2023年5月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

期货法律法规 / 历年真题　共 107 题　更新于 2026-09-28

一、单项选择题

本题共60小题，每小题0.5分，共30分。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　）。

A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任

参考答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。

当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（　）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

A.5
B.10
C.15
D.20

参考答案C

解析当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（　）

A.乙企业或有负债占净资产的40%
B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案B

解析主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:(1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清偿债务;(7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9)）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处（　）有期徒刑。

A.3年以下
B.10年以上
C.5年以上10年以下
D.3年以上7年以下

参考答案C

解析犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（　）家公司兼任董事、监事。

参考答案A

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　）内解除对其采取的有关措施。

A.3日
B.10日
C.15日
D.5日

参考答案A

解析对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

信义义务最初源自英国法中的信托义务和（　）中的善良家父义务

A.大陆法
B.罗马法
C.英美法
D.中华法

参考答案B

解析信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

中国证监会对期货市场实行（　）的监督管理。

A.分散联合
B.市场自主
C.集中统一
D.集中分散

参考答案C

解析中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

我国第一个国际化期货品种是（　）。

A.中国金融期货交易所的国债期货
B.大连商品交易所的棕榈油期货
C.郑州商品交易所的PTA期货
D.上海国际能源交易中心的原油期货

参考答案D

解析2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。

10.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（　）的合法性和真实性负责

A.审计报告
B.风险监管报表
C.期货公司所提供的文件资料内容
D.财务报告

参考答案A

解析会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

11.

中国期货业协会的权力机构是（　）。

A.监事会
B.董事会
C.理事会
D.会员大会

参考答案D

解析中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

12.

若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　）个月。

参考答案C

解析期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

13.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　）上公告。

A.期货交易所网站
B.中国证监会指定的媒体
C.中国期货业协会网站
D.期货公司网站

参考答案B

解析《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，“期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告”。

14.

中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（　）

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
B.聘请会计师事务所等协助调查
C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
D.临时冻结被调查单位银行账户

参考答案D

解析开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施:（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;(2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;(4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

15.

期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（　）

A.应当遵守金融信息传播相关规定
B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格
C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:

参考答案D

解析期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

16.

公司制期货交易所的权力机构是（　）

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.总经理办公室

参考答案C

解析公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

17.

根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（　）

A.期货交易所应当与交割仓库签订协议
B.实物交割总量由期货交易所规定
C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行
D.交割仓库由期货交易所指定

参考答案B

解析期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。

18.

期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（　）。

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
B.非公开募集原则
C.防范利益冲突
D.业务留痕原则

参考答案A

解析《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。

19.

期货投资者保障基金的年度收支计划报（　）批准

A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会
C.财政部
D.中国证监会和财政部

参考答案C

解析期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

20.

仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（　）

A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的
D.违反法律、法规禁止性规定的

参考答案C

解析有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;（3）违反法律、行政法规的强制性规定的。

21.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　）。

A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估
B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

参考答案A

解析经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

22.

中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（　）

A.最低限额结算准备基金不设预警标准
B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

参考答案A

解析中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

23.

（　）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

A.商品基金经理
B.商品交易顾问
C.交易经理
D.期货佣金商

参考答案B

解析商品交易顾问（CTA）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

24.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　）。

A.决策权
B.知情权
C.报告权
D.经营权

参考答案B

解析《期货公司监督管理办法》第四十条期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

25.

期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（　）。

A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易
B.为客户提供融资或变相融资服务
C.依照客户指令使用保证金
D.收取超过履约保障需要的保证金

参考答案A

解析风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5）依照客户指令使用保证金;(6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

26.

期货公司分支机构负责人的任职由（　）。

A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案
B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准
C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案
D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

参考答案A

解析期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

27.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（　）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.从事期货经营业务的机构

参考答案C

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

28.

期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（　），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码
B.工作人员工资和劳务合同
C.客户资产
D.营业场所和设施

参考答案C

解析期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

29.

期货交易的交割，由（　）统一组织进行。

A.期货交易所
B.交割仓库
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

参考答案A

解析期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

30.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（　）。

A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
C.风险监管指标优于预警标准的
D.风险监管指标优于规定标准的

参考答案A

解析期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

31.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予(）

A.行政处罚
B.市场禁入
C.纪律惩戒
D.罚款

参考答案C

解析《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

32.

