期货从业资格考试《期货法律法规》试题（网友回忆版）二

期货法律法规 / 历年真题　共 140 题　更新于 2026-09-27

一、单项选择题

本题共60小题，每小题0.5分，共30分。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会

参考答案D

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。

对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

参考答案B

解析《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

参考答案B

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.协助期货公司向客户提示风险
B.为客户提供融资
C.代客户下达平仓指令
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

参考答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货.现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割
B.定价
C.签约
D.结算

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

参考答案C

解析《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3
B.5
C.10
D.15

参考答案B

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

参考答案D

解析《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规.真实.准确和完整。

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托
B.以妻子的利益为主
C.以社会公共利益为主
D.确保王某的利益得到公平的对待

参考答案D

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

10.

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3
B.6
C.9
D.12

参考答案A

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

11.

有权选举和更换非由职工代表担任的董事.监事的机构是（）。

A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事.监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会.总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

12.

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易
B.违法交易
C.内幕交易
D.特许交易

参考答案A

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

13.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10
B.7
C.5
D.3

参考答案B

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应该按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

14.

下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII

参考答案D

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司.期货公司.基金管理公司及其子公司.商业银行.保险公司.信托公司.财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司.期货公司子公司.私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品.基金管理公司及其子公司产品.期货公司资产管理产品.银行理财产品.保险产品.信托产品.经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）.人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

15.

期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

16.

期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年

参考答案D

解析《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

17.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50
B.80
C.30
D.100

参考答案D

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

18.

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

参考答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费.税金及利息。

19.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部
B.公证机构
C.国务院教育行政部门
D.国务院期货监督管理机构

参考答案C

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

20.

期货公司变更法定代表人的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向（）提交备案材料。

A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案B

解析《期货公司监督管理办法》第二十条规定，第二十条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。

21.

期货公司股东.实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3
B.5
C.7
D.10

参考答案B

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司股东.实际控制人及其关联人以及期货公司董事.监事.高级管理人员.从业人员的父母.子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

22.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1／3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形

参考答案C

解析《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：①1／3以上理事联名提议；②期货交易所章程规定的情形；③中国证监会提议。

23.

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。

A.全体会员
B.全体理事
C.出席会议的理事
D.有表决权的理事

参考答案C

解析《期货交易所管理办法》第二十三条规定，期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

24.

根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则
B.期货交易所章程
C.股东大会
D.证监会

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第四十三条规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

25.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律.行政法规另有规定的除外。

A.10％
B.60％
C.80％
D.20％

参考答案C

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律.行政法规另有规定的除外。

26.

下列关于理事长职权的说法，不正确的是（）。

A.主持会员大会.理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作

参考答案C

解析《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：①主持会员大会.理事会会议和理事会日常工作；②组织协调专门委员会的工作；③检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

27.

对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性

参考答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

28.

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院国有资产监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.国家工商行政管理总局
D.商务部

参考答案B

解析《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

29.

期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

30.

期货公司董事.监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。

A.不适当人选
B.不合规人选
C.不能接受人选
D.不敬业人选

参考答案A

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事.监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

31.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（）。

A.审议批准期货交易所的财务预算方案.决算报告
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D.决定专门委员会的设置

参考答案D

解析《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案；②选举和更换会员理事；③审议批准理事会和总经理的工作报告；④审议批准期货交易所的财务预算方案.决算报告；⑤审议期货交易所风险准备金使用情况；⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本；⑦决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项；⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；⑨期货交易所章程规定的其他职权。

32.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号.交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3
B.5
C.10
D.20

参考答案A

解析《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号.交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

33.

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

参考答案D

解析《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

34.

在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国期货业协会
C.国务院国有资产监督管理机构
D.中国银监会

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易市场实行集中统一的监督管理。

35.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个
B.3个
C.5个
D.6个

参考答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

36.

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第二十三条规定，期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

37.

期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。

A.董事会的建议
B.总经理的建议
C.监事会的建议
D.公司章程的规定

参考答案D

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

38.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。

A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

39.

期货公司及其他期货经营机构.非期货公司结算会员.期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A.处以违法所得5倍罚款
B.处以违法所得3倍罚款
C.没收违法所得
D.处以违法所得4倍罚款

参考答案C

解析《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司及其他期货经营机构.非期货公司结算会员.期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

40.

