证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一
证券公司合规管理人员胜任能力测试
考前点题
共 120 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本类题共60题，每题1分，共60分。
1
关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（ ）。
- A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
- B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
- C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式
- D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的
2
根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的（ ）。
- A.50%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
3
根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（ ）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
- A.百分之三
- B.百分之五
- C.百分之十
- D.百分之十五
4
证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报（ ）协会备案。
- A.证券交易所
- B.中国人民银行
- C.公司住所地中国证监会派出机构
- D.中国证券业协会
5
按照我国现行证券交易制度的规定，（ ）交易必须缴纳证券交易印花税。
- A.证券投资基金
- B.债券现货
- C.债券回购
- D.股票
6
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
- A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
- B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
- C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
- D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
7
以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（ ）
- A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
- B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
- C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
- D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
8
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（ ）。
- A.发行保荐书
- B.发起人协议
- C.招股说明书
- D.公司章程
9
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（ ）。
- A.人民币五万元
- B.人民币十万元
- C.人民币二十万元
- D.人民币十五万元
10
证券监管机关在依法履行职责时，需要对有关涉案人员采取口岸查控、报备等限制出境措施的，报经中国证监会同意后，按照公安部的有关规定办理。对需要继续限制出境的，应提前（ ）个工作日办理。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
11
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
- A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
- B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
- C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
- D.“董事会—投资决策机构”的二级体制
12
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
- A.自营业务账户席位情况
- B.自营业务交易量
- C.自营风险监控报告
- D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
13
证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。
- A.有价证券
- B.实物资产
- C.货币资金
- D.存托凭证
14
下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ ）。
- A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
- B.因向客户承诺收益或保本收到处罚而导致的损失
- C.因投资证券超规模、超比例收到处罚而导致的损失
- D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
15
下列说法正确的是（ ）。
- A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
- B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
- C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
- D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
16
以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是（ ）。
- A.信托投资公司发行的集合资金信托计划
- B.商业银行和证券公司发行的理财计划
- C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
- D.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
17
《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于（ ）。
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
18
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了（ ）的辖区监管责任制。
- A.“职责明确，属地监管，责任到人，相互配合”
- B.“职责明确，属地监管，相互配合，责任到人”
- C.“职责明确，属地监管，责任到人，相互配合”
- D.“属地监管，职责明确，责任到人，相互配合”
19
《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于（ ）。
- A.注册资本的20%
- B.注册资本的40%
- C.公司资产的20%
- D.公司资产的40%
20
根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
- A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而变动
- B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
- C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
