2025年6月证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）
金融市场基础知识
历年真题
共 117 题
2201 次浏览
更新于 2026-09-26
一、单选题
下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
以下不属于基金当事人的是（ ）。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金监管机构
- D.基金份额持有人
2
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的（ ）基本特征。
- A.联动性
- B.杠杆性
- C.跨期性
- D.不确定性
3
目前，我国境内多家证券公司在境外设立收购了经营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力，但国内证券公司开展国际化业务主要还集中在（ ）市场。
- A.新加坡
- B.英国伦敦
- C.中国香港
- D.美国纽约
4
买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为（ ）合约。
- A.利率期权
- B.股票期权
- C.货币期权
- D.互换期权
5
主要的商品期货种类不包括（ ）。
- A.能源化工期货
- B.外汇期货
- C.金属期货
- D.农产品期货
6
“债券通”是内地与香港地区债券市场互联互通的创新合作机制，境内外投资者可通过（ ）基础设施机构连接，买卖与内地债券市场交易流通债券。
- A.美国
- B.台湾
- C.香港
- D.英国
7
公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
- A.信托公司债券
- B.信用公司债券
- C.保证公司债券
- D.抵押公司债券
8
关于保荐制度的说法，错误的是（ ）。
- A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
- B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度
- C.保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
- D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
9
某投资者投资项目，该项目五年后，将一次性获得一万元收入。假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资的现值为（ ）。
- A.8000元
- B.7500元
- C.10000元
- D.12500元
），n是期数（5年）。代入可得
元。答案选A。
10
股票发行制度是指（ ）在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范。
- A.投资者
- B.证券公司
- C.发行人
- D.证券服务机构
11
将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（ ）。
- A.压力测试
- B.压力情景
- C.敏感性分析
- D.情景分析
12
国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
- A.外国货币
- B.国际通用货币
- C.本国货币
- D.本国货币或外国货币
13
国际长期资金流动的方式不包括（ ）。
- A.国际直接投资
- B.投机性资金的流动
- C.国际间接投资
- D.国际信贷
14
在美国发行的国外证券叫做（ ）。
- A.美国证券
- B.特种证券
- C.北美证券
- D.扬基证券
15
行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（ ）。
- A.平均期权
- B.任选期权
- C.百慕大期权
- D.障碍期权
16
基金机构的监管不包括对（ ）的监管。
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.基金投资人
- D.基金服务机构
17
地方政府债券包括一般债券和（ ）。
- A.公益债权
- B.专项债券
- C.短期债券
- D.中期债券
18
我国的证券登记结算制度实行证券（ ）。
- A.代持制
- B.实名制
- C.代理制
- D.经纪制
19
下列关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是（ ）。
- A.可以采用广告方式
- B.可以向非专业投资者发行
- C.每次发行对象不得超过100人
- D.只能向专业投资者发行
20
基金一般都是按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。
- A.管理人随时确定
- B.固定
- C.托管人随时确定
- D.不确定
21
我国基金行业的自律性组织是（ ）。
- A.证券交易所
- B.中国证券投资基金业协会
- C.中国证券业协会
- D.中国证监会
22
下列关于我国基金资产估值原则的说法错误的是（ ）。
- A.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允价值
- B.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值
- C.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值
- D.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
23
一般性货币政策工具不包括（ ）。
- A.再贴现政策
- B.公开市场业务
- C.信用控制
- D.存款准备金制度
24
在我国，设立证券公司必须经过经过（ ）审查批准。
- A.人民银行
- B.国务院证券监督管理机构
- C.财政部
- D.证券业协会
25
中国证券业协会章程由（ ）制定，并报中国证监会备案。
- A.会员大会
- B.会长
- C.理事会
- D.董事会
