2025年5月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

期货法律法规 / 历年真题　共 97 题　更新于 2026-09-27

一、单选题

下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

期货公司变更法定代表人，应当自（　）之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。

A.股东会决议
B.董事会决议
C.完成相关工商变更登记
D.变更后的法定代表人任职

参考答案C

解析期货公司变更法定代表人，完成工商变更登记后，要在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。答案选C。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列关于风险监管报表报送的说法中，正确的是（　）。

A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
B.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认
C.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度
D.全体董事应在风险监管报表上签字确认

参考答案A

解析答案：A分析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，选项A正确；期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整，选项B、D错误；期货公司应当建立按月、按季报送风险监管报表的制度，选项C错误。

根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当（　）提名并聘任首席风险官。

A.由总经理
B.由董事长
C.由监事会
D.根据公司章程的规定

参考答案D

解析《期货公司首席风险官管理规定》明确，期货公司应按公司章程规定提名并聘任首席风险官。答案：D

中国期货业协会的最高权力机构是（　）。

A.监事会
B.董事会
C.理事会
D.会员大会

参考答案D

解析协会最高权力机构通常是全体成员组成的大会，中国期货业协会最高权力机构就是会员大会。答案选D。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　）上公告。

A.期货交易所网站
B.中国证监会指定的媒体
C.中国期货业协会网站
D.期货公司网站

参考答案B

解析期货公司重大事项公告需保证信息公开透明且有权威性，中国证监会指定的媒体能满足此要求。答案选B。

期货投资者保障基金由（　）集中管理、统筹使用。

A.财政部
B.期货保证金安全存款监控机构
C.期货交易所
D.中国证监会

参考答案D

解析期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。答案选D。

中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（　）。

A.最低限额结算准备金不设预警标准
B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

参考答案A

解析最低限额结算准备金不设预警标准；B项应按中国证监会规定计算预警标准；规定“不得低于”的指标，预警标准是规定标准的120%，“不得高于”的指标，预警标准是规定标准的80%。答案：A

期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并（　）。

A.最大限度维护投资者利益
B.维护投资者的合法权益
C.为投资者创造最大权益
D.保证投资者满意

参考答案B

解析期货从业人员要维护投资者合法权益，“最大限度维护”“创造最大权益”表述不准确，也无法保证投资者一定满意。答案选B。

期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（　）年。

A.15
B.5
C.10
D.20

参考答案D

解析期货公司保存客户资料，从账户销户日起不得少于20年，这是法规规定。答案选D。

10.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　）。

A.报告权
B.决策权
C.经营权
D.知情权

参考答案D

解析监事会和监事的职责是监督公司经营，要履行该职责需了解公司经营情况，所以应保障其知情权。答案选D。

11.

期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理（　）。

A.先执行，向中国证监会报告
B.先执行，向期货公司董事会报告
C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制，立即向中国证监会报告

参考答案C

解析当期货公司发出违法指令，期货从业人员应抵制，同时鉴于报告层级合理性，先向本公司高级管理人员或董事会报告。答案：C

12.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对（　）充分计提。

A.资产减值准备
B.资产增值准备
C.资产损失
D.资产折旧

参考答案A

解析净资本计算要体现资产真实价值，需对可能减值的资产计提减值准备。答案选A。

13.

以下属于经理层人员的是（　）。

A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.独立董事

参考答案C

解析经理层人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员，首席风险官属于经理层。董事、独立董事是董事会成员，监事是监事会成员，都不属于经理层。答案选C。

14.

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（　）家公司兼任董事、监事。

参考答案A

解析法规规定期货公司高级管理人员最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。所以答案选A。

15.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

参考答案B

解析中国期货业协会负责对期货从业人员进行自律管理和纪律惩戒，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其纪律惩戒依据。答案选B。

16.

期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（　）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚

A.辞职的
B.公开声明的
C.依法履行了报告义务的
D.向期货交易所报告的

参考答案C

解析期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行报告义务可从轻、减轻或免予行政处罚。答案：C

17.

开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由（　）名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。

参考答案B

解析调查工作为保证公正性和准确性，通常需至少两人相互协作、监督。所以调查组至少由2名调查人员组成。答案选B。

18.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以（　）。

A.进行调查，限制其人身自由
B.进行调查，给予纪律惩戒
C.暂停其期货从业资格
D.采取责令改正、监管谈话等措施

参考答案D

解析中国证监会及其派出机构对期货从业人员违规可采取责令改正、监管谈话等措施。A项限制人身自由不是常规监管手段；B项给予纪律惩戒一般是协会职责；C项暂停从业资格是协会的权力。答案选D。

19.

