2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试卷一
证券市场基本法律法规
模拟试卷
共 120 题
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更新于 2026-09-27
一、单项选择题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
下列关于资产支持专项计划设立的说法，错误的是（ ）。
- A.发行期结束时，专项计划未满足计划说明书约定的相关设立条件，专项计划设立失败
- B.设立失败，专项计划管理人应自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期定期存款利息
- C.专项计划应指定资产支持证券募集资金专用账户
- D.发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，专项计划设立失败
2
根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，下列关于证券公司参与债券交易应遵守的要求的说法，错误的是（ ）。
- A.开展债券回购交易的，交易双方应当按照会计准则要求将交易纳入表内核算
- B.建立交易对手方黑名单和额度管理制度
- C.按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议
- D.约定由他人暂时持有债券但最终须返售，属于买断式回购
3
下列不属于资产管理计划可直接投资资产的是（ ）。
- A.比照公募基金管理的资产管理产品
- B.商业银行信贷资产
- C.非金融企业债务融资工具
- D.同业存单
4
证券公司将另类子公司纳入统一管理，对（ ）、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。
- A.资管
- B.经纪
- C.投行
- D.自营
5
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中，不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（ ）。
- A.在下达资产管理产品营销任务时有意削减熟识营业部的考核指标
- B.假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚
- C.协助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求
- D.指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低的融资成本
6
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
- A.8%
- B.10%
- C.12%
- D.15%
7
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，以下关于廉洁从业风险报告的说法，正确的是（ ）。
- A.证券期货经营机构应于每年4月30日、8月30日前，向中国证监会有关派出机构报送年度廉洁从业管理报告、半年度廉洁从业管理报告
- B.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告
- C.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的，且进行内部追责的，应当在十个工作日内，向中国证券业协会报告
- D.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，应当在五个工作日内，向中国证券业协会报告
8
根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循（ ）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
- A.自愿、平等、有偿
- B.诚实信用、平等互利、公序良俗
- C.公开、公平、公正
- D.高效、透明、诚信
9
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员的以下行为，不违反从业人员履职限制及禁止行为的是（ ）。
- A.泄露因职务便利获取的未公开信息
- B.接受他人赠送的股票
- C.买卖上市公司发行的可转换公司债券
- D.公平进行业务竞争
10
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
- A.从业人员可以直接持有、买卖股票
- B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
- C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
- D.从业人员不能收受他人赠送的股票
11
证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施有（ ）。
- A.出具警示函
- B.责令改正
- C.责令定期报告
- D.暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件
12
下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
- A.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
- B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
- C.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
- D.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
13
期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照（ ）对结算参与人进行结算:结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。
- A.结算价
- B.收盘价
- C.成交价
- D.最低价
14
某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告，通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（ ）。
- A.坚持专业精神，提升服务能力
- B.坚持依法合规，筑牢发展基础
- C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
- D.坚持诚实守信，恪守职业操守
15
上市公司设（ ）负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
- A.董事助理
- B.监事长
- C.董事会秘书
- D.董事长
16
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，下列关于证券从业人员登记程序的说法中错误的是（ ）。
- A.从业人员应当通过所在机构进行登记
- B.登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正
- C.机构应当自从业人员试用期届满之日起7个工作日内向协会提交从业人员登记信息
- D.登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号
17
根据反洗钱法律法规，下列关于证券公司对境外分支机构管理的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督，要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行境内反洗钱法规要求
- B.驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定
- C.如果境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当遵守所驻国家或地区的相关规定
- D.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行
18
由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（ ）。
- A.认购设立
- B.募集设立
- C.核准设立
- D.发起设立
19
虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（ ）。
- A.隐名股东
- B.合伙人
- C.名义管理人
- D.实际控制人
20
根据《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为（ ）。
- A.核准设立
- B.发起设立
- C.募集设立
- D.备案设立
21
根据《证券投资基金法》，基金财产的债务由（ ）承担。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金财产本身
- D.基金份额持有人
22
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是（ ）。
- A.对流动性风险实施有效识别、计量
- B.对流动性风险实施有效监测和控制
- C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足
- D.建立健全流动性风险管理体系
23
根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
- A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
- B.发行人的监事
- C.持有公司3%股份的股东
- D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
24
下列关于另类子公司业务规范的说法，错误的是（ ）。
- A.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
- B.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- C.另类子公司应当设立专门的投资决策机构
- D.另类子公司可以融资
25
下列属于期货公司业务的是（ ）。
- A.对外担保业务
- B.境外期货经纪业务
- C.为股东提供融资业务
- D.期货自营业务
26
企业计提法定公积金超过注册资本的（ ）之后，可不再提取。
- A.50%
- B.30%
- C.51%
- D.25%
27
为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创造能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
