2027年黄金交易从业《黄金市场基础知识与交易实务》模拟试卷二
黄金市场基础知识与交易实务
模拟试卷
共 90 题
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更新于 2026-09-28
一、单项选择题
本类题共50题，每题1分，共50分。
1
会员为客户申请交易编码须遵守（）制度。
- A.多户—码
- B.混码
- C.—户多码
- D.一户一码
2
会员收取客户的交易保证金必须（）交易所对会员收取的交易保证金比例。
- A.低于
- B.不高于
- C.高于
- D.等于
3
（）是指交易所同意调拨各指定仓库的实物库存产生的费用
- A.仓储费
- B.入库费
- C.运保费
- D.出库费
4
会员和客户的持仓达到交易所的报告界限，应主动在下一交易日（）点前向交易所报告。
- A.15:00
- B.15:45
- C.14:30
- D.15:30
5
【计算】假设某会员单位交易员预计五日后，白银价格会由于美国降低利息率而大幅上涨至3950元/千克，目前，白银延期交收价格为3650元/千克。当日，该投资者以3650元/千克的价格买入白银10千克（手），即多头持仓。假设当日收市结算价为3700元/千克，五日后白银价格涨到3950元/千克.计算投资者买入当日盈亏（扣除交易手续费）
- A.489.05
- B.-500.45
- C.-489.05
- D.500.45
6
国际会员依其业务范围分为A类会员和B类会员两类。A类会员可开展（）,B类会员可开展（）
- A.自营业务；代理业务
- B.自营业务；自营和代理业务
- C.代理业务；自营业务
- D.自营和代理业务；自营业务
7
目前，上海黄金交易所主板共有（）个品种挂牌交易，国际板有（）个交易品种。
- A.13,3
- B.14.3
- C.11,3
- D.13,4
8
【计算】某一客户，上日买开仓Au(T+D)合约2手，成交价110。今日盘中，该客户又操作如下：买开仓Au(T+D)合约2手，成交价102；买开仓Au(T+D)合约1手，成交价105。此时客户的可用资金为0。假设：该客户的持仓保证金率为15%（其中：交易所的持仓保证金率为10%）；该客户上日之前，没做过任何交易；计算中忽略手续费费用；上日Au（T+D）结算价为100。Au(T+D)的市场行情达到价格（）时，会员必须要对该客户仓位进行强行平仓，否则会员就会存在风险。
- A.100.6
- B.102
- C.105.8
- D.96.71
9
申请成为普通会员的单位应准时足额缴纳会员资格费和年会费。会员资格费标准为金融类会员（）元人民币，综合类会员（）元人民币，自营类会员（）元人民币。
- A.140万、110万、80万
- B.5万、4万、3万
- C.80万、110万、140万
- D.3万、4万、5万
10
询价交易的净额清算是指交易所对市场参与者同一交割日同一品种的交易进行买卖轧差。对于（）按照轧差后的资金净额进行资金结算；对于（）按照轧差后的实物库存净额进行实物交割。
- A.净买方，净卖方
- B.卖出方，买入方
- C.净卖方，净买方
- D.买入方，卖出方
11
黄金询价交易单位为克，AUY.CNY品种的交易数量均须为（）的整数倍。
- A.100g
- B.3000g
- C.50g
- D.1000g
12
在上海金集中定价交易中，当第三轮价格转向时，第三轮价格调整步长为第二轮调整步长的（），
- A.80%
- B.60%
- C.100%
- D.50%正
13
现货实盘交易的开盘价，是什么时候产生的（）
- A.集合竞价时
- B.根据上一交易日结算价
- C.当天第一笔成交价
- D.交易所确定正确
14
黄金交易所采取撮合交易，当前撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为（）。
- A.190元/克
- B.192元/克
- C.189元，克
- D.190.5元/克
15
会员或客户持仓达到交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于（）向交易所报告。如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关会员并由会员及时通知有关客户。
- A.下一交易日开市前
- B.两个交易日内
- C.下一交易日收市前
- D.本交易日收盘前
16
关于中立仓，以下说法正确的是（）。
- A.中立仓申报时间为15：30-15:40