- D.在未来日期结算
21
证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得（ ）。
- A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任
- B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任
- C.由业务部门人员和交易部门人员兼任
- D.由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任
22
若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（ ）。
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.牛市套期保值
- D.熊市套期保值
23
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
- A.五日
- B.十日
- C.十五日
- D.一个月
24
以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（ ）
- A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
- B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
- C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
- D.假借客户的名义买卖证券
25
证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司（ ）。
- A.经纪业务
- B.自营业务
- C.受托资产管理业务
- D.承销业务
26
涉及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______由国务院制定并颁布的______以及有关证券监管部门和相关部门制定的______。（ ）
- A.行政法规；国家法律；部门规章
- B.国家法律；行政法规；部门规章
- C.国家法律；部门规章；行政法规
- D.部门规章；国家法律；行政法规
27
上市公司在一年内购买出售重大资产者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
28
《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券期货市场，情节严重的，处______有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处______有期徒刑，并处罚金。（ ）
- A.2年以下；2年以上5年以下
- B.3年以下；3年以上7年以下
- C.5年以下；5年以上10年以下
- D.4年以下；4年以上10年以下
29
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
- A.15%
- B.20%
- C.35%
- D.30%
30
证券业从业人员职业道德规范的内容包括（ ）。
- A.诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密
- B.正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法
- C.自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密
- D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
31
某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（ ）。
- A.该债券的期限为2年
- B.该债券的累计发行额为人民币8000万元
- C.筹集的资金投向符合国家产业政策
- D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
32
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（ ）担任。
- A.董事长
- B.独立董事
- C.执行董事
- D.副董事长
33
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。
- A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B.代期货公司、客户收付期货保证金
- C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施
- D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
34
以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（ ）
- A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
- B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
- C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
- D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
35
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
- A.90%
- B.100%
- C.110%
- D.120%
36
以下不属于我国证券服务机构的是（ ）。
- A.证券交易所
- B.投资咨询机构
- C.财务顾问机构
- D.资产评估机构
37
我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
- A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
- B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
- C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
- D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
38
证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由（ ）承担全部责任。
- A.本人
- B.所属的证券公司
- C.证券交易所
- D.证监会
39
《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是（ ）。
- A.停业整顿
- B.托管
- C.接管
- D.行政重组
40
依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是（ ）。
- A.新股种类及数额、发行价格
- B.新股发行需聘请的承销机构
- C.新股发行的起止日期
- D.向原有股东发行新股的种类及数额
41
代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，由（ ）承担法律责任。
- A.代理人
- B.被代理人
- C.被代理人和代理人连带
- D.第三人
42
根据我国担保法律制度，关于抵押权实现的说法，错误的是（ ）。
- A.债务履行期届满抵押权人未受清偿的，可以与抵押人协议以拍卖该抵押物所得价款受偿
- B.同一财产向两个以上债权人抵押，抵押合同以登记生效的，按抵押登记的先后顺序清偿
- C.同一财产向两个以上债权人抵押，抵押合同自签订之日起生效的，若抵押物未登记的，按照合同生效的先后顺序清偿
- D.抵押物折价后，其价款超过债权数额的部分归债务人所有，不足部分由债务人清偿
43
下列担保方式中，必须由第三人为一方当事人提供担保的是（ ）。
- A.保证