26
某外商独资私募证券基金管理机构拟在中国境内开展私募证券基金管理业务，其需要满足的条件不包括（ ）。
- A.该机构为在中国境外设立的公司
- B.该机构的境外股东为所在国家金融监管当局（已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录）批准的金融机构
- C.应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人
- D.该机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚
27
下列不属于基金投资外部风险的是（ ）。
- A.合规风险
- B.市场风险
- C.政策风险
- D.经营风险
28
根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（ ）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
- A.监事会
- B.总经理
- C.首席风险官
- D.董事会
29
金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求（ ）。
- A.流动性风险
- B.违约风险
- C.信用风险
- D.声誉风险
30
不属于国际债券的是（ ）。
- A.国家债券
- B.企业债券
- C.公司债券
- D.次级债券
31
证券交易的三先原则首要是（ ）优先。
- A.价格优先
- B.时间优先
- C.开户优先
- D.委托优先
32
货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑，托宾q值理论主要讲述的是（ ）。
- A.利率传导机制
- B.货币传导机制
- C.资产价格传导机制
- D.汇率传导机制
33
下列关于记账式国债分销的说法正确的是（ ）。
- A.场外分销在认购款的支付时间和方式由证券交易所统一规定
- B.场内挂牌分销，投资者在买入债券时需要缴纳佣金
- C.场内挂牌分销，证券交易所向代理机构收取买卖国债的经手费用
- D.交易所市场发行国债的分销，在实际应用中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销
34
下列关于我国期货交易所说法正确的是（ ）。
- A.我国期货交易所有非会员制和公司制
- B.上海期货交易所属于公司制
- C.深圳期货交易所属于会员制
- D.期货交易所为期货交易提供公开、公平，公正的市场环境，并通过制定规则、监督交易、管理风险等机制保障市场稳定运行金融市场
35
参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价是（ ）。
- A.公开报价
- B.对话报价
- C.小额报价
- D.双边报价
36
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（ ）资格。
- A.承销与保荐业务
- B.证券经纪业务
- C.证券投资咨询业务
- D.一般证券业务
37
只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。
- A.可转换公司债券
- B.信用公司债券
- C.收益公司债券
- D.保证公司债券
38
股票的理论价值又称（ ）。
- A.票面价值
- B.账面价值?
- C.内在价值?
- D.股票净值
39
李某从某银行贷款，最后李某无力偿还，但是王某作为担保人进行担保，最后由王某偿还。这体现了风险管理的（ ）。
- A.风险转移
- B.风险控制
- C.风险规避
- D.风险补偿与准备金
40
证券经纪商为客户办理证券代理买卖收取的费用是（ ）。
- A.投顾费
- B.印花税
- C.佣金
- D.过户费
二、多选题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
41
下列属于基础设施公募REITS的要求的有（ ）。
- A.采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的60%
- B.基金通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权或经营权
- C.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额
- D.基金管理人主动运营管理基础设施项目以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
42
下列属于一般性货币政策工具的有（ ）。
- A.存款准备金制度
- B.再贴现政策
- C.公开市场业务
- D.常备借贷便利（SLF）
43
契约型基金的当事人包括（ ）。
- A.基金管理人
- B.基金投资人
- C.基金董事会
- D.基金托管人
44
关于中国证监会对基金监管的主要职责，下列说法正确的有（ ）。
- A.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
- B.指导和监督基金行业协会的活动
- C.组织行业交流，推动行业创新
- D.监督检查基金信息的披露情况
45
证券登记结算机构应履行下列职能（ ）。
- A.证券账户、结算账户的设立
- B.证券的存管和过户
- C.证券持有人名册登记
- D.证券交易的清算和交收
46
金融机构所面临的风险包括（ ）。
- A.流动性风险
- B.信用风险
- C.市场风险
- D.操作风险
47
属于国际短期资金流动的是（ ）。
- A.贸易资金流动
- B.国际信贷
- C.保值性资金流动
- D.套利性资金流动
48
影响我国金融市场的主要因素（ ）。
- A.经济因素
- B.技术因素
- C.心理因素
- D.监管因素
49
全国中小企业股份转让系统将符合不同标准的的公司分别纳入（ ）。
- A.创新层
- B.创业层
- C.基础层
- D.成长层
50
远期与期货的区别包括（ ）。
- A.交易场所不同
- B.保证金制度不同
- C.信用风险不同
- D.合约规范不同
51
中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券，参与主体有（ ）。
