2026年基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟试卷三
基金基础知识与法律法规
模拟试卷
共 100 题
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更新于 2026-09-28
一、单项选择题
本题共100小题，每小题1分，共100分。
1
投资基金运作的主要当事人不包括（）。
- A.基金监管者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金投资者
2
基金监管目标是基金监管活动的（）。
- A.出发点和价值归宿
- B.出发点
- C.价值归宿
- D.第一要义
3
私募基金募集应当履行的程序有（）。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性匹配
Ⅲ.基金风险揭示
Ⅳ.合格投资者确认
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性匹配
Ⅲ.基金风险揭示
Ⅳ.合格投资者确认
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4
假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。则EFT折算比例为（）。
- A.1.06584385
- B.1.07384395
- C.1.05874285
- D.1.06384395
故ETF折算比例=（3127000230.95÷3013057000）÷（966.45÷1000）=1.07384395。
5
下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是（）。
- A.基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习.自我改造.自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感.认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界
- B.任何一个从业人员职业道德素质的提高，需要靠他律的约束，即社会的培养和组织的教育
- C.从业人员职业道德素质的提高，也需要自己的主观努力，即自我修养
- D.社会的培养.组织的教育和自我修养，两个方面缺一不可，而且前者更加重要
6
（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
- A.社会公德
- B.企业章程
- C.法律规范
- D.职业道德
7
基金主要投资的有价证券不包括（）。
- A.黄金
- B.债券
- C.货币
- D.金融衍生工具
8
基金管理人的董事.监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
9
除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列（）行为。
- A.投资政府债券.公司债券.可转换债券.住房按揭支持证券.资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
- B.投资银行存款.可转让存单.银行承兑汇票.银行票据.商业票据.回购协议.短期政府债券等货币市场工具
- C.投资在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
- D.购买房地产抵押按揭
10
基金信息披露允许的行为是（）。
- A.基金募集的情况说明
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
- D.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构
11
下列哪一项不属于“投资者利益优先”的客户服务宗旨的体现？（）
- A.良好的客服形象
- B.专业的基金知识
- C.良好的品牌
- D.良好的客户关系
12
下列关于基金的募集期限的说法，正确的是（）。
- A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
- B.超过3个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
- C.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
- D.基金募集期限自基金份额购买之日起计算
13
向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。
- A.主动型基金
- B.被动型基金
- C.公募基金
- D.私募基金
14
基金份额持有人不可以作为（）。
- A.基金的出资人
- B.基金资产的所有者
- C.基金投资回报的受益人
- D.基金的托管人
15
非公开募集基金的募集对象是特定的，这就决定了采用（）推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
- A.传单方式
- B.电台方式
- C.公开方式
- D.非公开方式
16
关注开放式基金每个工作日的份额净值，避免因净值的波动影响到投资者的利益，这属于客户服务的（）特点。
- A.专业性
- B.时效性
- C.持续性
- D.规范性
17
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
- A.1
- B.3
- C.6
- D.9
18
根据复制方法的不同，ETF可分为（）。
- A.股票型ETF和债券型ETF
- B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF
- C.成长型ETF和价值型ETF
- D.行业指数ETF和风险指数ETF
19
开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是（）。
- A.立即暂停赎回
- B.部分延期赎回
- C.接受全额赎回
- D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额
20
私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
- B.公平地对待其管理的不同基金财产
- C.玩忽职守，不按照规定履行职责
- D.侵占.挪用基金财产
21
在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立的风险防范机制不包括（）。
- A.建立企业风险评估机构
- B.建立风险执行机构
- C.制定防范或规避风险的措施
- D.设立风险信息反馈机制
22
金融资产的定义是（）。
- A.金融资产是无形的，没有明确的价值
- B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
- C.金融资产表明了交易双方的信托关系
- D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产
23
监事会可以代表公司权利的情况不包括（）。
- A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