- B.抵押
- C.留置
- D.定金
44
要式合同是指（ ）的合同。
- A.法律上已经确定了一定的名称和规则
- B.当事人双方相互承担义务
- C.根据法律规定必须采取特定形式
- D.当事人双方意思表示一致即告成立
45
招标人于2014年3月1日发布招标公告，2014年3月20日发布资格预审公告，2014年4月10日发售招标文件，投标人于投标截止日2014年5月10日及时递交了投标文件，2014年6月20日招标人发出中标通知书，则要约生效的时间是（ ）。
- A.2014年3月1日
- B.2014年4月10日
- C.2014年5月10日
- D.2014年6月20日
46
根据我国《合同法》的规定，当事人双方都违反合同的，（ ）。
- A.互不承担责任
- B.应当由有过错一方承担违约责任
- C.应当各自承担相应的责任
- D.应当平均分摊违约责任
47
下列行为中，属于无权代理的是（ ）。
- A.自己代理
- B.双方代理
- C.超越代理权的代理
- D.恶意串通的代理
48
下列不属于抵押担保范围的是（ ）。
- A.主债权及利息
- B.违约金
- C.损害赔偿金
- D.赎回费用
49
在下列担保方式中，只能由债务人而非第三人提供担保的是（ ）。
- A.抵押
- B.保证
- C.质押
- D.留置
50
用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（ ）
- A.上一年度亏损的上市公司股票
- B.前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%～200%的股票
- C.证券交易所停牌或除牌的股票
- D.证券交易所特别处理的股票
51
根据《民事诉讼法》的规定，下列表述正确的是（ ）。
- A.人民法院对有关单位和个人提交的证明文书应当作为认定事实的根据
- B.复制品、照片、副本、节录本不能作为认定事实的根据
- C.当事人对自己提出的主张，有责任提供证据
- D.提交外文书证，不必附有中文译本
52
民事活动中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，（ ）。
- A.当事人可以向人民法院申请保全证据
- B.证人可以向人民法院申请保全证据
- C.公安机关可以主动采取保全措施
- D.当地人民政府可以主动采取保全措施
53
一方当事人不履行仲裁裁决所确定的义务，另一方当事人向人民法院申请执行，则下列说法正确的是（ ）。
- A.申请执行的期间为6个月，从裁决规定履行期间的最后1日起计算
- B.申请执行的期间为一年，从裁决规定履行期间的最后1日起计算
- C.申请执行的期间为两年，从裁决规定履行期间的最后1日起计算
- D.申请执行的期间为一年，但双方或者一方当事人是公民的为6个月，从裁决规定履行期间的最后1日起计算
54
证券监管机关在依法履行职责时，需要对有关涉案人员采取口岸查控、报备等限制出境措施的，报经中国证监会同意后，按照公安部的有关规定办理。对需要继续限制出境的，应提前（ ）个工作日办理。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
55
中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在举行听证（ ）日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜；同时通知案件调查人员。
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
56
行政强制措施的种类不包括（ ）。
- A.代履行
- B.扣押财物
- C.冻结存款
- D.限制公民人身自由
57
被中国证监会依法吊销执业证书或者被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理该人员的执业证书申请。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
58
依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务中，持有一种证券的市值与该证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形除外。
- A.30%
- B.5%
- C.20%
- D.100%
59
下列说法正确的是（ ）。
- A.中央国债登记结算有限责任公司不能作为证券公司债券的登记、托管和结算机构
- B.发行债券的证券公司、担保人、持有本期债券且持有发行债券的证券公司10%以上股权的股东及其他重要关联方，可参加债券持有人会议并提出议案并行使表决权
- C.为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为连带责任保证
- D.为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为一般责任保证
60
下列属于证券公司公开发行债券所应符合的要求的是（ ）。
①发行人为综合类证券公司
②最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
③各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
④最近两年内未发生重大违法违规行为
⑤具有健全的股东会，董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统
⑥资产未被具有实际控制权的自然人.法人或其他组织及其关联人占用
①发行人为综合类证券公司
②最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
③各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
④最近两年内未发生重大违法违规行为
⑤具有健全的股东会，董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统
⑥资产未被具有实际控制权的自然人.法人或其他组织及其关联人占用
- A.①②③④⑤⑥
- B.②④⑤⑥
- C.①③④⑤⑥
- D.②③⑤⑥
二、多项选择题
本类题共60题，每题1分，共60分。
61
下列关于合规报告的说法，正确的有（ ）。
- A.证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告
- B.证券公司的董事，高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实准确完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由
- C.合规报告应当由公司董事会通过
- D.合规报告包括以下内容公司合规管理的基本情况；合规总监履行职责情况；公司违法违规行为.合规风险的发现及整改情况等内容
62
关于证券公司投资银行业务，下列说法正确的有（ ）。
- A.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
- B.证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
- C.完善项目工作底稿和档案管理制度
- D.加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核
63
关于首次公开发行股票的条件，下列说法正确的有（ ）。
- A.股份有限公司设立满三年后方可申请发行上市；发行人最近两年主营业务和管理层未发生重大变化，实际控制人未发生变更等
- B.中介机构为发行人发行上市出具的文件应作为招股说明书的备查文件，与招股说明书同时在指定网站上披露
- C.对与控股股东实际控制人及其控制的其他企业在原材料采购和产品销售方面存在重大关联交易的发行人，要求在招股说明书中详细披露控股股东或实际控制人的生产经营情况和财务状况
- D.筹资额和投资项目应当与发行人生产经营规模，财务状况，技术水平和管理能力等相适应的要求，并应建立募集资金专项存储制度
64
关于证券公司设立子公司的描述，哪项是正确的？（ ）
