2021年12月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

期货法律法规 / 历年真题　共 140 题　更新于 2026-09-27

一、单项选择题

本题共60小题，每小题0.5分，共30分。

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（　）.

A.金额
B.最高数额
C.数量
D.比例

参考答案C

解析持仓量，即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量。

根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　））的罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下

参考答案C

解析期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

参考答案B

解析《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

根据《期货交易管理条例》，（　）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。

A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货保证金存管银行
D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案A

解析国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

期货交易所向会员收取的保证金，属于（　）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.客户
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.会员

参考答案D

解析期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处以（　）的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上2倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上3倍以下

参考答案A

解析境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　）。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院商务主管部门
D.国务院财政部门

参考答案B

解析设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院批准或中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

下列关于期货交易所的表述，正确的是（　）。

A.期货交易所是以营利为目的的法人
B.期货交易所是期货公司的股东
C.期货交易所是非营利的社团组织
D.期货交易所是实行自律管理的法人

参考答案D

解析期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度是（　）

A.涨跌停板制度
B.结算准备金制度
C.结算担保金制度
D.保证金制度

参考答案C

解析《条例》规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(1)保证金制度；(2)当日无负债结算制度；(3)涨跌停板制度；(4)持仓限额和大户持仓报告制度；(5)风险准备金制度；(6)结算担保金制度；(7)中国证监会规定的其他风险管理制度。

10.

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（　）原则。

A.减少客户损失
B.客户合法利益优先
C.公司合法利益优先
D.公司利益不受损害

参考答案B

解析《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

11.

会员制期货交易所会员大会的常设机构是（　）。

A.理事会
B.董事会
C.监事会
D.专业委员会

参考答案A

解析理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。

12.

以下情形发生时，期货交易所应当解散的是（　）。

A.章程规定的营业期限届满
B.会员数少于规定的最低数量
C.中国期货业协会请求解散
D.总经理决定解散

参考答案A

解析《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：
（一）章程规定的营业期限届满；
（二）会员大会或者股东大会决定解散；
（三）中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。

13.

会员结算准备金最低余额由会员以（　）向期货交易所缴纳。

A.客户资金
B.自有资金
C.银行贷款
D.有价证券

参考答案B

解析《期货交易所管理办法》第70条第二款规定，会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

14.

根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（　）。

A.总经理由中国证监会提名
B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人
C.总经理每届任期2年
D.总经理连任不得超过两届

参考答案D

解析期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

15.

根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是（　）

A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

参考答案C

解析《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

16.

期货公司应当按照（　）优先的原则传递客户交易指令。

A.资金
B.价格
C.时间
D.平仓

参考答案C

解析期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

17.

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（　）.

A.乙企业或有负债占净资产的40%
B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案B

解析持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币一亿元；净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

18.

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（　），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码
B.工作人员工资和劳务合同
C.客户资产
D.营业场所和设施

参考答案C

解析期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

19.

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（　）

A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
B.期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
D.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

参考答案A

解析《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，“持有期货公司5％以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况”。

20.

全面结算会员期货公司应当在（　）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

A.与非结算会员约定的商业银行
B.期货保证金存管银行
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案B

解析期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

21.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（　）向中国证监会相关派出机构报告

A.5个工作日内
B.7个工作日内
C.立即
D.10个工作日内

参考答案C

解析期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告

22.

期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是（　）

A.财务负责人
B.董事长
C.监事会主席
D.独立董事

参考答案A

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。

23.

期货公司拟免除（　）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官
B.监事会主席
C.独立董事
D.董事长

参考答案A

解析期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

24.

期货公司股东、董事不得越过（　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.监事会
B.董事会
C.董事长
D.总经理

参考答案B

解析期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

25.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（　）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所

参考答案D

解析解析：所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

26.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　）

A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.给予其训诚、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

参考答案D

解析根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

27.

（　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国证监会各派出机构
D.中国期货业协会

参考答案D

解析协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

28.

下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（　）

A.期货公司
B.期货交易所自营会员
C.中国期货业协会
D.期货交易所

参考答案A

解析《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。

29.

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　）

A.及时移送中国证监会处理
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

参考答案A

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

30.

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　）。

A.先执行并向中国证监会报告
B.先执行并向期货公司董事会报告
C.抵利并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

参考答案D

解析《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

31.

（　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交割仓库
C.中国期货业协会
D.期货保证金存管银行

参考答案C

解析协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

32.

（　）应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

A.监控中心
B.中国证券登记结算公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

参考答案A

解析监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

33.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（　）

A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

参考答案C

解析期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

34.