- A.2017
- B.2018
- C.2019
- D.2020
28
证券公司风险覆盖率不得低于（ ）。
- A.80%
- B.60%
- C.100%
- D.50%
29
下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（ ）。
- A.所得收入依据公司章程的规定处理
- B.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
- C.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
- D.所得收入归公司所有
30
证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
31
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（ ）。
- A.120分
- B.100分
- C.80分
- D.90分
32
根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险的定义，正确的是（ ）。
- A.信用风险指因证券市场证券价格波动导致投资损失的风险
- B.信用风险指因证券公司无法以合理成本及时获得充足资金导致损失的风险
- C.信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险
- D.信用风险指因市场利率变动的不确定性导致损失的风险
33
下列关于净资本计算标准的说法，正确的是（ ）。
- A.净资本=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
- B.净资本=净资产/各项风险资本准备之和×100%
- C.净资本=核心净资本+附属净资本
- D.净资本=核心净资本/表内外资产总和×100%
34
将公司制企业划分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司等所依据的分类标准是（ ）。
- A.股份是否在证券交易所上市交易
- B.股东人数和股份流动性
- C.是否有国有资本及其所占比重
- D.相互之间的组织关系
35
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司风险处置过程中有关程序的说法，正确的是（ ）。
- A.证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，不得留存任何相关证据材料
- B.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
- C.处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，由证券公司总部及分支机构所在地公安部门自行查处
- D.采取风险处置措施期间，任何情况下，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿
36
设立期货交易所，由（ ）审批。
- A.当地政府
- B.国务院期货监督管理机构
- C.中国人民银行
- D.国家金融监督管理总局
37
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，错误的是（ ）。
- A.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况
- B.保障被处置证券公司各项证券业务正常进行
- C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- D.制订证券公司风险处置方案并组织实施
38
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术合规与风险管理的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司应当建立相应的审查、监测和检查机制，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节
- B.证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制
- C.证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源
- D.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线之后，上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能
39
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ），并实行编号管理。
- A.证券投资顾问服务协议
- B.开户申请表
- C.风险解释书
- D.保障收益约定书
40
某证券公司选派员工赴边远地区挂职，促进精准扶贫，深入挖掘扶贫项目，落实扶贫方案，属于践行公司经营原则中的（ ）。
- A.遵守商业道德
- B.承担社会责任
- C.诚实守信
- D.接受政府和社会公众的监督
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。
41
下列关于专项计划管理人职责的说法错误的有（ ）。
- A.负责专项计划的终止清算
- B.出具资产托管报告
- C.为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划资产
- D.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
42
证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（ ）。
- A.代理客户进行期货结算
- B.提供期货行情信息
- C.协助办理开户手续
- D.提供交易设施
43
在融资融券交易中，（ ）可作为客户对证券公司债务的担保物。
- A.客户交纳的保证金
- B.客户融券卖出的所得全部资金
- C.客户在证券公司开户账户内的全部证券
- D.客户的银行存款
44
关于证券经纪业务中介性的特点，下列说法正确的有（ ）。
- A.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- B.证券经纪商以自己的资金买入卖出证券，充当证券买方和卖方的代理人
- C.证券经纪商发挥沟通买卖双方和按规则执行指令并代办手续的作用
- D.证券经纪商发挥尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用
45
合规管理的基本制度应当明确（ ）。
- A.合规管理的目标
- B.合规管理的机构设置及其职责
- C.合规考核
- D.合规风险隐患的报告
46
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，正确的是（ ）
- A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
- B.为了提高效率，甲主动提出注销申请的监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
- C.证券公司以合理的成本实现内部控制目标
- D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
47
根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有（ ）。
- A.期货交易实行当日无负债结算制度
- B.在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算
- C.交易者在交割过程中违约的，期货结算机构有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置
- D.结算参与人收取的权利金，在期货保证金存管机构专户存放
48
证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
- A.证券自营
- B.证券经纪
- C.证券投资咨询
- D.证券资产管理
49
以下属于非公开募集基金投资范围的有（ ）。
- A.股票、债券
- B.基金份额
- C.期货、期权
- D.股权
50
根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ）等业务类型分开办理。
- A.投资顾问
- B.承销
- C.资管
- D.自营
51
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（ ）进行监督。
- A.客户的交易结算资金的动用情况
- B.客户的委托资金的动用情况
- C.客户担保账户内的资金的动用情况
- D.客户证券的动用情况
52
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法，错误的有（ ）。
- A.证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级
- B.对高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施
- C.对于首次建立业务关系的客户，无论风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
- D.对于已确立过风险等级的客户，证券公司不得再根据其风险程度设置相应的重新审核期限
53
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（ ）。
- A.证券金融公司自有证券
- B.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券
- C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券
- D.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
54
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法，正确的是（ ）。
- A.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
- B.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
- C.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
- D.证券公司可以设立专业证券子公司
55
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有（ ）。
- A.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务
- B.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
