题选C选项。
故本题选C选项。
《证券法》于1998年12月29日经九届全国人民代表大会常务委员会六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日十三届全国人民代表大会常务委员会十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起实施。《证券法》的立法宗旨在于:规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
118.
下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（ ）。
参考答案BCD
解析
故本题选BCD选项。
故本题选BCD选项。
119.
下列关于证券发行、交易活动当事人应遵循原则的说法，错误的是（ ）。
参考答案C
解析
故本题选C选项。
故本题选C选项。
120.
下列关于《证券法》适用范围的说法，正确的是（ ）。
参考答案ABCD
解析
故本题选ABCD选项。
故本题选ABCD选项。