- B.代表公司审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
- C.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉
- D.当监事调查公司业务及财务状况.审核账册报表时，有权代表公司委托律师.会计师或其他第三方人员协助调查
24
基金托管协议是明确（）在基金财产保管.投资运作.净值计算等事宜中的权利.义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
- A.基金管理人和基金份额持有人
- B.基金托管人和基金份额持有人
- C.基金管理人和注册登记机构
- D.基金管理人和基金托管人
25
价值型股票基金的投资风险____成长型股票基金，其回报____成长型股票基金。（）
- A.大于；小于
- B.小于；大于
- C.大于；大于
- D.小于；小于
26
基金财产的说法错误的是（）。
- A.基金财产的债务由基金财产本身承担
- B.基金财产是独立于基金管理人的固有财产
- C.基金管理人因基金财产的管理.运用而取得的收益属于基金财产
- D.基金管理人因依法解散而进行清算，基金财产属于其清算财产
27
基金行业协会会员分为（）。
- A.企业会员.联席会员.特别会员.观察会员
- B.普通会员.联席会员.企业会员.观察会员
- C.普通会员.联席会员.观察会员.特别会员
- D.普通会员.观察会员.企业会员.特别会员
28
下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。
- A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
- B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
- C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
- D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
29
下列哪一项不属于基金注册登记机构的主要职责？（）
- A.建立并管理投资者基金份额账户
- B.负责基金份额登记，确认基金交易
- C.基金的投资运作
- D.建立并保管基金投资者名册
30
（）是基金管理人体现合规理念.培育合规文化.实现合规目标的纲领性.指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- A.合规章程
- B.合规规范
- C.合规规则
- D.合规政策
31
（）是指对非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市.并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
- A.私募股权投资基金
- B.风险投资基金
- C.对冲基金
- D.另类投资基金
32
监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。
- A.全体监事
- B.半数以上监事
- C.全体股东
- D.半数以上股东
33
我国开放式基金的存续期为（）。
- A.5年
- B.15年
- C.15～50年
- D.一般无期限
34
下列属于内幕信息构成要素的是（）。
①来源可靠的信息
②“非公开”的信息
③市场上可获得的信息
④“重要”的信息
①来源可靠的信息
②“非公开”的信息
③市场上可获得的信息
④“重要”的信息
- A.①②④
- B.②③④
- C.①②③④
- D.①③④
35
从运作模式而言，基金中基金产品不包括（）。
- A.主动管理主动型FOF
- B.内部管理内部型FOF
- C.主动管理被动型FOF
- D.被动管理被动型FOF
36
基金中基金是指将（）以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。
- A.80％
- B.90％
- C.60％
- D.50％
37
基金产品的募集者和管理者是（）。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金的出资人
38
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。
- A.基金管理公司督察长出具的合规意见书
- B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
- C.基金评价机构出具的业绩表现报告
- D.基金宣传推介材料的形式和用途说明
39
申购.赎回或者买卖基金份额时，下列哪个不是基金季度报告中需载明的事项（）。
- A.申购.赎回或者买卖基金的日期
- B.申购.赎回或者买卖基金的金额
- C.申购.赎回或者买卖基金的适用费率
- D.申购.赎回或者买卖基金的地点
40
基金管理人申请募集基金，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
41
基金份额持有人（）是基金管理人内部治理的法定基本原则。
- A.利益优先原则
- B.风险控制原则
- C.规范运作原则
- D.适度投资原则
42
对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（）。
Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
43
公司内控制度应当符合国家法律法规.规章和各项规定，这体现了基金管理人制定内部控制制度一般应遵循的（）原则。
- A.合法.合规性
- B.全面性
- C.适时性
- D.审慎性
44
基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件，说法错误的是（）。
- A.最近1年末净资产不低于2000万元
- B.最近1年末金融资产不低于1000万元
- C.具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历
- D.最近3年投资收益不低于5000万元
45
下列哪一项不属于常见的客户服务内容？（）
- A.基金账户信息查询
- B.透露内幕消息
- C.客户投诉处理
- D.基金转换
46
股票型分级基金中，（）具有低风险.收益相对稳定的特征。
- A.母基金份额
- B.子基金份额
- C.A类份额
- D.B类份额
47
下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。
- A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B.“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C.“本销售机构保证以上基金信息的真实.准确和完整”
- D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
48
基金经营机构在使用客户信息时，应当（）。
- A.出售客户信息
- B.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
- C.将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动