- C.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务
- D.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
56
《公司法》规定的公司种类有（ ）。
- A.有限责任公司
- B.无限公司
- C.股份有限公司
- D.两合公司
57
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（ ）。
- A.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇
- B.制定风险管理制度，并适时调整
- C.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
- D.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
58
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。
- A.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构
- B.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构
- C.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约
- D.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
59
私募基金管理人有下列（ ）情形的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示。
- A.自行申请注销登记
- B.所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金
- C.登记之日起6个月内未备案首只私募基金
- D.因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任
60
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（ ）。
- A.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案
- B.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
- C.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具
- D.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
61
在证券期货业网络和信息安全管理过程中，中国证监会依法履行的监督管理包括（ ）。
- A.组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作
- B.指导证券期货业网络和信息安全促进与发展
- C.负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理
- D.组织制定并推动落实证券期货业网络和信息安全发展规划、监管规则和行业标准
62
根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ）。
- A.办理基金份额的发售和登记事宜
- B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
- C.计算并公告基金资产净值
- D.安全保管基金财产
63
关于有限责任公司监事会，下列说法错误的有（ ）。
- A.设监事会的，其成员不得少于五人
- B.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会
- C.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表
- D.董事、高级管理人员可以兼任监事
64
下列关于关联关系的说法，正确的是（ ）。
- A.公司不得与具有关联关系的企业进行交易
- B.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系
- C.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
- D.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
65
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（ ）。
- A.证券公司应保证关联交易的公允性
- B.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- C.证券公司的合规管理仅体现在执行、监督环节
- D.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
66
根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括（ ）。
- A.诚实信用
- B.自愿
- C.有偿
- D.稳健
67
法律关系的特征主要有（ ）。
- A.以权利和义务为内容的一种社会关系
- B.法律主体之间的一种社会关系
- C.以法律规范为基础形成的一种社会关系
- D.社会组织之间的一种市场关系
68
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规风险的说法，正确的有（ ）。
- A.证券公司违反法律法规规定，出现商业信誉损失的风险属于合规风险
- B.市场利率上行导致持仓债券价格下跌属于合规风险
- C.证券公司违反法律法规规定，被采取监管措施属于合规风险
- D.证券公司违反法律法规规定，出现财产损失属于合规风险
69
合伙企业是由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，（ ），对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
- A.共同出资
- B.共担风险
- C.交易
- D.共享收益
70
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）。
- A.《证券公司监督管理条例》
- B.《公司债券承销业务规范》
- C.《证券公司证券自营业务指引》
- D.《上海证券交易所债券交易实施细则》
71
证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效（ ）。
- A.识别
- B.监测和控制
- C.精准预测
- D.计量
72
证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（ ）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
- A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
- B.未按规定进行投资者类别转化的
- C.未建立或者更新投资者评估数据库的
- D.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
73
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责有（ ）。
- A.审议批准公司全面风险管理的基本制度
- B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门 之间有效制衡、相互协调的运行机制
- C.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理
- D.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
74
根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业有限合伙人出资的说法，正确的有（ ）。
- A.有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资数额
- B.有限合伙人可以以劳务出资
- C.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资
- D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资
75
根据《证券公司监督管理条例》，以下说法正确的有（ ）。
- A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额变动情况
- B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
- C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
- D.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行
76
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。
- A.全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义，要求对各类风险进行管理
- B.全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对
- C.全面风险管理不包含对风险进行"全程管理"的含义
- D.全面风险管理包含"全员"的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理
77
根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（ ）。
- A.有限合伙企业
- B.人合合伙企业
- C.普通合伙企业
- D.合资合伙企业
78
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有（ ）。
- A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
- B.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
- C.基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金协会规定的其他信息
- D.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，可以不报送基金招募说明书
79
证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。
- A.口头
- B.书面
- C.电话
- D.电子
80