- B.中立仓的反向持仓.没有手续费
- C.中立仓进入市场，没有收益
- D.中立仓不存在违约
17
延期交易采用保证金制度，以下错误的是（）
- A.提供了卖空制度
- B.在交易过程中，给套期保值者与投资者非常大的灵活性
- C.在保证交易安全的前提下，尽量降低资金占用
- D.提供了杠杆机制，提高了收益率，同时也能降低风险
18
K金是混色金成色的一种表示方式,K表示黄金的含量为（）。
- A.41.67%
- B.4.12%
- C.4.17%
- D.0.42%
19
商业银行从事境外黄金业务主要为了冲抵在境内形成的黄金交易头寸，也可利用境内外金价价差进行（）。
- A.低买高卖
- B.套期保值
- C.对冲交易
- D.套利交易
20
上海金集中定价交易中，当第一轮量大于或等于2000手且小于30000手时，价格调整的步长为（）/克。
- A.0.1
- B.0.2
- C.0.4
- D.0.3
21
会员及客户存入实物时，应提前（）个工作日通知指定仓库相关存货信息。
- A.10
- B.1
- C.5
- D.2
22
金店中销售的黄金，除了需要征收增值税外，还有（）
- A.营业税
- B.奢侈税
- C.个人所得税
- D.消费税
23
5根据交易结果和上海黄金交易所有关规定对交易各方资金和实物应收或应付数额进行（）后，按照确定的清算结果完成资金划转和实物交割的业务活动。
- A.交割
- B.交付
- C.交易
- D.清算
24
6以下不能参与上海黄金易所黄金询价业务的是（）
- A.上海黄金交易所综合类会员
- B.上海黄金交易所个人客户
- C.上海黄金交易所金融类会员
- D.上海黄金交易所法人机构客户
25
“上海金”集中定价交易与竞价交易的主要区别在于（）
- A.清算方式不同，前者采用中央对手方形式集中清算，后者采取双边清算模式分别清算
- B.清算方式不同，前者采取中央对手方形式集中清算，后者采取净额清算模式
- C.交易原则不同，前者采用“以价询量、量价平衡”的交易原则，后者则是“价格优先、时间优先”
- D.交易原则不同，前者采用“自主报价、撮合成交”的交易原则，后者则是“价格优先、时间优先”。
26
上海黄金交易所的资金清算速度为（）。
- A.T+1
- B.T+3
- C.T+0
- D.T+2
27
Ag99.9和Ag99.99成交当日的（），必须在（）日终清算前进行实物交割。
- A.单边最大持仓，T+2
- B.净持仓，T+2
- C.单边最小持仓，T+1
- D.净持仓，T+1
28
客户从上海黄金交易所交割所得到的黄金计入（）
- A.剩余库存账户
- B.交割库存账户
- C.买入货权账户
- D.卖出货权账户
29
上海黄金交易所国际版有（）个交易品种
- A.3
- B.16
- C.13
- D.6
30
下列关于交易所会员开展代理业务的相关描述，错误的是（）
- A.会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户
- B.开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户
- C.会员接受客户委托从事交易时，应与客户签署代理协议
- D.会员开展代理业务应按不低于年代理手续费的6%的比例提取风险准备金
31
下列选项中不属于黄金市场投资者的知情权内容的是（）
- A.投资者有权要求对于应依法披露的信息予以披露
- B.投资者有权要求投资损失予以适当补偿
- C.投资者有权了解交易品种的真实情况
- D.投资者有权知晓订立合同双方的权利与义务
32
上海金集中定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照（）的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。
- A.价格优先、时间优先、撮合成交
- B.以上都不是
- C.以价询量、数量撮合
- D.价格优先、时间优先、成交最大化
33
询价确认是指（）或（）后，各相关方进行交易后确认的行为。
- A.线上询价交易达成，线下询价交易登记提交
- B.线上询价交易达成，线下询价交易交付
- C.线上询价交易交割，线下询价交易登记提交
- D.线上询价交易交割，线下询价交易交付
34
国际板合约与主板合约对应黄金实物主要区别是（）
- A.成色标准不同
- B.仓库性质不同
- C.仓库地点不同
- D.质量标准不同
35