- A.发行人
- B.存托人
- C.托管人
- D.持有人
52
资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有（ ）。
- A.综合性风险指数
- B.特雷诺（Treynor）指数
- C.詹森（Jensen）指数
- D.夏普（Sharpe）指数
53
下列属于金融互换交易的类型有（ ）。
- A.债券互换
- B.货币互换
- C.信用违约互换
- D.收益互换
54
下列关于美国存托凭证（ADR）的说法，正确的有（ ）
- A.存托凭证由J.P.摩根首创
- B.上市交易的ADR不须经过SEC注册
- C.存托凭证能避开直接发行股票和债券的相关法律要求，上市手续简单，发行成本低
- D.由于市场容量大，在美国发行 ADR 的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金
55
根据科创板走位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所的领域包括（ ）。
- A.高端装备领域
- B.新一代信息技术领域
- C.现代服务领域
- D.新材料领域
56
股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
- A.选择样本股
- B.选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值
- C.计算计算期平均股价或市值且不可作任何修正
- D.指数化
57
根据《公司法》，普通股股东行使剩余财产分配权，必须在公司解散清算时，公司财产经法定清偿后，方可对剩余财产按照股东持有的股份比例进行分配，其中，公司财产的法定清偿包括（ ）。
- A.支付清算费用
- B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金
- C.缴纳所欠税款
- D.清偿公司债务
58
政府债券的功能包括（ ）。
- A.调节居民收入分配
- B.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- C.弥补财政赤字
- D.为政府筹集资金、扩大公共事业开支
59
关于基金的信息披露，下列说法中，正确的有（ ）。
- A.虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
- B.误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
- C.重大遗漏指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策
- D.只有虚假记载属于严重的违法犯罪行为，误导性陈述和重大遗漏不属于犯罪行为
60
我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（ ）。
- A.金融债券
- B.政府债券
- C.公司债券
- D.特种国债
61
开展基础设施基金经纪业务的证券公司和基金管理人及基金销售机构应当制定《公开募集基础设施证券投资基金（REITS）交易风险揭示书》，该《风险揭示书》需揭示的风险包括（ ）。
- A.税收等政策调整风险
- B.基金价格波动风险
- C.流动性风险
- D.基础设施项目运营风险
62
以下属于场内市场的是（ ）。
- A.主板市场
- B.创业板市场
- C.私募基金市场
- D.全国中小企业股份转让系统
63
影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。
- A.公司盈利水平
- B.股利政策
- C.行业因素
- D.净资产
64
下列关于存托凭证的说法正确的有（ ）。
- A.市场容量大，筹资能力强
- B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
- C.吸引投资者关注，增强上市公司曝光度扩大股东基础，增加股票流动性
- D.以美元交易且通过投资者熟悉的美元清算公司进行结算
65
下列关于证券公司发行次级债券的说法，正确的有（ ）。
- A.借入或募集资金有合理的用途
- B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
- C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
- D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的40%
66
资本的功能主要体现在（ ）。
- A.资本显示金融机构的实力和信誉，向债权人和投资者树立信心
- B.限制业务过度扩张和承担风险，资本是金融机构承担风险的底线和边界
- C.为金融机构提供融资，资本是金融机构发放贷款和投资的资金来源之一
- D.可以抵御风险损失，保证公司正常运营，为避免破产提供缓冲余地
67
下列关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。
- A.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序
- B.非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
- C.非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后15个工作日内向中国证监会报备
- D.非公开发行公司债券，不得进行转让
68
下列关于保荐制度的说法，正确的有（ ）。
- A.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
- B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制
- C.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
- D.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程
69
货币政策的信用传导机制通过（ ）。
- A.银行信贷渠道
