证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷二
证券公司高级管理人员资质测试
考前点题
共 120 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本类题共40题，每题0.5分，共20分。
1
关于有限责任公司股东会召集和主持制度，下列说法错误的是（ ）。
- A．首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持
- B．股东会会议分为定期会议和临时会议
- C．十分之一以上的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议
- D．有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持
2
依据《公司法》的规定，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东的（ ）以上同意。
- A．三分之一
- B．二分之一
- C．三分之二
- D．五分之三
3
下列关于公司剩余财产的分配顺序，正确的是（ ）。
- A．缴纳所欠税款、社会保险费用、清算费用、职工的工资
- B．职工的工资、缴纳所欠税款、清算费用、社会保险费用
- C．清算费用、职工的工资、社会保险费用、缴纳所欠税款
- D．缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用
4
根据《证券法》的规定，关于证券上市审核的说法中，正确的是（ ）。
- A．公司申请公司债券上市交易，该公司债券的期限为三年以上
- B．申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送申请公司债券上市的董事会决议
- C．公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内将其申请文件置备于证券交易所供公众查阅
- D．公司债券上市交易后，公司最近二年连续亏损的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易
5
根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的说法，正确的是（ ）。
- A．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
- B．在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，属于国家工作人员的，应当依法给予刑事处分
- C．证券公司可以以个人名义从事证券自营业务
- D．证券公司违背客户的委托买卖证券，处以一万元以上三十万元以下的罚款
6
根据《证券法》的规定，下列关于国务院监管机构职责的说法中，错误的是（ ）。
- A．证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
- B．国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
- C．证券公司的董事、监事、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换
- D．证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料的，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
7
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司设立与变更的说法，正确的是（ ）。
- A．证券公司的股东可以任意约定不按照出资比例行使表决权
- B．证券公司涉及客户权益的重大资产转让应经具有相关业务资格的资产评估机构评估
- C．国务院证监管理机构应对在境内设立证券公司的申请在45个工作日内作出书面决定
- D．国务院证监管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构的申请，自受理之日起15个工作日内作出书面决定
8
根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ）。
- A．证券公司的境内分支机构经营的业务不得经营未经批准的业务
- B．2个以上的证券公司相互之间存在控制关系的，如无特殊规定，可以经营相同的证券业务
- C．证券公司境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证
- D．证券公司撤销境内分支机构的，应当按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
9
根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司的证券业务许可的情形是（ ）。
- A．证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务
- B．证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件
- C．证券公司不需要动用证券投资者保护基金
- D．证券公司出现重大风险
10
某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑法》及相关规定，李某所触犯的罪名是（ ）。
- A．内幕交易罪
- B．泄露内幕信息罪
- C．利用未公开信息交易罪
- D．操纵证券、期货市场罪
11
甲公司（实行实缴注册资本制）发起人之一张某在成立该公司时出资50万元。公司成立后，张某以公司投资为由，将其中40万元挪出用于个人投资。依据《刑法》的规定，张某的行为触犯的罪名是（ ）。
- A．虚假出资罪
- B．抽逃出资罪
- C．挪用公款罪
- D．信用卡诈骗罪
12
根据《信托法》的规定，下列关于信托财产的说法中，正确的是（ ）。
- A．受托人因承诺信托而取得的财产，因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，均归入信托财产
- B．信托财产就是属于受托人所有的财产
- C．受托人死亡或者依法解散、被依法撤销、被宣告破产而终止，信托财产属于其遗产或者清算财产
- D．法律、行政法规限制流通的财产，绝对不可以作为信托财产
13
根据《信托法》的相关规定，下列有关信托终止的说法，不正确的是（ ）。
- A．信托财产的归属确定后，在该信托财产转移给权利归属人的过程中，信托视为存续
- B．信托终止后，人民法院依法对原信托财产进行强制执行的，以权利归属人为执行人
- C．信托终止后，受托人依照规定行使请求给付报酬、从信托财产中获得补偿的权利时，可以留置信托财产或者对信托财产的权利归属人提出请求
- D．信托终止的，受托人应当作出处理信托事务的清算报告
14
根据《合同法》的规定，合同内容的一般条款不包括（ ）。
- A．当事人的名称或者姓名和住所
- B．标的、数量、质量
- C．价款或者报酬
- D．侵权责任
15
根据《合同法》有关借款人支付利息的规定，下列说法不正确的是（ ）。
- A．借款的利息应预先在本金中扣除
- B．对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付利息
- C．利息预先在本金中扣除的，应当按照实际借款数额返还借款并计算利息
- D．借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付利息
16
根据《担保法》的规定，担保合同被确认无效后，担保人应当承担（ ）。
- A．无过错责任
- B．过错责任
- C．推定过错责任
- D．严格责任
17
郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。依据《刑法》与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的罪是（ ）。
- A．洗钱罪
- B．走私毒品罪
- C．包庇罪
- D．窝藏罪
18
某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织活动，获取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是（ ）。
- A．贪污罪
- B．洗钱罪
- C．组织恐怖组织罪
- D．黑社会性质犯罪
19
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，下列各项中，不属于保障中小投资者知情权，切实履行信息披露职责的主要方法的是（ ）。
- A．上市公司依法公开披露信息前，不得非法对他人提供相关信息
- B．上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制
- C．建立统一的信息披露平台，健全跨市场交易产品及突发事件信息披露机制
- D．上市公司控股股东、实际控制人在信息披露文件中的承诺须具体可操作，特别是应当就赔偿或者补偿责任做出明确承诺并切实履行
20
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，比照应负主要责任的人员，（ ）。
- A．应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
- B．应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