某机构通过上海黄金交易所进行黄金租借，并且将借入的实物以“租借提货”的形式办理出库，一个月之后该机构购买AU9995进行归还，此时上交所应为其（）
- A.为其开具增值税专用发票
- B.不用开具发票
- C.为其开具结算专用发票
- D.为其开具普通发票
36
根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可免征（）
- A.增值税
- B.个人所得税
- C.营业税
- D.印花税
37
即期、延期交易，都涉及到保证金，以下哪个比例不是即期、延期交易的保证金比例（）
- A.7%
- B.20%
- C.6%
- D.15%
38
AU(T+N1)合约的延期费支付日为（）。
- A.2018/6/300:00:00
- B.2018/6/150:00:00
- C.2018/12/150:00:00
- D.2018/12/310:00:00
39
【计算】假设某会员单位交易员预计五日后，白银价格会由于美国降低利息率而大幅上涨至3950元/千克，目前，白银延期交收价格为3650元/千克。当日，该投资者以3650元/千克的价格买入白银10千克（手），即多头持仓。假设当日收市结算价为3700元/千克，五日后白银价格涨到3950元/千克，计算投资者的交易手续费（）元
- A.10.95
- B.-109.5
- C.-10.95
- D.109.5
40
交易所收到的违约金，归入（）
- A.交易手市场费用
- B.交易所投资业务
- C.交易所利润
- D.交易所风险基金
41
41【计算】客户张某D0日实物账户库存93KgAU9999金锭，其中60Kg剩余库存，33Kg买入货权。当天交易中张某卖出16KgAU9999金锭，当日结算后张某实物账户中剩余库存（）
- A.剩余库存60Kg，买入货权17Kg
- B.剩余库存52Kg，买入货权25Kg
- C.剩余库存44Kg，买入货权33Kg
- D.剩余库存60Kg，买入货权33Kg
42
交易所实行会员制组织形式,会员（）参与交易,机构客户和个人必须通过（）代理参与交易。
- A.不可以直接；机构
- B.不可以直接；会员
- C.可以直接；会员
- D.不可以；会员
43
黄金询价交易时间为（）交易所、交易中心公告休市日除外
- A.每周一至周四9:30至15:00
- B.每周一至周五9:00至15:30
- C.每周一至周日9:30至15300
- D.每周一至周五9:30至15:00
44
询价交易方式的交易原则（）
- A.价格优先
- B.自主报价、协商成交
- C.时间优先
- D.时间优先、价格优先、撮合成交
45
Au(T+N1)和Au(T+N2)的保证金比例为（）。
- A.9%
- B.6%
- C.10%
- D.7%
46
中国黄金市场全面市场化的标志是（）。
- A.1993年国内金价由固定制改为浮动制
- B.2008年黄金期货的正式推出
- C.1983年国务院颁布《金银管理条例》
- D.2002年上海黄金交易所正式开业
47
mAuT+D的保证金比例为（）
- A.9%
- B.6%
- C.20%
- D.7%
48
黄金询价交易单位为克，AUX.CNY品种的交易数量须为（）的整数倍。
- A.1千克
- B.15千克
- C.3干克
- D.12千克
49
（），黄金期货合约正式在上海黄金期货交易所挂牌交易。
- A.2007年9月
- B.2009年12月
- C.2007年4月
- D.2008年1月
50
上海金集中定价合约交易标的为经交易所认可的（）
- A.标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭
- B.标准重量3千克、成色不低于99.99%的金锭
- C.标准重量3千克、成色不低于99.95%,的金锭
- D.标准重量12.5千克、成色不低于99.5%的金锭
二、多项选择题
本类题共20题，每题2分，共40分。
51
以下关于出入库业务说法正确的是（）
- A.国际会员和国际客户只能在国际板制定仓库办理出入库业务
- B.国内会员和国内客户买卖国际版合约，应在国际版指定仓库办理出入库
- C.国际会员和国际客户参与主板合约交易和交割，应在主板指定仓库办理出入库
- D.国内具有进口资格的商业银行可以在国际版指定仓库办理出库业务
52
交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中1千克金锭、3千克金锭、金条实行（）的原则。
- A.定库存货