- B.企业资产负债渠道
- C.财富效应
- D.生命周期
70
政府机构类投资者参与证券投资的目的主要有（ ）。
- A.通过投资实现盈利
- B.调剂资金余缺
- C.实施宏观调控
- D.实行特定产业政策
71
下列关于委托撤销的说法中，正确的是（ ）。
- A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
- B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
- C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
- D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
72
国债发行的方式（ ）。
- A.公开招标
- B.承购包销
- C.行政分配
- D.定向发售
73
基金投资管理的流程包括（ ）。
- A.研究部门提供研究报告
- B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
- C.基金经理拟订投资组合具体方案
- D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
74
股份公司解散或破产进行清算时，下列关于对公司剩余资产分配的顺序的说法正确的有（ ）。
- A.优先股票股东在普通股票股东之前
- B.优先股票股东在债权人之后
- C.优先股票股东在债权人之前
- D.优先股票股东在普通股票股东之后
75
证券公司压力测试可采用的方法有（ ）。
- A.历史情景分析法
- B.历史情景和假设情景相结合的分析方法
- C.假设情景分析法
- D.敏感性分析法
76
下列关于涨跌幅限制下委托有效的说法，正确的是（ ）。
- A.高于涨幅限制价格的委托
- B.低于涨幅限制价格的委托
- C.高于跌幅限制价格的委托
- D.低于跌幅限制价格的委托
77
下列关于全球金融市场发展的说法，正确的有（ ）。
- A.1694年英国成立了世界上第一家股份制商业银行英格兰银行，标志着英国现代银行制度的确立
- B.2007-2009年，一场始于东南亚的次贷危机逐步演变为全球金融危机，世界经济经历了大萧条以来最严峻的一次考验
- C.美国金融市场是从买卖政府债券开始的
- D.1971年布雷顿森林体系瓦解
78
下列属于外资股的是（ ）。
- A.红筹股
- B.N股
- C.S股
- D.H股
79
金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券申报文件应包括（ ）。
- A.金融债券发行申请报告、募集说明书
- B.发行人近5 年经审计的财务报告及审计报告
- C.发行公告或发行章程、承销协议
- D.发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告
80
证券公司自营业务投资范围包括（ ）。
- A.计划在区域股权市场挂牌的私募债券
- B.政府债券
- C.央行票据
- D.短期融资券
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确。
81
在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然是以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。
- A.正确
- B.错误
82
金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。
- A.正确
- B.错误
83
金融市场的功能：资金融通、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本
- A.正确
- B.错误
84
我国的开放式基金于每个交易日估值，应不晚于下一交易日公告份额净值。
- A.正确
- B.错误
85
按交割方式，金融市场可为现货市场和衍生品市场。
- A.正确
- B.错误
86
场外市场是整个证券市场的核心。
- A.正确
- B.错误
87
债券的特征包括偿还性、流动性、收益性。
- A.正确
- B.错误
88
内部控制是证券公司操作风险的主要手段之一。
- A.正确
- B.错误
89
一只债券评级为AAA的中长期债券，其偿还债务的能力一般低于一只评级为 BBB的中长期债券。
- A.正确
- B.错误
90
基金的托管量等于基金的总量。
- A.正确
- B.错误
91
现代风险管理的基本理念包括：任何金融产品都是风险和收益的组合，风险是与收益相匹配的，投资是以风险换收益。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
特殊目的机构（SPV）是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持债券，资产则是向发起人购买的基础资产，SPV是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。
- A.正确
- B.错误
93
在我国设立证券公司，必须由国务院监督管理局审查批准。
- A.正确
- B.错误
94
证券公司进行压力测试应遵循全面性、实践性、审慎性和前瞻性原则。
- A.正确
- B.错误
95
港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。
- A.正确
- B.错误
96
委托指令应当包括下列内容：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、交易所及其会员要求的其他内容。
- A.正确
- B.错误
97
根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托、零数委托和批量委托。
- A.正确
- B.错误
98
一般而言，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越弱，流动性风险越大。流动性比率应小于1，而且越低越好。
- A.正确
- B.错误
99
中国证券业协会采取会员制的组织形式，是证券业的自律组织，是社会团体法人，证券公司应当加入中国证券业协会。