根据《期货市场客户开户管理规定》，应当为每一个客户设立（　）并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。

A.统一开户编码
B.期货结算账户
C.股东代码
D.内部资金账户

参考答案A

解析监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

35.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（　）元，且净资本不低于人民币（　）元

A.2亿;5000万
B.2亿;8000万
C.1亿;8000万
D.1亿;5000万

参考答案C

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第一项规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

36.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　）的原则予以处理。

A.客户利益优先;公平对待
B.自身利益优先;先开发的客户利益优先
C.自身利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

参考答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

37.

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案D

解析期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实；期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

38.

非结算会员应当按照（　）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定
B.期货交易所规定
C.全面结算会员期货公司规定
D.中国证监会规定

参考答案A

解析非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

39.

从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年
B.月
C.周
D.半年

参考答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

40.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是（　）。

A.收取期货保证金
B.为客户存取期货保证金
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代办期货交割

参考答案C

解析证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

41.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　）。

A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售人员资格

参考答案C

解析证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

42.

销售机构应当募集资产管理计划结束后（　）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构

A.10
B.7
C.3
D.5

参考答案A

解析销售机构应当在募集结束后十个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

43.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（　）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%
B.70%
C.60%
D.90%

参考答案A

解析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类。

44.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　）

A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接
C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人
D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

参考答案B

解析有下列情形之一的，资产管理计划终止：
（一）资产管理计划存续期届满且不展期；
（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；
（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；
（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；
（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；
（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；
（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

45.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　）。

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

参考答案C

解析根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条，重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。

46.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实

A.未按期报送风险监管报表的
B.风险监管指标达到预警标准的
C.风险监管指标不符合规定标准的
D.报送的风险监管报表有虚假记载的

参考答案C

解析期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

47.

（　）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货投资者保障基金管理机构

参考答案D

解析《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

48.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（　）。

A.清偿权
B.代位权
C.受偿权
D.撤销权

参考答案C

解析动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

49.

期货投资者保障基金按照（　）的原则筹集。

A.效率与公平相结合
B.统一性与多层次性相结合
C.取之于市场、用之于市场
D.强制性和适度性

参考答案C

解析《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。

50.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（　）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以
B.暂缓
C.拒绝
D.应当

参考答案A

解析投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

51.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每（　）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.两年
B.三年
C.半年
D.一年

参考答案C

解析经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国.证监会派出机构。

52.

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　）

A.注销期货公司期货业务许可证
B.强制转让期货公司股权
C.吊销期货公司营业执照
D.交更期货公司业务范国

参考答案A

解析《期货公司监督管理办法》第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

53.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（　）万元以下的罚款

A.5
B.3
C.15
D.10

参考答案B

解析经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予警告，并处以3万
元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

54.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　）年。

A.15
B.10
C.20
D.5

参考答案C

解析经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派.出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

55.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.从事期货经营业务的机构

参考答案C

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

56.

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　）。

A.最大限度维护投资者利益
B.为投资者创造最大权益
C.满足投资者的各项要求
D.维护投资者的合法权益

参考答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

57.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　）

A.C7
B.C5
C.C3
D.C4

参考答案B

解析第十条经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

58.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（　）.

A.客户承担部分责任
B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任
D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外

参考答案D

解析期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

59.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　）确定管辖。

A.侵权
B.合约履行地
C.违约
D.当事人选择的诉由

参考答案D

解析侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

60.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　）

A.20%
B.40%
C.60%
D.80%

参考答案D

解析期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

二、多项选择题

本题共40小题，每小题1分，共40分。

61.

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（　）。

A.停业整顿
B.警告
C.罚款
D.吊销期货业务许可证

参考答案ABCD

解析任用不具备资格的期货从业人员的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

62.

期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　）

A.取消交易品种
B.修改交易规则
C.制定章程
D.上市交易品种

参考答案ABCD

解析期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

63.

期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　）

A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更住所或营业场所
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更业务范围

参考答案ACD

解析《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

64.

交割仓库不得从事的行为包括（　）.

A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.出具虚假仓单

参考答案ABCD

解析期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

65.

下列关于期货公司的表述，正确的有（　）。

A.设立期货公司的法律依据主要是《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》
B.期货公司是经营期货业务的金融机构
C.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
D.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

参考答案ABC

解析期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

66.

根据《期货交易管理条例》，可以成为期货交易所会员的有（　）.

A.在深圳登记注册的国有企业
B.在纽约登记注册的中资企业
C.在北京登记注册的外资企业
D.在上海登记注册的民营企业

参考答案ACD

解析《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

67.

下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（　）.

A.股东会每年应当至少召开一次会议
B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案
C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

参考答案AD

解析期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

68.

中国证监会可以根据期货交易所的（　）决定交易所风险准备金的规模。

A.发展计划
B.潜在风险
C.机构设置
D.业务规模

参考答案ABD

解析中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

69.

下列关于期货交易所名称的表述，正确的有（　）.