- A.证券公司申请设立子公司有两种形式一是设立全资子公司；二是与其他投资者共同出资设立子公司，其他投资者为境外股东的
- B.证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务，子公司的股东应当按照出资比例或持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
- C.子公司不得直接或者间接持有其控股股东，受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资
- D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司，子公司其他股东和子公司客户的合法权益；要求证券公司与其子公司.受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突
65
近几年，证券公司自营业务存在（ ）问题，并成为公司风险的主要爆发点。
- A.使用不规范账户进行自营
- B.超比例持仓
- C.持股集中
- D.涉嫌操纵市场等
66
发行人有下列行为（ ）之一的，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月。
- A.未按期全额兑付短期融资券本息的
- B.3年内累计2次未按要求披露信息的
- C.待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的
- D.将短期融资券募集资金用于禁止性用途的
67
作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件（ ）。
- A.中国证监会的批准文件
- B.资格证资质证或者其他合格证书
- C.许可证执照或者其他许可证书
- D.法律行政法规规定的其他行政许可证件
68
客户证券交易结算资金指经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券所获得的股息现金股利债券利息，上述资金获得的利息。客户证券交易结算资金必须具备以下条件（ ）。
- A.客户为正常经纪业务客户
- B.客户必须在被处置证券公司开立证券和资金账户
- C.客户必须有真实的资金投入
- D.客户真实资金的投入不少于1000万
69
以下哪些债权可以认定为个人债权？（ ）
- A.个人账户资金和证券来自有关机构或机构控制账户，但个人与机构之间不存在投资或债务关系的
- B.居民个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括国债代保管单和以该金融机构名义开具的债权凭证
- C.因该资金向有关机构及机构控制账户支付过收益的(证券公司挪用个人委托资产支付其他机构委托理财收益的情况除外)
- D.居民个人持有的存放于金融机构相关账户上被金融机构挪用、用于回购质押的有价证券(含国债、股票、其他合法债券)
70
收购的个人债权范围包括（ ）。
- A.个人储蓄存款
- B.居民个人持有的金融机构发行的各类债权凭证
- C.居民个人委托金融机构运营的财产，即委托财产，包括委托理财(含三方监管委托理财委托租赁等形式)信托(含集合信托)。权属不清晰或被挪用的委托财产(含信托，下同)形成对金融机构的个人债权，纳入收购范围；权属清晰，未被受托金融机构挪用的委托财产，不作为清算财产，不纳入收购范围
- D.居民个人持有的存放于金融机构相关账户上的被金融机构挪用的有价证券(含国债、股票、其他债券)形成的对金融机构的个人债权
71
证券公司的资产管理业务从业人员应当遵守下列哪些行为准则？（ ）
- A.不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B.不得以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户
- C.不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作
- D.不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
72
内幕信息指为内幕人员所知悉的、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。下列信息哪些是内幕信息？（ ）
- A.发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化
- B.发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为
- C.发行人发生重大债务
- D.发行人未能归还到期重大债务的违约情况
73
证券公司应当向客户送交对账单，并为客户提供其信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务；客户也可以通过______和______查询有关数据。（ ）
- A.登记结算公司
- B.中国人民银行
- C.商业银行
- D.保险公司
74
下列属于操作风险的表现形式的有（ ）。
- A.内部欺诈
- B.实物资产损坏
- C.业务中断和系统失灵
- D.客户产品及业务违法
75
《中华人民共和国刑法》规定，下列属于操纵证券市场罪的有（ ）。
- A.单独或者合谋，集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券期货交易价格或者证券期货交易量的
- B.与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易，影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的
- D.以其他方法操纵证券期货市场的
76
衍生品的普及从以下（ ）方面改变了整个市场结构。
- A.连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
- B.衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
- C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
- D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
77
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
- A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
- B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
- C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
78
《证券发行与承销管理办法》关于证券发售的规定有（ ）。
- A.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票
- B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
- C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
- D.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售
79
下列关于附新股认股权公司债券的说法正确的有（ ）。
- A.附新股认股权公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
- B.该债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- C.按照附新股认股权和债券本身能否分开，有可分离型和非分离型
- D.按照行使认股权的方式，有现金汇入型与抵缴型
80
中小企业板块总体设计的不变是指（ ）。
- A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
- B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