期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（　）承担举证责任。

A.客户代理人
B.期货公司经纪人
C.期货公司
D.客户

参考答案C

解析根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条第2款的规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

33.

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（　）承担。

A.期货交易所
B.期货公司从业人员
C.其所在的期货公司
D.受损失的客户

参考答案C

解析期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

34.

期货从业人员在执业过程中应当对（　）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

参考答案C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

35.

某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

参考答案D

解析《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

36.

期货公司应当按照（　）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先

参考答案C

解析期货公司应当进行客户交易指令审核，按照时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

37.

担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件（　）

A.具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格
B.具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C.具有期货从业人员资格，大学本科以上学历（或取得学士以上学位），具体会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称

参考答案C

解析担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(1)具有期货从业人员资格；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

38.

期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在（　）和专用自有资金账户之间进行。

A.期货公司专用资金账户
B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户
C.期货公司任一保证金账户
D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户

参考答案B

解析期货公司自有资金账户与保证金封闭圈相互隔离。期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在主办存管银行开立并指定的保证金账户和专用自有资金账户之间进行。

39.

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（　）。

A.期货公司承担
B.期货公司承担主要责任
C.期货公司与客户共同承担
D.客户承担

参考答案D

解析客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

40.

习近平总书记在（　）上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。”

A.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会
B.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会
C.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会
D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会

参考答案C

解析2020年11月12日，习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上的讲话中指出:“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。”目前，原油等重要大宗商品价格主要由欧美等发达经济体的期货市场定价。随着我国对外开放的不断深入，迫切需要推出《期货法》，规范和指引境内外市场主体更好参与我国期货市场，逐步提升我国在国际大宗商品上的价格影响力。

41.

期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（　）。

A.最大限度维护投资者利益
B.维护投资者的合法权益
C.为投资者创造最大权益
D.保证投资者满意

参考答案B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

42.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　）

A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

参考答案D

解析期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

43.

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括（　）。

A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.所在地县级以上地方人民政府决定取消
D.会员大会或者股东大会决定解散

参考答案C

解析《期货交易所管理办法》规定，期货交易所因下列情形之一解散：(1)章程规定的营业期限届满；(2)会员大会或者股东大会决定解散；(3)中国证监会决定关闭。

44.

期货纠纷案件由（　）管辖。

A.地方人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院

参考答案B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

45.

期货交易所应当在每年结束（　）个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。

A.30
B.20
C.10
D.5

参考答案A

解析期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

46.

居间合同有效期不能超过（　）。

A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月

参考答案C

解析期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。

47.

销售机构应当在募集资产管理计划结束后（　）个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。

A.10
B.5
C.3
D.1

参考答案A

解析销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

48.

A.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会
B.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会
C.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会
D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会

参考答案C

49.

期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（　）。

A.最大限度维护投资者利益
B.维护投资者的合法权益
C.为投资者创造最大权益
D.保证投资者满意

参考答案B

50.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　）

A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货交易所实行当日无负债结算制度
D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

参考答案D

51.

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括（　）。

A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.所在地县级以上地方人民政府决定取消
D.会员大会或者股东大会决定解散

参考答案C

52.

期货纠纷案件由（　）管辖。

A.地方人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院

参考答案B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

53.

期货交易所应当在每年结束（　）个工作日，缴纳前一年度应当激纳的期货交易者保障基金。

A.30
B.20
C.10
D.5

参考答案A

54.

居间合同有效期不能超过（　）。

A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月

参考答案C

解析期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。

55.

销售机构应当在募集资产管理计划结束后（　）个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。

A.10
B.5
C.3
D.1

参考答案A

解析销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

56.

小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（　）

A.期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果
B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
D.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果

参考答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。本题中，某期货公司已被依法撤销期货经纪业务资格，期货经纪合同无效；该公司已按小王的指令入市交易，交易结果由小王承担。

二、多项选择题

本题共40小题，每小题1分，共40分。

57.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

参考答案AB

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

58.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（　）。

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

参考答案AB

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

59.

期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（　）。

A.期货交易所工作人员发表学术研究文章
B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
C.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为

参考答案BCD

解析发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

60.