证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.期货公司
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会

参考答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

41.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

42.

会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长
B.理事长
C.监事长
D.总经理

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

43.

期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日

参考答案C

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

44.

有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

参考答案D

解析《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所有权指定交割仓库。

45.

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20％
B.30％
C.40％
D.60％

参考答案A

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

46.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。

A.金融期货经纪业务
B.商品期货经纪业务
C.证券经纪业务
D.期货经纪业务

参考答案A

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

47.

期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁人地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构

参考答案D

解析《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

48.

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5
B.10
C.20
D.30

参考答案B

解析《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

49.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5％
B.10％
C.30％
D.70％

参考答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外。

50.

期货公司董事.监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

参考答案A

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事.监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

51.

控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

参考答案B

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。

52.

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

参考答案A

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

53.

期货交易所因合并.分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.人民法院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.清算组

参考答案C

解析《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并.分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

54.

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所.证券交易所.证券登记结算机构的负责人，或者期货公司.证券公司的董事.监事.高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.3
B.5
C.7
D.10

参考答案B

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所.证券交易所.证券登记结算机构的负责人，或者期货公司.证券公司的董事.监事.高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

55.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

参考答案A

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

56.

期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

参考答案D

解析《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

57.

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

参考答案A

解析《期货公司监督管理办法》第七十条和第七十三条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立.变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立.变更或者撤销情况；期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

58.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

参考答案C

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

59.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员
B.客户
C.非结算会员
D.特别结算会员

参考答案B

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

60.

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下

参考答案B

解析《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

二、多项选择题

本题共40小题，每小题1分，共40分。

61.

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分

参考答案AB

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

62.

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。

A.期货交易所应及时采取措施应对
B.期货交易所可以不予受理
C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

参考答案AD

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

63.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

参考答案ABCD

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条规定，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易，选项A正确；第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险，选项B正确；第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格.从业人员.主要投资策略.投资方向及其风险特征等基本情况进行公示，选项C正确；第四十条规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会，选项D正确。

64.

期货公司有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格。

A.在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的
B.挪用客户保证金的
C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

参考答案ABCD

解析根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A.B.C.D均符合题意。

65.

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。

A.遵守期货交易所的章程.交易规则及其实施细则及有关决定
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会.理事会的决议
D.接受期货交易所监督管理

参考答案ABCD

解析《期货交易所管理办法》第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：①遵守国家有关法律.行政法规.规章和政策；②遵守期货交易所的章程.交易规则及其实施细则及有关决定；③按规定缴纳各种费用；④执行会员大会.理事会的决议；⑤接受期货交易所监督管理。

66.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

A.限仓制度和套期保值审批制度
B.大户持仓报告制度
C.当日无负债结算制度
D.客户交易编码制度

参考答案ABCD

解析《期货交易所管理办法》规定，期货交易实行的制度包括客户交易编码制度.限仓制度和套期保值审批制度.大户持仓报告制度和当日无负债结算制度。

67.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。

A.勤勉尽责.独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理.充足的依据
D.对重要事实予以明示

参考答案ABCD

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责.独立客观，投资分析及投资建议要有合理.充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

68.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.贬低或诋毁其他机构.从业人员
D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

参考答案ABCD

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构.从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

69.

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（）。

A.理事长.副理事长
B.监事会主席.副主席
C.总经理.副总经理
D.董事长.副董事长

参考答案ABCD

解析《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长.副理事长.董事长.副董事长.监事会主席.监事会副主席.总经理.副总经理.董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

70.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。

A.即时行情
B.持仓量.成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

参考答案ABCD

解析《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量.成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

71.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.经营计划
B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书
D.发起人名单及其审计报告

参考答案ABCD

解析《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单.简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度.内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地.设备.资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。

72.

下列有关期货业协会的说法，正确的有（）。

A.期货业协会的章程由会员大会制定
B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

参考答案ABC

解析《期货交易管理条例》第四十三条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

73.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。

A.监察委员会
B.会员资格审查委员会
C.纪律处分委员会
D.调解委员会

参考答案ABCD

解析《期货交易所管理办法》第三十二条规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察.交易.结算.交割.会员资格审查.纪律处分.调解.财务和技术等专门委员会。

74.