- D.不得篡改.违法使用客户信息
49
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。
- A.T+2
- B.T+5
- C.T+3
- D.T+1
50
（）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。
- A.风险控制
- B.投资决策
- C.资产配置
- D.权益保护
51
基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问.境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，以下说法错误的是（）。
- A.境外投资顾问和境外托管人的名称.注册地址.办公地址.法定代表人.成立时间
- B.境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模
- C.主要负责人教育背景.从业经历.取得的从业资格和专业职称介绍
- D.境外托管人最近三个会计年度实收资本.托管资产规模.信用等级
52
（）不属于基金管理人的内部控制要求。
- A.建立完善岗位责任制度和科学.严格的岗位分离制度
- B.严格控制基金财产财务风险
- C.建立基金公司投资决策委员会制度
- D.部门设置体现权责明确.相互制约的原则
53
关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的特点，以下错误的是（）。
- A.在二级市场上根据基金份额净值进行竞价交易
- B.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票
- C.采用完全复制或抽样复制指数的方式，进行被动投资
- D.只有资金达到一定规模的投资者才能参与一级市场上的申购和赎回
54
（）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
- A.合规检查
- B.合规审核
- C.合规培训
- D.合规投诉处理
55
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金.财富管理.信托服务.退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。
- A.资产业务
- B.负债业务
- C.表外业务
- D.代理业务
56
开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
- A.5％
- B.10％
- C.20％
- D.25％
57
基金托管人的职责主要体现在（）.基金资金清算.会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
- A.基金资产保管
- B.基金的募集
- C.基金的投资管理
- D.基金份额的登记
58
（）提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出.退休支出等远期支出的需要。
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.货币市场基金
- D.混合基金
59
下列关于销售费率水平的说法，不正确的是（）。
- A.不收取销售服务费的，对持续持有期少于10日的投资人收取不低于1.5％的赎回费
- B.收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
- C.基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务
- D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
60
下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。
- A.封闭式基金按1.00元募集
- B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
- C.认购申请已经受理就不能撤单
- D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
61
系列基金的优势不包括（）。
- A.简化管理
- B.降低成本
- C.降低风险
- D.强大的扩张功能
62
信托公司设立集合资金信托计划，应当符合的要求包括（）。
Ⅰ.委托人为合格投资者
Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人
Ⅲ.信托期限不少于6个月
Ⅳ.信托受益权划分为等额份额的信托单位
Ⅰ.委托人为合格投资者
Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人
Ⅲ.信托期限不少于6个月
Ⅳ.信托受益权划分为等额份额的信托单位
- A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
63
对基金机构的监管涉及到对（）的监管。
Ⅰ.基金机构的市场准入
Ⅱ.基金机构从业人员的行为
Ⅲ.基金投资人
Ⅳ.基金机构从业人员的资格
Ⅰ.基金机构的市场准入
Ⅱ.基金机构从业人员的行为
Ⅲ.基金投资人
Ⅳ.基金机构从业人员的资格
- A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
64
目前，沪.深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）（基金上市首日除外）。
- A.1％
- B.5％
- C.10％
- D.20％
65
后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
66
按照（）的不同划分，金融市场分为货币市场和资本市场。
- A.交易性质
- B.交易工具的期限
- C.交易标的物
- D.交割期限
67
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括（）。
- A.有效识别投资者身份
- B.向投资者提供“投资人权益须知”
- C.了解投资者的投资目标.风险承受能力.投资期限和流动性要求
- D.向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围
68
基金监管的首要目标是（）。
- A.保护投资人及相关当事人的合法权益
- B.保证市场的公平.效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的发展
69
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
- A.内部控制大纲
- B.经营理念
- C.基本管理制度
- D.部门业务规章
70
基金行业协会的权力机构为（）。
- A.董事会
- B.监事会
- C.理事会
- D.会员大会
71
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益，这属于基金销售适用性的（）原则。
- A.投资人利益优先
- B.全面性
- C.客观性
- D.及时性
72
基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者（）的同意，严格遵守相关法律法规的规定。