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下（　）因素。

A.买卖方向
B.品种
C.价格
D.交易时间

参考答案ABCD

解析根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条第2款的规定，确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

61.

信义义务的特点主要包括（　）。

A.强制性
B.预防性
C.灵活性
D.概括性

参考答案ABCD

解析信义义务具有强制性和预防性，信义义务具有概括性和灵活性。

62.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当（　）

A.独立、审慎、及时地作出判断
B.主动回避与本人有利害冲突的事项
C.保持充分的独立性
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

参考答案ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

63.

某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（　）。

A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
C.期货公司股权不得质押，上述质押无效
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

参考答案AD

解析《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

64.

下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（　）

A.公开客户投诉处理流程
B.建立、健全客户投诉处理制度
C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D.妥普处理客户投诉及与客户的纠纷

参考答案ABD

解析期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

65.

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（　）。

A.结算会员自有账户中的资金
B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
C.属于结算会员自有的有价证券
D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

参考答案AC

解析实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持:（1）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;（2）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。有证据证明保证金账户中有超过上述规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

66.

根据规定，期货公司不得接受（　）的委托，为其进行期货交易。

A.期货公司工作人员及其配偶
B.不能提供开户证明材料的单位和个人
C.证券、期货市场禁止进入者
D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶

参考答案ABCD

解析期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易:(1）国家机关和事业单位;(2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3）期货公司工作人员及其配偶;(4）证券、期货市场禁止进入者;(5）未能提供开户证明材料的单位和个人;(6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

67.

期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在（　）。

A.防止挪用客户保证金
B.提高市场规范程度
C.防范操纵风险
D.防范内幕交易和利益输送

参考答案AB

解析保证金监控的成效主要体现在如下几个方面：一是防止挪用客户保证金。通过保证金监控机制，有效防止了挪用客户保证金现象的发生。二是提高市场规范程度。市场规范化程度进一步提高，保证金预警数量呈显著下降趋势。三是节约监管力量。有效降低了各地证监局现场检查工作量，提高了监管效率。因是解决多年困扰期货公司的结算单送达难题。通过建立行业权威的第三方结算报告发送平台，节约了期货公司成本，提高了市场效率，减少了法律纠纷。

68.

风险管理公司开展合作套保业务不得存在（　）行为。

A.为客户提供合作套保资金
B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务

参考答案ABCD

解析风险管理公司开展合作套保业务的保值标的须与客户现货生产经营相关，且使用的套期工具公允价值或现金流量变动预期能够抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动，与客户协议约定合作套保资金的管理和使用，不得存在以下行为：（1）与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合同或开展合作套保业务；（2）为客户提供合作套保资金；（3）挪用客户合作套保资金；（4）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

69.

期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（　）

A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
C.公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

参考答案ABCD

解析《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准；(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

70.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（　）

A.及时向全体股东报告或进行信息披露
B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
C.当日向全体董事书面报告
D.当日向总经理书面报告

参考答案ABC

解析期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

71.

某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（　）处罚。

A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C.对单位判处罚金
D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金

参考答案ABCD

解析《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。"

72.

客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（　）。

A.企业债券
B.可转换公司债券
C.经期货交易所认定的标准仓单
D.可流通的国债

参考答案CD

解析期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券作为保证金的，其期限不得超过该有价证券的有效期限。

73.

境外业务中发生（　）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件
B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼
C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼
D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件

参考答案ABCD

解析发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：(1)境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；(2)发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；(3)其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。

74.

中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（　）

A.协会自律检查中发现
B.会员自查中发现
C.监管部门和司法机关等单位移交
D.接到投诉、举报

参考答案ABCD

解析中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：(1）监管部门和司法机关等单位移交;(2）协会自律检查中发现;(3）投诉、举报（已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外);(4)会员自查中发现;(5）其他渠道。

75.

内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(）

A.独立性
B.有效性、相互制约性
C.成本效益性
D.健全性

参考答案ABCD

解析一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。

76.

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（　）来承担违约责任。

A.违约会员的自有资金
B.结算担保金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所的自有资金

参考答案ABCD

解析实行分级结算的期货交易所，结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。

77.