期货公司或者其分支机构（）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.主动提出注销申请
C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形

参考答案ABD

解析《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：①营业执照被公司登记机关依法注销：②成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；③主动提出注销申请；④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

75.

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。

A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项

参考答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：①非结算会员名单及其变化情况；②金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；③金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；④中国证监会规定的其他事项。

76.

申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有期货从业人员资格
B.具有从事期货业务3年以上经验
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D.通过中国证监会认可的资质测试

参考答案ACD

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

77.

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。

A.国务院期货监督管理机构的工作人员
B.期货交易所的工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D.民营企业的工作人员

参考答案ABC

解析《期货交易管理条例》第六十九条规定，国务院期货监督管理机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

78.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员

参考答案CD

解析《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

79.

期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。

A.向公司董事支付报酬
B.为客户支付手续费
C.为客户支付税款
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

参考答案BCD

解析《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费.税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

80.

下列人员申请期货公司董事长.监事会主席.高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。

A.具有从事法律.会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理.合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

参考答案CD

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长.监事会主席.高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

81.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。

A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门.

参考答案ABCD

解析《期货交易管理条例》第四十二条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门.国有资产监督管理机构.银行业监督管理机构.外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

82.

期货公司可以申请的期货业务包括（）。

A.经营境内期货经纪业务
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

参考答案ABCD

解析《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪.期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

83.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

参考答案ABD

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人.营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。申请董事长和监事会主席的任职资格.申请经理层人员的任职资格.申请总经理.副总经理的任职资格才需要通过中国证监会认可的资质测试

84.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.制定或者修改章程
B.上市新的交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.取消交易品种

参考答案ABCD

解析《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程.交易规则；②上市.中止.取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

85.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。

A.期货公司
B.交割仓库
C.期货交易所承担连带责任
D.期货交易所不承担责任

参考答案BC

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。

86.

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A.从业资格考试.从业资格注册和公示
B.执业行为准则
C.执业检查.纪律惩戒和申诉
D.后续职业培训

参考答案ABCD

解析《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试.从业资格注册和公示.执业行为准则.后续职业培训.执业检查.纪律惩戒和申诉等，由协会制定，报中国证监会核准。

87.

下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事.高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
D.中国证监会规定的其他职权

参考答案ABC

解析《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务；②监督期货交易所董事.高级管理人员执行职务行为；③向股东大会会议提出提案；④期货交易所章程规定的其他职权。

88.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A.格式
B.内容
C.处理日期
D.处理方式

参考答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容.格式.处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

89.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.期货交易所对投资者进行结算

参考答案ABC

90.

期货公司首席风险官不得有下列（）行为。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

参考答案ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报.拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

91.

期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.指定媒体
B.期货经纪合同
C.本公司网站
D.营业场所

参考答案CD

解析《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

92.

实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员

参考答案AB

解析《期货交易所管理办法》第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

93.

期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。

A.制定或者修改章程.交易规则
B.上市.中止.取消或者恢复交易品种
C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
D.制定或者修改交易规则的实施细则

参考答案AB

解析《期货交易所管理办法》第九十二条期货交易所制定或者修改章程.交易规则，上市.中止.取消或者恢复交易品种，应当经中国证监会批准。期货交易所上市.修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。《期货交易所管理办法》第九十三条期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。

94.

下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

参考答案ABCD

解析根据《期货交易所管理办法》第六十一条.第六十二条.第六十三条.第六十四条和第六十五条的规定，以上四个选项均正确。

95.

申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A.诚实守信的品质
B.良好的职业道德
C.高尚的文学修养
D.履行职责所必需的经营管理能力

参考答案ABD

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质.良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

96.

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。

A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案
B.选举和更换会员理事
C.审议批准理事会和总经理的工作报告
D.审议批准期货交易所的财务预算方案.决算报告

参考答案ABCD

97.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案
B.审议批准理事会和总经理的工作报告
C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
D.决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项

参考答案ABCD

98.

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。

A.遵循具体的业务操作规范
B.与自身的管理能力.业务水平和人员配置相适应
C.有效执行期货投资咨询业务管理制度
D.加强合规检查，防范业务风险

参考答案ABCD

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力.业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

99.