- C．可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
- D．可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施
21
下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是（ ）。
- A．核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理
- B．核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员
- C．核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息系统安全互联的技术规划，满足业务发展和信息安全管理的需要
- D．核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
22
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当每年组织市场相关主体进行一次信息安全应急演练，并于实施前（ ）个工作日向中国证监会报告。
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
23
根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是（ ）。
- A．经纪业务
- B．投行业务
- C．承销与保荐业务
- D．资产管理业务
24
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年（ ）之前将分类结果书面告知证券公司。
- A．7月12日
- B．7月13日
- C．7月14日
- D．7月15日
25
根据《证券公司分类监管规定》，下列对证券公司加分扣分的说法中，错误的是（ ）。
- A．证券公司被证券期货行业自律组织纪律处分的，每次扣0.5分
- B．证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣0.5分
- C．证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分
- D．公司被实施罚款行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣4分
26
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于创新业务的范围与特征，下列说法不正确的是（ ）。
- A．证券公司可以经营创新业务，无须经证监会批准
- B．证券公司经营的创新业务，应当与现有证券业务相关性强
- C．证券公司经营的创新业务，应当有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验
- D．证券公司经营创新业务，应当制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施
27
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后（ ）个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
28
根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（ ）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
29
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。
- A．证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度
- B．证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度
- C．证券公司为一人公司时，其董事、监事的选举应当采用累积投票制度
- D．采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则
30
证券公司合规负责人应当经（ ）认可后方可任职。
- A．中国证监会相关派出机构
- B．中国证监会
- C．中国证券业协会
- D．中国证券投资基金业协会
31
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露（ ）；实施该投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
- A．专项投资的总金额
- B．自营投资的总金额
- C．定向投资的总金额
- D．非定向投资的总金额
32
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司应建立内部IT审计制度，至少（ ）进行一次IT审计。
- A．每两年
- B．每三年
- C．每四年
- D．每五年
33
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司必须持续符合一定的风险控制指标标准，其中，资本杠杆率不得低于（ ）。
- A．8%
- B．20%
- C．80%
- D．100%
34
依据《证券公司压力测试指引》的规定，证券公司应当将年度综合压力测试报告在每年（ ）前向公司住所地证监局和中国证券业协会报告。
- A．3月30日
- B．4月30日
- C．5月30日
- D．6月30日
35
依据《证券公司流动性风险管理指引》，关于证券公司首席风险官在流动性风险管理中所承担的责任，下列说法正确的是（ ）。
- A．确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
- B．确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
- C．应承担流动性风险管理的最终责任
- D．对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见
36
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司从事证券业务的净资本标准，下列说法不正确的是（ ）。
- A．证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
- B．对于未确认预计负债，但仍可能导致经济利益流出公司的或有事项，在计算核心净资本时，应当作为或有负债，按照一定比例在净资本中予以扣减，并在净资本计算表的附注中披露
- C．证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减核心净资本
- D．证券公司向股东发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本
37
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司报告风险控制指标的说法，正确的是（ ）。
- A．证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国银监会及其派出机构报告
- B．证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告
- C．证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国银监会及其派出机构报告
- D．证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告
38
依据《证券公司全面风险管理规范》，关于首席风险官的职责与独立性保障，下列说法不正确的是（ ）。
- A．证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
- B．首席风险官不得兼任与其职责相冲突的职务或者部门，但可以分管
- C．证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权
- D．公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
39
法定代表人被认定为不适当人选而被解除职务的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起（ ）内将审计报告报相关派出机构备案。
- A．1个月
- B．2个月
- C．3个月
- D．6个月
40
依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，关于证券公司董事、监事任职资格的说法，正确的是（ ）。
- A．必须从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，才能担任证券公司的董事
- B．担任证券公司的监事，应当具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位
- C．具有大专以上学历的，可以担任证券公司的监事
- D．担任证券公司的董事，还必须通过中国证监会认可的资质测试
二、多项选择题
本类题共40题，每题1分，共40分。
41
下列关于股东权利的表述，正确的有（ ）。
- A．有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