下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有（　）

A.乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所
B.甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险
C.丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量
D.丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书

参考答案ABD

解析所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终作出错误的判断。例如期货从业人员在介绍本公司的资产管理产品时，应当客观、全面、准确地向投资者进行说明，并揭示投资风险，不得进行虚假或误导性陈述，不得出现重大遗漏。C项是操纵期货市场

78.

以下说法正确的是（　）

A.合规是立身之本
B.诚信是价值取向
C.专业是发展之道
D.稳健是长效保障

参考答案ABCD

解析以上说法均符合期货行业的文化内涵。

79.

期货交易所实行的风险警示制度包括（　）。

A.要求会员报告情况
B.要求客户报告情况
C.谈话提醒
D.发布风险提示函

参考答案ABCD

解析期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

80.

期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为（　）。

A.客户保证金水平6%允许持仓
B.客户保证金水平6%允许交易
C.客户保正金水平4%允许持仓
D.客户保正金水平4%允许交易

参考答案CD

解析审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

81.

下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（　）。

A.总经理
B.监事
C.财务负责人
D.董事

参考答案ABCD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）中国证监会规定的其他材料。期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

82.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（　）

A.可流通的国债
B.可转换公司的债券
C.企业债券
D.经期货交易所认定的标准仓单

参考答案AD

解析期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的。充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

83.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（　）。

A.调整高级管理人员职责分工的
B.对董事给予处分的
C.免除董事职务的
D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

参考答案ABCD

解析期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

84.

因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（　）。

A.证券登记结算机构的从业人员
B.证券交易所的从业人员
C.证券服务机构的从业人员
D.期货交易所的从业人员

参考答案ABCD

解析因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。

85.

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（　）。

A.为客户交存保证金
B.为客户支付手续费、税款
C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
D.依据客户的要求支付可用资金

参考答案ABD

解析期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)中国证监会规定的其他情形。

三、判断题

本题共20小题，每小题0.5分，共10分。

86.

我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制。

87.

期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。

A.正确
B.错误

参考答案B

解析中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。

88.

根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

89.

中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。

A.正确
B.错误

参考答案B

解析针对违规情节轻微，不需要予以纪律惩戒的行为，依照《中国期货业协会批评警示程序》采取批评警示措施，该措放不纳入期货公司分类监管评价体系。

90.

期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货市场中的信义义务，是指在信义关系中，将投资者的利益置于期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务，就像“希波克拉底誓言”要求医生对待生命一样，认真对待受托资产，履行对投资者的受托义务。

91.

客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

A.正确
B.错误

参考答案A

解析客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

92.

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

93.

证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析《证券期货经营机拘私募资产管理业务管理办法》第六条规定，证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。

94.

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

95.

资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过计划净资产的140%。

A.正确
B.错误

参考答案B

解析资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。

96.

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，经客户确认，可以认为有效。

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

四、不定项选择题

本题共20小题，每小题1.5分，共30分。

97.

王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（　）。

A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
B.由王某承担
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由乙期货公司承担

参考答案B

解析期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

98.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是（　）。

A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格

参考答案AB

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，“期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外”。

99.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（　）。

A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
C.参加、列席相关会议
D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

参考答案CD

解析首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权(1)参加或者列席与其履职相关的会议(2)查阅期货公司的相关文件、档案和资料(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话（4）了解期货公司业务执行情况（5）公司章程规定的其他职权。

100.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　）。

A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

参考答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

101.

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（　）服务。

A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息、交易设施

参考答案D

解析证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。

102.

吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（　）提起诉讼。

A.吴某住所地中级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货公司住所地高级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院

参考答案B

解析在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

103.

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（　）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

参考答案CD

解析期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

104.

2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（　）。

A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告

参考答案AB

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款第一项规定，首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

105.

某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（　）。

A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
D.应当由股东会作出决议

参考答案ABC

解析期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

106.

某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（　）。

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B.期货公司应承担相关赔偿责任
C.监管机构可以处罚陈某
D.监管机构可以处罚期货公司

参考答案BCD

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十七条第三项（原第七十条）规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

107.

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（　）

A.期货公司应当立即向期货交易所报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C.期货公司应当立即向监管机构报告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

参考答案BC

解析根据《期货公司监督管理办法》第38条第一款规定，期货公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。