- C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
- D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
81
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施（ ）。
- A.停止批准新业务
- B.停止批准增设、收购营业性分支机构
- C.限制分配红利
- D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
82
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的禁止行为有（ ）。
- A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人，承销的证券公司出具法律意见
- B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
- C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
83
《中华人民共和国证券法》总则的主要内容包括（ ）。
- A.立法的宗旨适用范围
- B.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
- C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
- D.证券市场集中统一监督管理，证券业协会的自律性管理
84
《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度，具体规定有（ ）。
- A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
- B.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
- C.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- D.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以所有客户的名义设立专户管理
85
下列关于合规部门的理解中，正确的有（ ）。
- A.合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
- B.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
- C.无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
- D.对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色
86
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件（ ）之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。
- A.最近3年从事过证券法律业务
- B.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务
- C.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作
- D.最近3年接受过证券法律业务的行业培训
87
目前我国金融市场上的私募证券有（ ）。
- A.信托投资公司发行的集合资金信托计划
- B.商业银行和证券公司发行的理财计划
- C.上市公司定向增发方式发行的有价证券
- D.证券交易所交易基金
88
以下上市公司运用ADR在国际市场筹资的有（ ）。
- A.上海石化
- B.上海二纺机
- C.马鞍山钢铁
- D.中国铝业
89
外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展，以CME为例，上市品种主要有（ ）。
- A.外币期货合约（如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等）
- B.外币对外币的交叉汇率期货（如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等）
- C.美元指数期货（CME$INDEX）
- D.日元指数期货
90
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（ ）。
- A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D.按对客户融资规模的10%计算风险准备
91
《证券发行与承销管理办法》关于向战略投资者配售的规定有（ ）。
- A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
- B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等
- C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价
- D.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
92
下列说法不正确的有（ ）。
- A.任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- B.《中华人民共和国公司法》规定，监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等
- C.《证券公司监督管理条例》规定，从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- D.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合规负责人应在证券公司兼任负责经营管理的职务
93
下列关于合规总监在一些说法，不正确的是（ ）。
- A.证券公司可以设立合规总监
- B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
- C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
- D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的，应同时向当地证监局报告
94
以下说法正确的有（ ）。
- A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
95
证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定包括（ ）。
- A.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
- B.证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
- C.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备
- D.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的8%计算风险准备
96
下列说法正确的有（ ）。
- A.定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登
- B.发行债券的证券公司应当于本息支付日前10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告三次
- C.债券上市期间，发行债券的证券公司应在每个会计年度结束之日后4个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告并披露
- D.债券上市期间，发行债券的证券公司应在每个会计年度结束之日后6个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告并披露
97
净资本的计算公式中，应从净资产中减去的项目有（ ）。