- A.正确
- B.错误
100
一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具，即所谓的“三大法宝"。
- A.正确
- B.错误
101
证券交易的连续交易，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间内交易指令可以连续接收。
- A.正确
- B.错误
102
对于商业银行而言，资产证券化可以在一定程度上解决资产与负债的不匹配性问题。
- A.正确
- B.错误
103
投资者购买公司股票，即拥有了部分公司财产的所有权，故而股票为债权资产。
- A.正确
- B.错误
104
附息债券和累息债券的区别在于支付利息的频率不同。
- A.正确
- B.错误
105
对于尚未盈利和累计未偿清债务的公司满足一定条件下，可以在科创板上市。
- A.正确
- B.错误
106
上证50ETF期权和中证1000股指期权的交割方式通常为实物交割。
- A.正确
- B.错误
107
损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。
- A.正确
- B.错误
108
报价驱动的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
- A.正确
- B.错误
109
如果期望尾损失与VAR值相差越大，说明该组合损益分部的肥尾性越强，风险在相同的VAR水平上更高。
- A.正确
- B.错误
110
直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配。
- A.正确
- B.错误
四、不定项选择题
下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。
111
甲公司为一高科技企业，从事新材料研发和制造，其原材料大部分进口，产成品主要销往海外市场。为了更好地服务实体经济，A股份制商业银行与甲公司签订了全面合作和服务协议。
根据商业银行的业务分类，下列属于商业银行资产业务的是（ ）。
根据商业银行的业务分类，下列属于商业银行资产业务的是（ ）。
- A.银行承兑汇票
- B.吸收存款
- C.资产托管
- D.贷款业务
112
甲公司为一高科技企业，从事新材料研发和制造，其原材料大部分进口，产成品主要销往海外市场。为了更好地服务实体经济，A股份制商业银行与甲公司签订了全面合作和服务协议。
根据商业银行的业务分类，下列属于商业银行表外业务中中介服务类业务的有（ ）。
根据商业银行的业务分类，下列属于商业银行表外业务中中介服务类业务的有（ ）。
- A.财务顾问
- B.代理收付
- C.资产托管
- D.贷款业务
113
甲公司为一高科技企业，从事新材料研发和制造，其原材料大部分进口，产成品主要销往海外市场。为了更好地服务实体经济，A股份制商业银行与甲公司签订了全面合作和服务协议。
根据商业银行的业务分类，下列属于商业银行表外业务中担保承诺类业务的是（ ）。
根据商业银行的业务分类，下列属于商业银行表外业务中担保承诺类业务的是（ ）。
- A.信用证
- B.投资业务
- C.保函
- D.银行承兑汇票
114
甲公司为一高科技企业，从事新材料研发和制造，其原材料大部分进口，产成品主要销往海外市场。为了更好地服务实体经济，A股份制商业银行与甲公司签订了全面合作和服务协议。
该证券公司应在（ ）的领导下推动全面风险管理工作。
该证券公司应在（ ）的领导下推动全面风险管理工作。
- A.首席风险官
- B.合规总监
- C.首席信息官
- D.董事会秘书
115
甲公司为一高科技企业，从事新材料研发和制造，其原材料大部分进口，产成品主要销往海外市场。为了更好地服务实体经济，A股份制商业银行与甲公司签订了全面合作和服务协议。
下列关于该证券公司声誉风险管理的说法，正确的是（ ）。
下列关于该证券公司声誉风险管理的说法，正确的是（ ）。
- A.该公司有董事会秘书，可不设新闻发言人
- B.该公司声誉风险只能由风险管理部门牵头
- C.该公司办公室主任不能担任新闻发言人
- D.该公司可有多名新闻发言人，但其中至少一人为高管
116
沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，是中证指数有限公司管理运行的重要的股价指数之一。进入沪深300指数样本的必须是经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司。请根据沪深300指数编制的要求和方法等回答以下问题。
沪深300指数样本的选择方法包括（ ）。
沪深300指数样本的选择方法包括（ ）。
- A.为提高指数的代表性和可投资性，沪深300指数还启用大市值股票快速进入指数规则
- B.计算样本空间内股票最近一年（新股为上市第四个交易日以来）的A股日均成交金额与A股日均总市值
- C.对剔除排名后50%股票后的剩余股票按照最近一年的A股日均总市值由高到低排名，选取前300名股票作为指数样本
- D.对样本空间股票在最近一年的A股日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%股票
117
沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，是中证指数有限公司管理运行的重要的股价指数之一。进入沪深300指数样本的必须是经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司。请根据沪深300指数编制的要求和方法等回答以下问题。
为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置了备选名单。当成分股因为退市、合并等原因出现样本空缺时，备选名单上的股票按照排名顺序进入成分股。备选名单上包含的股票为（ ）只。
为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置了备选名单。当成分股因为退市、合并等原因出现样本空缺时，备选名单上的股票按照排名顺序进入成分股。备选名单上包含的股票为（ ）只。
- A.35
- B.100
- C.15
- D.200
输入阅读码
查看答案与解析需要输入阅读码