- B．股东按照认缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照认缴的出资比例认缴出资
- C．股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告
- D．股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外
42
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，（ ）可以向人民法院提起诉讼。
- A．股份有限公司的股东
- B．有限责任公司的股东
- C．股份有限公司连续一百八十日以上单独持有公司百分之一以上股份的股东
- D．股份有限公司连续一百八十日以上合计持有公司百分之一以上股份的股东
43
根据《公司法》的规定，下列关于公积金的说法，错误的有（ ）。
- A．公积金包括法定公积金、任意公积金和资本公积金，公司在任何情况下都应当提取法定公积金
- B．法定公积金从税前利润中提取
- C．任意公积金的提取需经过股东会或规定大会决议
- D．公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取
44
根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应符合的条件有（ ）。
- A．累计债券余额不超过公司净资产的百分之三十五
- B．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
- C．股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
- D．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
45
根据《证券法》的规定，下列关于国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务的说法中，正确的有（ ）。
- A．国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权对证券登记结算机构进行现场检查
- B．国务院证券监督管理机构依法履行职责，经主要负责人批准，有权在内幕交易时，限制被调查事件当事人的证券买卖超过十五个交易日
- C．国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
- D．国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合
46
根据《证券法》的规定，下列关于证券登记结算机构的职能的说法中，正确的有（ ）。
- A．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人
- B．证券登记结算机构履行证券交易所上市证券交易的清算和交收
- C．证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构
- D．证券登记结算机构应当向证券持有人提供证券发行人名册及其有关资料
47
根据《证券法》的规定，下列关于证券违法行为法律责任的说法，正确的有（ ）。
- A．证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券情节严重的，吊销其公司营业执照
- B．证券公司无正当理由超过三个月未开始营业的，责令撤销相关业务许可
- C．证券公司超出业务许可范围经营证券业务，情节严重的，责令关闭
- D．证券公司对其业务不依法分开办理，混合操作，情节严重的，撤销相关业务许可
48
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法中，正确的有（ ）。
- A．公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记
- B．证券公司应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证
- C．证券公司的境内分支机构可以不取得经营证券业务许可证
- D．证券公司停止全部证券业务，应按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
49
根据《证券公司监督管理条例》的规定，关于证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的说法中，正确的有（ ）。
- A．证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- B．证券公司从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务，投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
- C．证券公司不得向客户做出保证其取得最低收益的承诺
- D．证券公司不得使用客户资产进行不必要的证券交易
50
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司客户信息查询、客户服务说法，错误的有（ ）。
- A．证券公司与客户签订证券交易委托合同，该合同的必备条款由中国证监会制定
- B．证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单
- C．证券公司应当保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额等信息
- D．客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向中国证券业协会或者国务院证券监督管理机构投诉
51
根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管、接管的情形包括（ ）。
- A．治理混乱，管理失控
- B．挪用客户资产并且不能自行弥补
- C．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
- D．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
52
依据《刑法》及相关规定，下列各项中，属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的客观要件的包括（ ）。
- A．行为人利用内幕信息，直接参与证券、期货买卖
- B．行为人将还未正式公开的证券、期货交易信息以明示的方式透露、提供给与公司没有关系的第三人
- C．行为人以暗示的方式将已经公开但对证券、期货交易价格有重大影响的信息透露给与公司没有关系的第三人
- D．行为人以暗示的方式将内幕信息提供给与公司无关的第三人
53
根据《信托法》的相关规定，下列关于信托设立的说法中，正确的有（ ）。
- A．对于信托财产，应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记
- B．信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益的，信托无效
- C．委托人以非法财产设立信托的，信托无效
- D．委托人设立信托损害其债权人利益，债权人有权申请人民法院撤销该信托
54
根据《合同法》的相关规定，关于受托人的义务，下列说法错误的有（ ）。
- A．受托人必须亲自处理委托事务，任何情况下均不可转委托
- B．有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失
- C．转委托经同意的，委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三人，受托人仅就第三人的选任承担责任
- D．无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失
55
根据《物权法》的规定，下列债务人或者第三人有权处分的权利中，可以出质的有（ ）。
- A．汇票、支票、本票
- B．可以转让的基金份额
- C．所有注册商标专用权
- D．仓单、提单、应收账款
56
依据《物权法》，下列各项中，最高额抵押担保中抵押权人的债权确定的有（ ）。
- A．约定的债权确定期间届满
- B．抵押财产被查封、扣押
- C．债务人、抵押人被宣告破产或者被撤销
- D．抵押权人自最高额抵押权设立之日起满一年后请求确定债权
57
下列关于股权、基金份额出质的说法，正确的有（ ）。
- A．以依法可以转让的股票出质的，应当订立书面合同
- B．质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效
- C．股票出质后，未经质权人同意，出质人可以将其转让
- D．出质人转让股票所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存
58
金融机构有（ ）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处以罚款。
- A．未按照规定履行客户身份识别义务的
- B．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
- C．拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
- D．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
59