中国证监会与当事人进行沟通协商的期限最长不超过（　）。

A.1个月
B.1年
C.3个月
D.6个月

参考答案D

解析中国证监会与当事人进行沟通协商期限最长不超6个月。答案选D。

20.

中国证监会（　）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

参考答案D

解析中国证监会对中国期货业协会的自律管理活动是起到指导方向和监督规范的作用。“指导和监督”表述准确。答案选D。

21.

下列期货品种中，采用现金交割的是（　）。

A.股指期货
B.黄金期货
C.国债期货
D.原油期货

参考答案A

解析股指期货合约到期时是按照交割结算价进行现金差价结算，不进行实物交割，而黄金、国债、原油期货一般采用实物交割。答案选A。

22.

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述错误的是（　）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

参考答案D

解析《期货交易风险说明书》是由中国期货业协会制定，而非期货公司自行制定，所以D选项表述错误。答案：D

23.

中国证监会期货分类评价的结果不得（　）。

A.用于广告、宣传、营销等商业目的
B.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据
C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据
D.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

参考答案A

解析期货分类评价结果不能用于商业目的，而B、C、D选项都是分类评价结果可作为的依据或条件。答案选A。

24.

美国期货市场的自律组织的简称是（　）。

A.CBOT
B.NFA
C.FIA
D.FBI

参考答案B

解析CBOT是芝加哥期货交易所；NFA是美国全国期货协会，是期货市场自律组织；FIA是美国期货业协会；FBI是美国联邦调查局。答案选B。

25.

境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向（　）备案。

A.中国证监会
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所

参考答案A

解析境外期货交易场所在境内设代表机构，应向中国证监会备案。答案选A。

26.

期货公司变更住所或营业场所，应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向（　）报备。

A.迁出地期货交易所
B.拟迁入地期货交易所
C.迁出地工商行政管理机构
D.住所地中国证监会派出机构

参考答案D

解析期货公司变更住所或营业场所，需向住所地中国证监会派出机构报备，这是监管要求。答案选D。

27.

出于市场风险的考虑，期货市场发展之初，参与期货交易的只能是期货交易所会员。在境外，这些会员又称 “场内会员”，不包括以下哪些类型？（　）

A.期货自营商
B.期货居间人
C.代客交易的期货经纪商
D.经特许可以直接入场交易的现货企业

参考答案B

解析期货居间人主要是为期货公司介绍客户，本身不直接参与期货交易，不属于场内会员。而期货自营商、代客交易的期货经纪商、经特许可直接入场交易的现货企业都可作为场内会员参与期货交易。答案选B。

28.

我国第一个国际化期货品种是（　）。

A.中国金融期货交易所的国债期货
B.大连商品交易所的棕榈油期货
C.郑州商品交易所的PTA期货
D.上海国际能源交易中心的原油期货

参考答案D

解析上海国际能源交易中心的原油期货是我国第一个国际化期货品种，面向全球投资者。答案选D。

29.

《期货交易管理条例》自（　）起正式实施。

A.2003年7月1日
B.2007年4月15日
C.2007年3月28日
D.2002年5月7日

参考答案B

解析《期货交易管理条例》于2007年4月15日起正式实施。所以答案选B。

30.

期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（　）。

A.收取超过履约保障需要的保证金
B.依照客户指令使用保证金
C.拒绝与自然人开展场外衍生品交易
D.为客户提供融资服务

参考答案C

解析期货公司风险管理公司开展场外衍生品业务，应拒绝与自然人开展场外衍生品交易，C正确；不能收取超过履约保障需要的保证金，A错误；不能随意按客户指令使用保证金，要合规管理，B错误；不得为客户提供融资服务，D错误。答案：C

31.

中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施是（　）。

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
B.聘请会计师事务所等协助调查
C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
D.临时冻结被调查单位银行账户

参考答案D

解析期货业协会不是金融监管机构，无权力临时冻结被调查单位银行账户，这一般是有权的行政机关才有的权限。答案选D。

32.

客户对期货公司进行的超过授权范围的交易行为后果有权（　）。

A.拒绝接受，但要承担法律责任
B.拒绝接受而不承担法律责任
C.追认但不承担法律责任
D.不承担任何法律责任

参考答案B

解析期货公司超授权交易，客户有权拒绝接受且无需承担法律责任。答案选B。

33.

期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（　）。

A.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理
B.实行集中统一管理
C.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理
D.与他人合资，合作经营管理分支机构

参考答案B

解析期货公司应实行对分支机构集中统一管理。期货公司不能把分支机构委托给他人经营管理、租赁给他人经营管理，也不能与他人合资、合作经营管理分支机构。答案：B

34.