- B.剩余库存账户定库取货
- C.择库存货
- D.买入货权账户择库取货
53
按照来源和提炼后金的含量不同,黄金分为（）。
- A.足金
- B.赤金
- C.生金
- D.熟金
54
以下不属于套期保值内部风险的有（）。
- A.操作准则不完善
- B.信用风险
- C.企业内部控制缺失
- D.流动性风险
55
黄金期货市场产生的黄金价格具有以下特性（），对黄金产业链的各环节具有指导作用。
- A.权威性
- B.预期性
- C.连续性
- D.真实性
56
下列选项中，属于交易所国际版交割品种为（）。
- A.标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭
- B.标准重量0.1千克、成色不低于99.99%的金条
- C.标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭
- D.标准重量12.5千克、成色不低于99.5%的金锭
57
交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中12.5KG金锭实行（）的原则。
- A.定库存货
- B.定库取货
- C.择库存货
- D.择库取货
58
中国的商业银行中能够参与国际黄金现货市场LBMA黄金定盘价的有（）。
- A.交通银行
- B.平安银行
- C.中国银行
- D.浦发银行
59
下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（）。
- A.强行平仓不需要通知会员单位交易所可以随时进行平仓
- B.会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓
- C.强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行
- D.会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓。若在期定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓
60
上海金集中定价交易中，会员和客户在前后轮次之间的撤单需遵循“价优不减量”原则，有关“价优不减量”原则，下列说法正确的是（）
- A.客户在前—轮针对280元/克出价申报的买单，下—轮出价变为279.8元/克时，该客户不能撤单
- B.客户在前—轮针对280元/克出价申报的买单，下—轮出价变为279.8元/克时，该客户买单会被系统自动撒销
- C.客户在前一轮针对280元/克出价申报的买单，下—轮出价变为280.2元/克时，该客户不能撤单
- D.客户在前—轮针对280元，克出价申报的买单，下—轮出价变为280.2元/克时，该客户买单会被系统自动撒销.
61
关于上海黄金交易所会员资格的管理说法错误的是（）
- A.严格违反有关法律法规的和交易所规章的会员，交易所理事会可取消其会员资格
- B.交易所会员转让会员资格，交易所只对会员单位进行审核，受让方由转让方自选并同意
- C.交易所会员实行总数控制，会员的数量由理事会确定，会员大会通过
- D.普通会员可以进行会员资格转让，转让要提前30个工作日向交易所提出，
62
当出现（）等情况时，上海黄金交易所有权对会员或客户持仓实行强行平仓。
- A.席位或客户持仓量超出上海黄金交易所的限仓规定的
- B.根据交易所的紧急措施应予强行平仓
- C.会员自营席位或代理席位保证金账户结算准备金不足，且未能在规定时限内补足的
- D.会员或客户因违规受到交易所强行平仓处罚的
63
上海黄金交易所目前上市的合约有（）
- A.期货交易合约
- B.询价交易合约
- C.竞价交易合约
- D.定价交易合约
64
什么情况下可以调整延期补偿整费率（）。
- A.延期补偿费率—经确定不能反复调整
- B.价格波动剧烈或异常时
- C.延期交收合约与现货之间价差偏离正常幅度时
- D.延期交收合约长期交收异常时
65
关于资金清算（）
- A.交易所对现货实盘交易和现货即期交易采取钱货两讫制度进行清算
- B.交易所授权上海国际黄金交易中心为国际会员提供清算服务，具体清算规则由国际中心制定
- C.资金清算是指根据交易结果和交易所的有关规定对货款、交易保证金、交易盈亏、手续费、延期补偿费、超期费等及其他有关款项进行计算、收付的行为
- D.对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度和交易保证金制度