- A.基金托管人
- B.基金份额持有人
- C.基金销售机构
- D.基金监管机构
73
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。
- A.1
- B.2
- C.5
- D.7
74
（）不属于外汇市场的主体。
- A.中央银行
- B.外汇银行
- C.商业银行
- D.外汇经纪人及客户
75
LOF采取（）原则。
- A.金额申购.金额赎回
- B.金额申购.份额赎回
- C.份额申购.份额赎回
- D.份额申购.金额赎回
76
（）是指从事基金销售业务活动的机构。
- A.基金销售机构
- B.基金销售支付机构
- C.基金份额登记机构
- D.基金评价机构
77
合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于（）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认购／申购金额不得低于（）万元。
- A.2；5
- B.5；5
- C.5；2
- D.10；10
78
下列哪一项不属于基金托管协议中双方应明确的权利义务和职责？（）
- A.基金财产保管
- B.财务报告
- C.基金投资运作
- D.基金净值计算
79
李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人.财务部门负责人.监察稽核部门负责人.公司分管领导.督察长.公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。
- A.风险评估
- B.控制活动
- C.内部监控
- D.控制环境
80
分级基金中的定期折算条款，旨在将（）的约定收益分配给其持有人。
- A.A类份额
- B.B类份额
- C.C类份额
- D.D类份额
81
中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。
- A.分级基金
- B.混合基金
- C.常规股票基金
- D.理财基金
82
开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）元人民币，申购金额应当为其整数倍。
- A.0.1
- B.0.5
- C.1
- D.2
83
（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
- A.投资决策委员会
- B.产品审批委员会
- C.运营估值委员会
- D.风险控制委员会
84
基金监管活动的要素不包括（）。
- A.目标
- B.体制
- C.概念
- D.方式
85
行政监管的行政法律关系不包括（）。
- A.行政监管机构是行政主体
- B.监管对象是行政相对人
- C.监管内容是行政范围
- D.监管手段和措施是具体行政行为
86
（）通常以计算机软.硬件设备为基础，开辟人工坐席与语音系统。
- A.媒体和宣传手册的应用
- B.“一对一”专人服务
- C.邮寄服务
- D.电话服务中心
87
下列关于封闭式基金交易账户开立的说法，错误的是（）。
- A.基金账户只能用于基金的认购及交易
- B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户
- C.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
- D.每个有效证件在同一市场可以开立三个封闭式基金账户
88
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。
- A.30％
- B.50％
- C.80％
- D.90％
89
更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
- A.1／4
- B.1／3
- C.1／2
- D.2／3
90
下列基金销售机构的行为，违反了其职责规范的是（）。
- A.基金销售公司对基金进行预售
- B.基金销售公司与基金管理人签订书面销售协议
- C.基金销售公司对基金投资人的账户进行严格的管理
- D.基金销售公司对基金客户进行身份识别，并对客户的洗钱风险进行等级划分
91
基金管理公司岗位分离制度不包括（）。
- A.交易和清算的分离
- B.基金会计和公司会计的分离
- C.投资和交易的分离
- D.清算和核算的分离
92
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经（）注册。
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.基金业协会
- D.证券业协会
93
产品审批委员会所议事项包括（）。
Ⅰ.讨论.制定公司产品战略
Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险
Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
Ⅳ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则
Ⅰ.讨论.制定公司产品战略
Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险
Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
Ⅳ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
94
下列基金中，（）起源于20世纪50年代初的美国。
- A.证券投资基金
- B.私募股权基金
- C.基金中的基金
- D.对冲基金
95
预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（），预期风险收益较高的分级基金的子份额称为（）。
- A.A类份额；B类份额
- B.B类份额；A类份额
- C.C类份额；A类份额
- D.D类份额；B类份额
96
基金管理人可以从（）中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
- A.开放式基金财产
- B.开放式基金管理费
- C.开放式基金托管费
- D.佣金
97
ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在（）开市前披露（）的申购清单和赎回清单。
- A.每日；当日
- B.每周；当周
- C.每旬；当旬
- D.每月；当月
98
在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析（）。
- A.基金投资人的真实需求
- B.基金管理人的需求
- C.基金份额持有人的个人爱好
- D.基金托管人的需求
99
基金的市场营销主要涉及（）。
- A.基金份额的注册登记
- B.基金资产的估值
- C.会计核算
- D.基金份额的募集与客户服务
100
ETF在T日申购清单和赎回清单公告内容，说法错误的是（）。
- A.最小申购单位所对应的组合证券内各成分证券数据
- B.最小赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
- C.T日预估现金部分
- D.T+1日现金差额
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