A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样
B.非经中国证监会批准的期货交易所，不得使用“期货交易所”或近似名称
C.商品现货批发市场可以使用“期货贸易所”的名称
D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

参考答案ABD

解析经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

70.

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（　）来承担风险。

A.期货交易所风险准备金
B.期货交易所的自有资金
C.结算担保金
D.违约会员的自有资金

参考答案ABCD

解析实行分级结算的期货交易所，结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

71.

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在（　）提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。

A.中国证监会指定报刊或媒体
B.本公司网站
C.营业场所
D.期货交易所网站

参考答案BC

解析期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站査询。

72.

下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（　）

A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
D.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料

参考答案BC

解析期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。
期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

73.

期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（　）

A.未按规定报告董事的处分情况
B.任用未取得任职条件的人员担任董事
C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

参考答案ABCD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

74.

首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（　）.

A.至少保存20年
B.真实、充分地反映其履行职责情况
C.至少保存30年
D.由独立董事签署意见

参考答案AB

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

75.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时不得（　）

A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
B.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
C.利用职务之便牟取私利
D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报

参考答案ABCD

解析首席风险官不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
（四）利用职务之便牟取私利；
（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

76.

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　）。

A.期货从业人员的任用
B.期货从业人员执业行为
C.期货从业人员资格的申请
D.期货公司高级管理人员任职条件

参考答案ABC

解析《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格(简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

77.

期货公司的期货从业人员必须遵守（　）

A.期货交易所的自律规则
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

参考答案ABCD

解析期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

78.

下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有（　）.

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

参考答案BCD

解析《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

79.

根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.中国证监会派出机构

参考答案AC

解析中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

80.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（　）.

A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，从业证号，制作日期等
B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

参考答案ABCD

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。故本题答案为ABCD。

81.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在（　）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。

A.营业场所
B.证监会网站
C.公司网站
D.期货交易所网站

参考答案AC

解析期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

82.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（　）报告。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案CD

解析全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

83.

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（　）

A.非结算会员结算准备金最低余额
B.违约责任
C.风险管理措施、条件及程序
D.结算流程

参考答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

84.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有（　）。

A.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供融资
B.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供担保
C.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资
D.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供担保

参考答案ABCD

解析证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

85.

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（　）

A.按规定履行信息披露义务
B.将开户资料提交期货公司
C.向股东承诺共担风险
D.向股东作获得保证

参考答案AB

解析证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

86.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（　）

A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚
B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理

参考答案BC

解析《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：
（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；
（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；
（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；
（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；
（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

87.

下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有（　）。

A.符合规定的最低限额结算准备金要求
B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C.净资本不得低于人民币1500万元
D.净资本与净资产的比例不得低于20%

参考答案ABD

解析期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
（一）净资本不得低于人民币3000万元；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；
（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；
（五）负债与净资产的比例不得高于150%；
（六）规定的最低限额结算准备金要求。

88.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行的原则有（　）

A.投资者投资决策自主、投资风险自担
B.公正
C.公平
D.公开

参考答案ABCD

解析《期货投资者保障基金管理办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

89.

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（　）。

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用
C.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

参考答案ACD

解析保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

90.

经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（　）

A.专业投资者投资实力
B.专业投资者投资经历
C.专业投资者获利能力
D.专业投资者的业务资格

参考答案ABD

解析经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

91.

根据《证券期货投资者适当性管理力法》，经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应当审慎评估其风险等级。

A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现
D.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

参考答案ABCD

解析产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：
（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；
（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；
（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；
（四）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；
（五）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；
（六）自律组织认定的高风险产品或者服务；
（七）其他有可能构成投资风险的因素。

92.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（　）可以向中国期货业协会举报。

A.聘用期货从业人员的期货经营机构
B.其他期货经营机构
C.投资者
D.其他期货从业人员

参考答案ABCD

解析从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

93.

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的宗旨包括（　）。

A.促使期货从业人员提高职业道德
B.维护期货市场秩序
C.规范期货从业人员执业行为
D.促使期货从业人员提高业务素质

参考答案ABCD

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

94.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（　）

A.保障期货市场稳健运行
B.诚实守信、恪尽职守
C.珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
D.对期货交易各方高度负责

参考答案ABCD

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

95.

经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，将投资者分为（　）。

A.专业投资者
B.普通投资者
C.一般投资者
D.特殊投资者

参考答案AB

解析经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，将投资者分为普通投资者和专业投资者。

96.

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚（　）。

A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
B.单位犯该罪的，对单位判处罚金
C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金
D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

参考答案ABD

解析证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

97.

期货公司应当承担违约责任的情形包括（　）.

A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
D.期货公司没有代客户履行申请交割义务

参考答案ACD

解析期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。
买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

98.

期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（　）。

A.期货公司不承担民事赔偿责任
B.客户承担相应的交易结果
C.期货公司不承担责任
D.期货公司可能被行政处罚

参考答案ABD

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

99.