66
国际客户办理保管库实物入库手续应提交以下资料及证件：（）。
- A.《上海黄金交易所保管库入库申请单》
- B.USB-KEY
- C.办理入库手续人员有效身份证件原件；
- D.送交实物的质量证明书及装箱单；
67
关于资金清算，正确的是（）
- A.交易头寸的清算：记账金额的变动
- B.清算原则是集中、净额、分级
- C.资金清算是根据交易结果和交易所有关规定对会员货款、交易保证金、交易盈亏。手续费、延期补偿费、超期费等及其他有关款项进行计算、收付的行为
- D.资金收付的清算：交易所与会员之间款项的划付（资金的流动）
68
对于SHAU与Au9999产品的关系及主要区别说法正确的是（）
- A.交易原则：SHAU“以价询量、量价平衡”：Au9999“价格优先、时间优先”
- B.参与者：SHAU为有意愿申请参与上海金集中定价交易的会员和客户，需向交易所提出申请，并通过交易所的相关审核；Au9999为所有交易所会员和客户
- C.交易模式：SHAU为区间交易，形成时点价格：Au9999为不间断交易，形成不断地交易价格
- D.交易单位：SHAU为1千克/手：Au9999为10克/手
69
按照执行价格与标的市价的比较可以把期权分为（）
- A.虚值期权
- B.平值期权
- C.实值期权
- D.零值期权
70
关于报价，正确的是（）
- A.夜市没有成交的报价，夜市结束后会自动撤销
- B.当天的报价，当天全天有效
- C.部分成交，剩余未成交者可以撒单
- D.一旦报价，就不能取消
三、判断题
本类题共20题，每题0.5分，共10分。
71
会员开展代理业务时要了解客户的经营活动基本情况，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。（）
- A.正确
- B.错误
72
交易限额是指上海黄金交易所规定的会员对某一合约在某一期限内开仓交易的最小数量。（）
- A.正确
- B.错误
73
通过交易所销售标准黄金的，享受免征增值税的政。（）
- A.正确
- B.错误
74
对冲机制是指投资者可在期货合约到期前，对之前交易的期货合约进行相反的交易操作,然后进行实物交割的机制。（）
- A.正确
- B.错误
75
询价即期、远期和掉期交易的到期结算方式分为上海黄金交易所结算资金和非上海黄金交易所结算资金两种方式。（）
- A.正确
- B.错误
76
”分级“是指交易所对会员实行清算，会员负责对其代理客户实行清。（）
- A.正确
- B.错误
77
金融类和综合类会员接受客户委托方可代理客户进行交易。（）
- A.正确
- B.错误
78
白银对光的反射性也很好，反射率达91%。（）
- A.正确
- B.错误
79
美国黄金市场是以黄金现货投资品为主。（）
- A.正确
- B.错误
80
会员结算准备金余额低于交易所规定的最低余额，应该追加资金，追加的资金必须在下—个交易日开市前补足。（）
- A.正确
- B.错误
81
上海黄金交易所中客户可以参与黄金报价交易。（）
- A.正确
- B.错误
82
会员、会员自营账户和代理客户的延期交收合约盘后持仓量超过交易所限仓规定的50%时，须向交易所提供大户报告。（）
- A.正确
- B.错误
83
铂金现货实盘交易品种只有—家会员能够卖出.其他会员和客户只能买入。（）
- A.正确
- B.错误
84
未进行交收申报的持仓和进行了交收申报但最终没有实现交割配对的持仓，自动延期到下一交易日，直至平仓了结或交收申报成功后通过实物交割了结合约持仓。（）
- A.正确
- B.错误
85
投资者投资黄金ETF只需拥有上海黄金交易所的黄金账户。（）
- A.正确
- B.错误
86
集合竞价采用时间优先、价格优先的原则。（）
- A.正确
- B.错误
87
保证金分为结算保证金和交易保证金。（）
- A.正确
- B.错误
88
为加强交易风险管理，规范交易行为，维护交易当事人的合法权益，保证上海黄金交易所的正常进行，交易所实行保证金制度。（）
- A.正确
- B.错误
89
上海黄金交易所根据委托提供资金清算与实物交割服务，但不承继交易双方交易项下的权利和义务。（）
- A.正确
- B.错误
90
增值税专用发票名称为上海增值税专用发票，增值税专用发票由交易所向税务主管机关申领，发票使用量由税务主管机关根据实际需要审核确定。（）
- A.正确
- B.错误
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