根据《反洗钱法》的规定，金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括（ ）。
- A．反洗钱内部控制制度
- B．客户身份识别制度
- C．客户身份资料和交易记录保存制度
- D．执行大额交易和可疑交易报告制度
60
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，健全投资者适当性制度的主要内容包括（ ）。
- A．根据我国资本市场实际情况，制定并公开中小投资者分类标准及依据，并进行动态评估和调整
- B．进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式
- C．完善股份回购制度，引导上市公司承诺在出现股价低于每股净资产等情形时回购股份，完善除权除息制度安排
- D．推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户
61
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，关于对中小投资者造成损害的赔偿主体范围，下列说法正确的有（ ）。
- A．督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者
- B．对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者
- C．招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，责任主体须依法赔偿投资者，中介机构也应当承担相应责任
- D．基金管理人、托管人等未能履行勤勉尽责义务造成基金份额持有人财产损失的，应当依法赔偿
62
依据《证券市场禁入规定》，关于对有关责任人员的处罚，下列说法正确的有（ ）。
- A．只能单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施
- B．必须一并对有关责任人员依法进行行政处罚
- C．可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚
- D．涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施
63
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行的机构有（ ）。
- A．证券期货行业信息技术公共基础设施运营业务的机构
- B．银证、银期、银基转账和结算业务的机构
- C．基金托管和销售业务的机构
- D．证券客户交易结算资金第三方存管业务的机构
64
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关证券期货行业的信息安全职责划分的说法中，正确的有（ ）。
- A．供应商应当保证所提供的软硬件产品符合国家及证券期货业信息安全相关的规定
- B．证券期货行业协会依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理
- C．中国证监会及其派出机构与国家专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制
- D．证券期货行业协会对会员的信息安全工作实行自律管理
65
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其（ ）等方面进行专业评价。
- A．专业管理能力
- B．信息技术系统的稳定与安全
- C．客户服务与管理水平
- D．投资者教育
66
根据《证券公司分类监管规定》，下列将证券公司下调等级的情形中，错误的有（ ）。
- A．证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调2个级别
- B．证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分
- C．证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为C类
- D．证券公司自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司分类结果下调1至3个级别
67
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司进行现金管理，将自有资金投资于证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，无须取得证券自营业务资格的条件包括（ ）。
- A．投资规模不超过其净资本90%
- B．投资规模不超过其净资本80%
- C．因履行委托代理义务而买卖证券
- D．因依法履行承销义务而买卖证券
68
根据《证券公司分支机构监管规定》，下列有关证券公司相关管理制度的说法中，正确的有（ ）。
- A．证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案
- B．证券公司申请设立、收购分支机构，应当向中国证监会提交材料
- C．证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每6年强制离岗两次，每次离岗时间不少于10个工作日
- D．证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核
69
根据《证券公司治理准则》，关于董事会专门委员会的设立要求和职责，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式
- B．专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
- C．专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告
- D．董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，无须听取专门委员会的意见
70
根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司建立危机处理机制和程序的要求，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案
- B．证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属证券营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性
- C．证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
- D．证券公司只须定期对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符
71
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理的规定，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
- B．跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息
- C．证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，跨墙人员所属部门负责记录跨墙情况
- D．证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息
72
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司所建名单制度的说法正确的有（ ）。
- A．证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触前，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单
- B．证券公司担任首次公开发行股票项目的保荐机构，在该信息公开之日，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单
- C．证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
- D．证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，应当将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
73
根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责的规定，下列说法正确的有（ ）。
- A．董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
- B．监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
- C．证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
- D．董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
74
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，关于IT治理委员会的职责，下列说法正确的有（ ）。
- A．IT治理委员会向公司管理层负责
- B．IT治理委员会中IT人员的比例应在30%以上