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（　）

A.属于结算会员自有的有价证券
B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
C.结算会员自有账户中的资金
D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

参考答案BD

解析实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：
（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；
（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

100.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理力法》，下列确定资产管理计划所属类别的说法，正确的是（　）

A.投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产的80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的，为商品及金融衍生品类
B.投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类标准的，为混合类
C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类
D.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类

参考答案BCD

解析资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：
（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；
（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；
（三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为商品及金融衍生品类；
（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。

三、判断题

本题共20小题，每小题0.5分，共10分。

101.

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，中国证监会可以限制其股东权利。

102.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事长代其履行职权。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析会员制期货交易所。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

103.

对于实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

104.

期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。

105.

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货公司萤事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

106.

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
（五）股东干预期货公司正常经营的；
（六）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

107.

通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

108.

中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。

109.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码，客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

110.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条第二款规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

111.

非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

112.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

113.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

114.

期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。

115.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金可适当予以补偿。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

116.

《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

117.

期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

118.

期货经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。

119.

根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

120.

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，人民法院应予以支持。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

四、综合题

本题共20小题，每小题1分，共20分。

121.

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（　）。

A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
B.动用其他客户的保证金弥补亏损
C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
D.以公司的结算担保金承担违约责任

参考答案C

解析《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

122.

某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是（　）

A.期货公司不得向甲公司提供融资
B.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
C.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易
D.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

参考答案BD

解析《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

123.

客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（　）账户进行转账。

A.期货交易所专用结算账户
B.期货公司自有资金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货公司备案的期货保证金账户

参考答案CD

解析期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

124.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（　）

A.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理
B.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整
C.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理
D.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

参考答案ACD

解析《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

125.

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　）。

A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

参考答案AD

解析《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

126.

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（　）。

A.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

参考答案AD

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权：在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

127.

期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（　）.

A.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失
B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红
D.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案

参考答案ABCD

解析期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(4)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(5)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;(6)以个人名义收取服务报酬；(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为.

128.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资者咨询业务的是（　）。

A.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
C.为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响回素，提供研究分析报告
D.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理的顾问服务

参考答案BCD

解析期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。

129.

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（　）。

A.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
B.不同客户之间存在利益冲突的，应当道循公平对待的原则予以处理
C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
D.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定

参考答案ABC

解析期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

130.

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才。公司还鼓励交易，结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（　）。

A.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
B.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离
C.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
D.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实现统一管理

参考答案BCD

解析期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货
投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

131.

下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（　）.

A.公司副总经理的配偶陈某
B.公司股东刘某
C.公司董事张某
D.公司董事长的母亲钱某

参考答案BD

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系。

132.

某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（　）

A.净资本/风险资本准备
B.负债/净资产
C.净资本
D.净资本/净资产

参考答案BD

133.

某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万元，流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预警标准的是（　）

A.净资本/净资产
B.净资本/风险资本准备
C.负债/净资产
D.流动资产/流动负债

参考答案BD

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

134.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。（　）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标达到预警标准
C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告
D.风险监管指标不符合规定标准

参考答案D

解析期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

135.

根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　）

A.风险监管指标达到预警标准
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
C.风险预警期结束
D.风险监管指标不符合规定标准

参考答案ABD

解析净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

136.

中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（　）。

A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定
B.要求该期货公司提交合规检查报告
C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告
D.要求该期货公司限期报送或者补充更正

参考答案D

解析期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

137.

某期货公司的期末财务报表显示，净资产为16000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，该公司的期末净资本为（　）

A.14700万元.
B.16000万元
C.17300万元
D.13700万元

参考答案A

解析净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项=16000-1300=14700

138.

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是（　）。

A.风险监管报表仅保存了4年
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

参考答案AC

解析风险监管报表的保存期限应当不少5年。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

139.

某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用保证金的刑事责任表述，正确的是（　）

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

参考答案B

解析《中华人民共和国刑法（节录）》“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。”
第二百七十条【侵占罪】将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的，处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处二年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。将他人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有，数额较大，拒不交出的，依照前款的规定处罚。

140.

某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（　）。

A.1.2亿元
B.2亿元
C.1.6亿元
D.0.96亿元

参考答案D

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。根据《期货公司风险监管报表编制与报送指引》，期货公司从事期货期权经纪业务的，应当按客户权益总额的一定比例计算风险资本准备，基准比例为4%；其中从事全面结算业务的期货公司，按其客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和计算风险资本准备。不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算各项业务风险资本准备。系数为：连续三年A类0.7，最近一期分类评价结果为A、B、C、D类分别为0.8、0.9、1、2。最近一期分类评价结果在我会或行业协会网站公布的当月启用新评价结果计算。则该公司上述业务的风险资本准备为：30×4%×0.8＝0.96（亿元）。