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

A.认定风险监管指标不符合规定标准
B.直接对公司进行现场检查
C.要求期货公司补充更正
D.要求期货公司限期报送

参考答案CD

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载.误导性陈述.重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查：发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

100.

风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.结算负责人
D.制表人

参考答案AB

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人.经营管理主要负责人.首席风险官.财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实.准确.完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

三、判断题

本题共20小题，每小题0.5分，共10分。

101.

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第二十一条规定，在会员制期货交易所中，有1／3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

102.

期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

103.

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离。

104.

期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

105.

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

106.

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

107.

期货交易所的合并.分立，由国家工商总局批准。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准。

108.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

109.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第二十八条规定，会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

110.

《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

111.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

112.

会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理.副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。

113.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

114.

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停.恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停.恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

115.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，需要向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

116.

期货公司的交易软件.结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司的交易软件.结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件.结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

117.

在期货公司的分公司.营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。（）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司.营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

118.

对机构投资者以个人名义参与期货交易遭受保证金损失的，保障基金不予补偿。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

119.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

120.

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律.会计业务4年以上经验。（）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律.会计业务5年以上经验。

四、不定项选择题

本题共20小题，每小题1分，共20分。

121.

A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。
11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

参考答案A

解析《期货交易管理条例》第二十五条规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。故选项A正确。

122.

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施
B.强行平仓
C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

参考答案B

解析《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

123.

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。

A.因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

参考答案ACD

解析《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东.实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司向股东.实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

124.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担
B.乙承担
C.甲与乙同时承担
D.该交易无效

参考答案A

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

125.

甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

参考答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

126.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。

A.老张可以直接起诉期货交易所
B.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

参考答案AC

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条和第五十一条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。所以选项A.C正确，选项D错误。期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。所以选项B错误。

127.

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会

参考答案D

解析《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

128.

期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

参考答案A

解析《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

129.

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）万元。

A.8
B.9
C.10
D.11

参考答案A

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托对交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，即8万元。

130.

赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。

A.向张某作获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

参考答案ABC

解析《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

131.

甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。

A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
B.赔偿损失的范围包括交易手续费.税金.利息
C.甲对乙有直接追索权
D.A期货公司可以向乙追偿

参考答案AB

132.

某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日.15日.16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±5％
B.把最大涨跌幅度调整为±3％
C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％
D.把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度.提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

133.

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

参考答案AB

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条和第三十四条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

134.

下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（）。

A.C2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1.R2.R3风险等级的产品或服务
C.C4类投资者可购买或接受R1.R2.R3.R4风险等级的产品或服务
D.C5类投资者可购买或接受R1.R2.R3.R4.R5风险等级的产品或服务

参考答案ABCD

解析《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条规定，普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：①C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；②C2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务；③C3类投资者可购买或接受R1.R2.R3风险等级的产品或服务；④C4类投资者可购买或接受R1.R2.R3.R4风险等级的产品或服务；⑤C5类投资者可购买或接受R1.R2.R3.R4.R5风险等级的产品或服务。

135.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使股东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改

参考答案D

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。本题中，该公司期末净资本与公司风险资本准备的比例为5000／5500=90.9％，低于规定标准。根据其第二十九条的规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事.监事和高级管理人员采取谈话.提示.记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

136.

某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议

参考答案ABC

137.

某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是（）。

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C.期货公司有其他财产的，先行冻结.查封
D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

参考答案AB

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结.划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

138.

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。

A.双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定
B.双方应该在协议中约定保证金的标准
C.双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额
D.不得对争议处理方式进行约定

参考答案AB

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：①交易指令下达方式及审查或者验证措施；②保证金标准；③非结算会员结算准备金最低余额；④风险管理措施.条件及程序；⑤结算流程；⑥通知事项.方式及时限；⑦不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；⑧协议变更和解除；⑨违约责任；⑩争议处理方式；？双方约定且不违反法律.行政法规规定的其他事项。

139.

作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人投资者和机构投资者
D.保证金损失的50％

参考答案B

解析《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

140.

在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货交易所承担全部赔偿责任
C.期货交易所赔偿期货公司80万元
D.期货交易所赔偿期货公司50万元

参考答案AD

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。