- C．IT治理委员会的职责包括拟订公司IT治理目标和IT治理工作计划
- D．IT治理委员会的职责包括组织拟定公司年度IT工作计划及预算
75
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于在风险控制指标监管报表上签字的人员及其责任，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司的董事、高级管理人员应当对公司月度风险控制指标监管报表签署确认意见
- B．证券公司经营管理的主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对公司半年度风险控制指标监管报表签署确认意见
- C．在证券公司风险控制指标监管报表上签字的人员，应当保证风险控制指标监管报表真实、准确、完整
- D．在证券公司风险控制指标监管报表上签字的人员，对风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当在报表上注明自己的意见和理由
76
根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，首席风险官除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，还应具备的条件之一有（ ）。
- A．从事证券公司风险管理相关工作10年（含）以上
- B．从事银行、保险业风险管理工作10年（含）以上
- C．在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职10年（含）以上
- D．从事证券公司业务工作10年（含）以上
77
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
- B．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币2亿元
- C．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中，流动性覆盖率（即优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比例）不得低于100%
- D．中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%
78
依据《证券公司流动性风险管理指引》，关于证券公司相关机构在流动性风险管理中所承担的责任，下列说法正确的有（ ）。
- A．证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
- B．证券公司应当明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线
- C．证券公司股东大会应承担流动性风险管理的最终责任
- D．证券公司董事会负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查
79
独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，推荐意见的内容包括（ ）。
- A．拟任人的管理能力和业务能力
- B．拟任人的职业道德水准和诚信表现
- C．拟任人是否有足够的时间和精力履行职责
- D．拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况
80
关于取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定，下列说法正确的有（ ）。
- A．取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员必须通过培训取得培训合格证书
- B．取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每5年参加2次中国证监会认可的业务培训
- C．取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每2年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书
- D．取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书
三、不定项选择题
本类题共40题，每题1分，共40分。
81
根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。
- A．认缴的出资额
- B．实缴的出资额
- C．认购的股份
- D．实缴的股份
82
依据《公司法》的规定，下列关于公司对外投资和担保的规定，正确的说法是（ ）。
- A．公司可以向其他企业投资，但一般不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- B．公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
- C．公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
- D．公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，该项表决由出席会议的全体股东所持表决权的过半数通过。
83
根据《证券法》的规定，下列有关股票发行依法核准的说法，正确的是（ ）。
- A．国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请
- B．国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件，已发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；
- C．保荐人应当与发行人承担按份责任，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
- D．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起六个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
84
根据《证券法》的规定，下列有关短线交易及其归入权的说法，错误的是（ ）。
- A．上市公司董事将持有的该公司股票在买入后十二个月内卖出所得收益归该公司所有
- B．持有上市公司股份百分之五以上的股东将其持有的该公司在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
- C．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制
- D．公司董事会未在规定期限内收回相关人员因短线交易所得的收益的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
85
根据《证券法》的规定，关于证券上市审核的说法中，错误的是（ ）。
- A．申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
- B．签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
- C．公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
- D．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
86
根据《证券法》的规定，下列有关证券公司注册资本及融资担保的说法，正确的是（ ）。
- A．证券公司注册资本最低限额为人民币五亿元，应为实缴资本
- B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，其注册资本最低限额为人民币五千万元，且应为实缴资本
- C．证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
- D．国务院证券监督管理机构应当对证券公司的风险控制指标作出规定
87
根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务的限制性规定的说法中，正确的是（ ）。
- A．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行
- B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，可以将其自营账户借给他人使用
- C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务，情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
- D．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务，不应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以处分
88
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司组织机构的说法，正确的是（ ）。
- A．独立董事可担任董事会外的职务，但不得存在可能妨碍其做出独立判断的关系
- B．证券公司经营两种以上业务的，其董事会应设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权