- A.金融产品投资的风险调整
- B.应收项目的风险调整
- C.长期资产的风险调整
- D.或有负债的风险调整
98
证券公司定向发行债券所指的合格投资者，是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且（ ）的投资者。
- A.依法设立的法人或投资组织
- B.按照规定和公司章程可从事债券投资
- C.注册资本在1000万元以上
- D.经审计的净资产在2000万元以上
99
（ ）不得成为证券公司持股5%及以上的股东。
- A.申请前三年内因重大违法.违规经营而受到处罚的
- B.累计亏损达到注册资本百分之五十的
- C.资不抵债或不能清偿到期债务的
- D.或有负债总额达到净资产百分之五十的
100
关于证券自营业务规模的控制指标的说法，正确的是（ ）。
- A.券商自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
- B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200％
- C.券商在计算净资本时对自营证券进行风险扣减的基础上，还需补充计算自营业务风险资本准备
- D.已使用风险对冲工具进行风险对冲的，对已对冲投资可按较低比例计算
101
关于证券公司的董事和董事会，下列说法正确的是（ ）。
- A.证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一
- B.证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。在持有或控制证券公司7%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系的，不得担任独立董事
- C.董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。专门委员会应当向董事会提交工作报告
- D.各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担
102
证券公司在下列事项中，（ ）必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
- B.变更业务范围或者注册资本
- C.变更公司章程中的重要条款
- D.变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
103
从事自营业务不得操纵证券市场。下列属于操纵证券市场的行为的是（ ）。
- A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
- D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
104
外资参股证券公司可以经营的业务有（ ）。
- A.人民币普通股股票、外资股股票、政府债券的承销
- B.B股和在境外上市的外资股的经纪
- C.政府债券、公司债券的经纪和自营
- D.公司债券的承销
105
证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（ ）。
- A.强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理
- B.证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度
- C.证券公司关键岗位人员任期届满，工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计
- D.分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明
106
证券公司的下列岗位中，需要实行双人负责制的有（ ）。
- A.直接接触资金的岗位
- B.直接接触重要空白凭证的岗位
- C.直接接触印章的岗位
- D.直接接触有价证券的岗位
107
取得证券从业资格的人员，通过机构申请执业证书，所需的条件有（ ）。
- A.已被机构聘用
- B.最近一年未受过刑事处罚
- C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期
108
具体行政行为在行政复议期间不停止执行，但（ ）可以停止执行。
- A.被申请人认为需要停止执行的
- B.申请人申请停止执行的
- C.申请人提供担保的
- D.行政复议机关认为需要停止执行的
109
关于行政许可的实施程序，下列说法正确的有（ ）。
- A.被许可人应当在行政许可有效期届满30日前向作出行政许可决定的行政机关提出续期申请
- B.行政机关在20日内不能作出行政许可决定的，经上级机关批准，可以延长10日
- C.行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的，在45日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长15日
- D.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知申请人需要补正的全部内容
110
关于行政许可的基本原则，下列表述正确的有（ ）。
- A.有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得作为实施行政许可的依据
- B.设定和实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序
- C.公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可
- D.实施行政许可，应当遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务
111
下列法律责任中，属于行政处罚的有（ ）。
- A.降低资质等级
- B.罚金
- C.罚款
- D.没收财产
112
关于代理的法律特征，下列说法正确的有（ ）。
- A.代理人必须在代理权限范围内实施代理行为
- B.代理人可以以自己的名义实施代理行为
- C.代理人应该以被代理人的名义实施代理行为
- D.代理行为必须是具有法律意义的行为
113
下列关于合同成立时间的说法，错误的是（ ）。
- A.承诺生效时合同成立
- B.当事人采用书面形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立
- C.承诺发出的时间即为合同生效的时间
- D.当事人采用信件订立合同的，必须在合同成立之后要求签订确认书
114
下列市场行为中，不属于承诺的有（ ）。
- A.发布招标公告
- B.发布拍卖公告
- C.发售招标文件
- D.递交投标文件
115
根据我国《合同法》的规定，下列属于合同终止的原因的有（ ）。
- A.双方当事人解除合同
- B.债权人免除债务
- C.债权人将债权全部转移给第三人的
- D.合同被认定无效
116
下列各项中，不适用代理的情形有（ ）。
- A.让某人代传口信
- B.按他人指示殴打他人
- C.代为立遗嘱
- D.代为主持会议
117
下列各项中，可以质押的权利有（ ）。
- A.土地所有权
- B.房屋产权
- C.汇票、支票、本票
- D.债券、存款单、仓单、提单
118
上市公司蓝索公司因严重违规操作被证券监督管理委员会终止股票交易，对于该项决定，能够以蓝索公司名义提起行政诉讼的主体有（ ）。
- A.拥有蓝索公司股票的股民
- B.蓝索公司的股东代表大会
- C.蓝索公司的主要债权人
- D.蓝索公司的董事会
119
当事人在诉讼中提交的证据，在下列表述中，正确的有（ ）。
- A.书证应当提交原件
- B.书证原件遗失，不可以提交副本
- C.物证应当提交原物
- D.物证原物遗失，不可以用复制品代替
120
下列对公司高管说法正确的有（ ）。
- A.公司高管不得经营与所任职公司相竞争的业务
- B.公司高管可以间接投资于与所任职公司争的企业
- C.公司高管不得直接或间接投资于与所任职公司争的企业
- D.公司高管不得同所任职公司进行关联交易
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