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有（ ）。
- A.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作
- B.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制
- C.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖
- D.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确，认为表述正确的选√；认为表述错误的选×。
81
证券公司设立的合规负责人，是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。（ ）
- A.正确
- B.错误
82
上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内报送并公告年度报告。（ ）
- A.正确
- B.错误
83
子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于30%。（ ）
- A.正确
- B.错误
84
规模失控是证券公司建立健全自营业务和受托资产管理业务内部控制制度时均应重点防范的风险。（ ）
- A.正确
- B.错误
85
证券公司应当具有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。（ ）
- A.正确
- B.错误
86
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。（ ）
- A.正确
- B.错误
87
根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告。（ ）
- A.正确
- B.错误
88
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（ ）
- A.正确
- B.错误
89
我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、部门规章、规范性文件和行业自律准则。（ ）
- A.正确
- B.错误
90
证券公司设立的自营业务投资决策机构是自营业务的最高决策机构，负责确定公司自营业务规模、可承受的风险限额、资产配置策略等。（ ）
- A.正确
- B.错误
91
根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，证券经营机构可以要求投资者提供证明材料，符合条件的投资者经核验属实后，将认定结果报证券业协会，待其无异议后将其认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
违反《期货和衍生品法》，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
证券公司合规负责人直接向经营层负责，由经营层考核。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当由期货交易场所依法报经国务院注册。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可以作为融出方参与股票质押回购但是其金额应当控制在一定范围之内。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于50%。（ ）
- A.正确
- B.错误
98
证券公司对涉及恐怖活动被采取冻结措施的资产的管理及处置，应按照公安机关的规定执行。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
经营机构发布证券研究报告，应该遵守诚实信用的原则。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
具有证券经纪业务资格的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
证券公司融资融券业务合同的基本内容应符合中国证监会发布的《融资融券合同必备条款》的规定。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
经全体投资者与证券公司协商一致决定终止的，资产管理计划应当终止。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
证券投资顾问业务和发布证券研究报告均属于投资咨询业务，两者不存在区别。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
开放式私募资产管理产品可以进行份额分级。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
自合伙企业解散事由出现之日起10日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。（ ）
- A.正确
- B.错误
109
代为履行总经理职务的时间不得超过6个月。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司净资产的35%。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
请根据题意给出的选项选择正确的答案。
甲证券公司在开展集合资产管理计划业务过程中，存在业务流程和操作规范未全面覆盖各个业务环节，资产管理计划成立及转让环节存在不合规情况，资产管理业务投资运作中出现违规操作，自有资金参与集合资产管理计划不符合要求等情形。根据《证券公司监督管理条例》规定，当地证监局责令甲公司限期改正，并暂停3个月新增证券资产管理业务。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
111
下列关于证券公司开展资产管理业务，私募集合资产管理计划成立环节中应当遵守规定的说法，错误的是（ ）。
- A.集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10日内，由证券公司公告资产管理计划成立
- B.证券公司应该在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同等材料报中国证券业协会备案
- C.集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人
- D.集合资产计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金
112
证券公司自有资金参与集合资产管理计划应当符合的要求，正确的是（ ）。
- A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于1年
- B.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
- C.证券公司及其子公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%
- D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人，并取得其同意
2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险，甲证券公司本次承销活动非常顺利，在短时间内将所承销股票全部售出。此后，甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
113
甲证券公司在承销证券时，应对公开发行募集文件的（ ）进行核查。
- A.真实性
- B.合理性
- C.准确性
- D.完整性
114
甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，并赚取了买卖差价，证券公司在承销证券的要求包括（ ）。
- A.注册资本不低于5000万元人民币
- B.注册资本不低于1亿元人民币
- C.净资本不低于5000万元人民币
- D.净资本不低于1亿元人民币
某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5人，其中含独立董事2人，审计委员会的负责人由独立董事李某担任，其就职于会计师事务所并具有10年以上从业经验。
不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
115
依据以上信息，以下说法错误的是（ ）。
- A.该审计委员会独立董事人数符合法律法规要求
- B.该董事会独立董事人数符合法律法规要求
- C.该董事会内部董事人数符合法律法规要求
- D.该董事会人数符合法律法规要求
116
该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（ ）。
- A.从事投行业务管理工作的内部董事赵某
- B.董事长王某
- C.来自股东公司的外部董事张某
- D.担任审计委员会负责人的独立董事李某
117
在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事4人，所有董事均出席了该次会议，则董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事（ ）人同意方可通过。
- A.6
- B.7
- C.5
- D.9
《证券法》于1998年12月29日经九届全国人民代表大会常务委员会六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日十三届全国人民代表大会常务委员会十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起实施。《证券法》的立法宗旨在于:规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
118
下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（ ）。
- A.公允
- B.公平
- C.公开
- D.公正
119
下列关于证券发行、交易活动当事人应遵循原则的说法，错误的是（ ）。
- A.自愿
- B.诚实信用
- C.互利共赢
- D.有偿
120
下列关于《证券法》适用范围的说法，正确的是（ ）。
- A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
- B.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任
- C.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院证券监督管理机构依照《证券法》的原则规定
- D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
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