- C．董事会秘书为证券公司高级管理人员
- D．合规负责人由董事会决定聘任，可以在证券公司兼任独立董事
89
下列关于客户资产保护的说法，符合《证券公司监督管理条例》规定的是（ ）。
- A．证券公司客户的交易结算资金应存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
- B．指定商业银行应与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
- C．客户的交易结算资金的存取，应通过指定商业银行办理
- D．客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
90
根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中，属于禁止参与处置证券公司风险工作情形的是（ ）。
- A．曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
- B．涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年
- C．与被处置证券公司处置事项有利害关系
- D．内部控制薄弱、存在重大风险隐患
91
依据《刑法》的规定，下列符合欺诈发行股票、债券罪主体要件的是（ ）。
- A．只能是自然人
- B．只能是单位
- C．可以是自然人，也可以是单位
- D．主要是自然人，单位在一定条件下也能成为其犯罪主体
92
依据《刑法》及相关规定，证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的主体是（ ）。
- A．证券、期货交易内幕信息的知情人员
- B．以盗窃手段获取证券、期货交易内幕信息的人员
- C．通过黑客侵入的手段获取证券、期货交易内幕信息的人员
- D．通过逻辑推理获得证券、期货交易内幕信息的人员
93
根据《证券投资基金法》的规定，应当依法披露基金信息的人或机构是（ ）。
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金销售机构
- D．其他基金信息披露义务人
94
根据《信托法》的相关规定，下列关于受托人义务的说法中，错误的是（ ）。
- A．受托人应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定的，可委托他人代为处理
- B．受托人应每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人
- C．共同受托人处理信托事务意见不一致时，由委托人、受益人决定
- D．共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，应当承担按份清偿责任。
95
关于合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任，下列说法正确的是（ ）。
- A．质量不符合约定的，应当按照当事人的约定承担违约责任
- B．因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择要求其承担违约责任或侵权责任
- C．当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；否则不得就扩大的损失要求赔偿
- D．当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担
96
根据《合同法》的相关规定，下列有关居间人和委托人的义务的说法中，错误的是（ ）。
- A．居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同
- B．居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，损害委托人利益的，不得要求支付报酬并应当承担损害赔偿责任
- C．因居间人提供订立合同的媒介服务而促成合同成立的，由该合同的当事人平均负担居间人的报酬
- D．居间人未促成合同成立的，也可要求支付报酬，如要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用
97
甲、乙、丙三人为某借款合同的保证人，约定的保证方式为连带责任保证。借款合同到期，债务人无力偿还该债务，甲代其全数偿还。依据《担保法》，甲因此而获得的权利是（ ）。
- A．向债务人追偿为其代偿的金额
- B．要求乙清偿约定的份额
- C．要求丙清偿所偿还的所有欠款金额
- D．同时要求乙、丙清偿约定的份额
98
依据《物权法》，下列债务人或者第三人有权处分的财产中，可以抵押的是（ ）。
- A．生产设备、原材料、半成品、产品
- B．还未建造的建筑物、船舶、航空器
- C．以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权
- D．依法被查封、扣押、监管的建筑物和其他土地附着物
99
依据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。下列关于该义务的说法，正确的是（ ）。
- A．在不损害他人利益的情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户
- B．金融机构为客户提供一次性金融服务时，无论金额多少，都应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
- C．任何个人在与金融机构建立业务关系时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
- D．任何单位在要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
100
依据《反洗钱法》，关于金融机构的反洗钱义务，下列说法正确的是（ ）。
- A．金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施
- B．金融机构通过第三方识别客户身份，已尽告知义务而第三人仍未采取符合要求的客户身份识别措施的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任
- C．金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
- D．金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄露
101
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施是（ ）。
- A．完善利润分配制度
- B．建立多元化投资回报体系
- C．引导和支持上市公司增强持续回报能力
- D．发展服务中小投资者的专业化中介机构
102
依据《证券市场禁入规定》，关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定，下列说法正确的是（ ）。
- A．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务
- B．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务
- C．被采取证券市场禁入措施的人员，由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
- D．被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务
103
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关证券公司信息安全的持续保障要求的说法中，错误的是（ ）。
- A．核心机构应当指导市场相关主体正确运行维护与本机构互联的系统和通信设施
- B．核心机构和经营机构应当按照规定向中国人民银行指定的证券期货业数据中心报送数据。报送的数据必须真实、完整、准确、及时
- C．核心机构负责建设和运营行业信息技术公共基础设施
- D．核心机构和经营机构应当建立信息安全内部审计制度，定期开展内部审计，对发现的问题进行整改
104
根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司市场竞争力相应加分原则的说法中，正确的是（ ）。
- A．证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名，或营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分
- B．证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分
- C．证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分
- D．证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加1.5分、1分、0.5分
105
依据《证券公司分类监管规定》，下列证券公司分类结果的使用规定中，错误的是（ ）。
- A．证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件
- B．证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据
- C．中国证监会根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例
