2023年3月证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》试题（网友回忆版）
证券投资顾问业务
历年真题
共 22 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
下列关于权证的说法，正确的是（ ）。
- A.BS模型适用于美式权证定价
- B.权证的时间价值只与权证存续期长短有关
- C.权证的时间价值等于理论价值减去内在价值
- D.权证的杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其标的股票的市场价格变化速度慢得多
2
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。
- A.1
- B.5
- C.3
- D.10
3
关于套利，下列说法正确的是（ ）。
- A.当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时，他们就是在套利
- B.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态
- C.套利机会可以长久地存在下去
- D.套利只存在单一资产上
4
市场中存在一种存续期为3年的平价债券，票面利率为9%，利息每年支付1次日利息再投资的收益率为8%，下一个付息时点是1年之后，则投资者购买这种债券的到期收益率为（ ）。
- A.8.92%
- B.8.95%
- C.8.85%
- D.8.80%
5
关于套利定价模型(APT)下列说法中，正确的是（ ）
- A.在APT的理论架构下，市场投资组合为一有效组合
- B.证券的期望收益率受若干个共同因素的影响
- C.APT理论清楚地描述了有哪些因素影响证券期望收益率
- D.APT的假设条件与资本资产定价模型相同答案
6
通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。
- A.地域经济
- B.股份分析
- C.公司分析
- D.产业分析
7
当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（ ）。
- A.无关
- B.增强
- C.不变
- D.减弱
8
下列选项中，属于证券组合根据投资目标不同的划分类型的是（ ）
- A.国际型、国内型、混合型
- B.收入型、增长型、指数化型
- C.激进型、稳健性、均衡型
- D.保值型、增值型、平衡型
9
（ ）以资本市场线为基础，其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
- A.道琼斯指数
- B.詹森指数
- C.特雷诺指数
- D.夏普指数
10
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循。（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A.公平公正
- B.诚实信用
- C.公开透明
- D.独立尽职
11
指数化型证券组合通常是模拟（ ）.
- A.夏普指数
- B.特雷尔指数
- C.詹森指数
- D.市场指数
12
认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择（ ）证券组合。
- A.增长型
- B.收入型
- C.指数化型
- D.平衡型
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。
13
关于证券期货投资咨询人员执业行为，下列说法中，正确的有（ ）
- A.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业
- B.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格，不得从事证券投资顾问业务
- C.获得证券期货投资资询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员，可以自行执业，自负盈亏
- D.证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书
14
对客户未来支出的预测，需要了解哪些状态下的客户支出（ ）。
- A.满足基本生活的支出
- B.客户期望实现的支出水平
- C.客户的临时性支出
- D.客户的常规性支出
15
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）
- A.向客户建议适当的投资组合
- B.向客户进行理财规划建议
- C.向客户建议如何选择适当的投资品种
- D.接受客户全权委托，管理客户资产
16
通过财务状况分析识别单一法人客户的信用风险，主要的分析方法有（ ）
- A.财务报表分析
- B.财务比率分析
- C.现金流量分析
- D.生产经营风险分析
17
下列说法正确的有（ ）。
- A.套利定价理论和马柯威茨理论一样都属于多因素模型
- B.套利定价理论的假设少于资本资产定价模型
- C.套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会
- D.套利定价理论认为，只有投资者的套利行为不断进行直至套利机会消失，市场才能形成证券的均衡价格
18
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（ ）。
- A.投诉电话
- B.投诉传真
- C.投诉电子信箱
- D.负责投诉处理的人员姓名
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确，认为表述正确的选√；认为表述错误的选×。
19
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
- A.正确
- B.错误
20
CAPM模型中，贝塔值用来描述资产或资产组合的系统风险大小。
- A.正确
- B.错误
21
证券产品选择的目标包括本金保障、资本增值、取得收益。
- A.正确
- B.错误
22
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。（ ）
- A.正确
- B.错误
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