- D．证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的
106
根据《证券公司分类监管规定》，有关根据证券公司评价计分高低进行分类的级别的描述中，正确的是（ ）。
- A．中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别
- B．被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司；评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司
- C．B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险
- D．E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
107
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，关于证券公司经营证券业务的说法正确的是（ ）。
- A．证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格
- B．证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
- C．证券公司经营的创新业务，应当与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式
- D．受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，可以经营相同的业务
108
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求是（ ）。
- A．现有业务经营管理状况良好
- B．最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定
- C．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚
- D．有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
109
下列关于香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司比照适用《证券公司分支机构监管规定》的要求中，错误的是（ ）。
- A．境外投资者可以与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份
- B．在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于49%的限制
- C．提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，可以具体情况确定是否提交中文译本
- D．申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明
110
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。
- A．证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序
- B．证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序
- C．除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式
- D．董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
111
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（ ）。
- A．证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
- B．证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定
- C．证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
- D．证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
112
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于证券公司信息隔离制度的说法中，正确的是（ ）。
- A．证券公司发现内幕信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳入跨墙管理、促使内幕信息公开或对相关业务活动进行限制等措施
- B．证券公司工作人员对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益
- C．当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限制名单
- D．证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
113
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司独立运作的基本要求是（ ）。
- A．证券公司应建立健全证券公司治理结构
- B．证券公司监督职能由监事会独立行使，防范大股东操纵和内部人控制的风险
- C．证券公司应与股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务、机构等方面的密切联系，确保证券公司正常运作
- D．证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则，高效、严谨的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制
114
以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是（ ）。
- A．合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
- B．合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平
- C．合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平
- D．合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
115
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。
- A．总经理
- B．执行董事
- C．董事长或经营管理主要负责人
- D．高级管理人员
116
依据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的（ ）进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
- A．流动性风险
- B．市场风险
- C．信用风险
- D．操作风险
117
依据《证券公司风险控制指标管理办法》，应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查的主体是（ ）。
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．中国证监会的派出机构
- D．中国银监会及其派出机构
118
依据《证券公司压力测试指引》，下列关于压力测试应当涵盖的证券公司面临的风险类型及变化情况的说法，正确的是（ ）。
- A．压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，包括经营风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等风险类型
- B．证券公司专项压力测试应当至少每年开展一次
- C．年度综合压力测试应当以上年度经营情况为基础，结合本年度预算和经营计划完成
- D．证券公司应当建立常态化的压力测试机制，根据市场变化、业务规模和风险水平情况，定期或不定期开展综合压力测试和专项压力测试。
119
关于证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人对侵害公司利益或者客户合法权益的指令或授意的处理，下列做法正确的是（ ）。
- A．按指令执行个人可能侵害客户合法权益的授意
- B．拒绝执行任何机构侵害公司利益或者客户合法权益的指令
- C．发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证券业协会报告
- D．发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告
120
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列关于证券公司董事提供担保的做法，不正确的是（ ）。
- A．以客户资产为本公司提供担保
- B．以客户资产为个人债务提供担保
- C．以自有资产为公司股东提供担保
- D．以自有资产为个人债务提供担保
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