下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（　）。

A.甲企业净资产占实收资本的50%
B.乙企业或有负债占净资产的40%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

参考答案D

解析期货公司主要股东实收资本和净资产应不低于人民币1亿元。D选项中丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，不满足条件。答案选D。

35.

期货交易所设董事会每届任期（　）年。

参考答案C

解析期货交易所董事会每届任期是3年，这是规定内容。答案选C。

36.

当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起（　）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

A.5
B.10
C.15
D.20

参考答案C

解析当事人对纪律惩戒决定不服，按规定可在接到决定书15个工作日内书面申诉。答案选C。

37.

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　）个月的，风险预警期结束。

A.2
B.3
C.6
D.12

参考答案B

解析依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。答案：B

二、多选题

下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

38.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是（　）。

A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

参考答案ABC

解析期货投资咨询业务包括为客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。A属研究分析服务，B属交易咨询服务，C属风险管理顾问服务，而期货公司不得接受客户的全权委托，D错误。答案：ABC

39.

乙是某期货公司的债权人。如果乙起诉该期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（　）。

A.期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分
B.期货公司在期货交易所交易席位
C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
D.期货公司在期货交易所的会员资格费

参考答案ABD

解析法院保全期货公司财产，可保全超出全体客户权益部分资金、交易席位、会员资格费等，但不能保全客户保证金。C项全部资金包含客户保证金，不能全保。答案：ABD

40.

下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（　）。

A.建立、健全客户投诉处理制度
B.公开客户投诉处理流程
C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

参考答案ABD

解析期货公司应建立健全客户投诉处理制度、公开处理流程并妥善处理投诉与纠纷，而将客户投诉材料及处理结果报中国证监会备案并非必要做法。答案选ABD。

41.

未经审核和批准，期货交易场所不得从事（　）等与其职责无关的业务。

A.商品投资
B.信托投资
C.股票投资
D.非自用不动产投资

参考答案BCD

解析期货交易场所应专注本职，信托投资、股票投资、非自用不动产投资等都偏离其核心职责，且法规禁止未经审核批准开展这些业务。答案选BCD。

42.

《条例》规定，期货公司有下列（　）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户提供虚假成交回报的
B.未将客户交易指令下达到期货交易所的
C.挪用客户保证金的
D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

参考答案ABCD

解析ABCD选项所描述的行为均属于期货公司欺诈客户的行为，《条例》对这类行为有相应处罚规定。答案：ABCD

43.

下列属于国务院期货监督管理机构制定的部门规章的是（　）。

A.《期货交易所管理办法》
B.《期货公司监督管理办法》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货从业人员执业行为准则》

参考答案AB

解析《期货交易管理条例》是行政法规；《期货从业人员执业行为准则》是自律规则；《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》是国务院期货监督管理机构制定的部门规章。答案选AB。

44.

下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是（　）。

A.制定或者修改交易规则
B.上市新的期货合约品种
C.制定或者修改交易规则的实施细则
D.制定或者修改章程

参考答案ABCD

解析期货交易所制定或修改章程、交易规则、交易规则实施细则，以及上市新的期货合约品种，均属于重大事项，应当事前向中国证监会报告。

45.

期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为（　）。

A.客户保证金水平6%允许持仓
B.客户保证金水平6%允许交易
C.客户保证金水平4%允许持仓
D.客户保证金水平4%允许交易

参考答案CD

解析期货公司按7%收保证金，低于此比例还允许持仓或交易就构成透支交易。4%低于7%，允许持仓或交易都构成透支交易。答案：CD

46.

期货交易所实行的风险警示制度包括（　）。

A.向市场发布持仓量信息
B.谈话提醒
C.要求会员和客户报告情况
D.发布风险提示函

参考答案BCD

解析风险警示制度是期货交易所为防范风险采取的措施。谈话提醒、要求会员和客户报告情况、发布风险提示函都能起到警示作用。而发布持仓量信息主要是为市场提供交易数据，并非风险警示手段。答案选BCD。

47.

期货交易所的主要风险管理制度包括（　）。

A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.财务制度
D.人员管理制度

参考答案AB

解析期货交易所主要风险管理制度有保证金制度、当日无负债结算制度等，财务制度和人员管理制度并非主要的风险管理制度。答案选AB。

48.

以下机构应当强制加入期货业协会的是（　）。

A.期货公司
B.期货交易所
C.证券公司
D.其他专门从事期货交易的经营机构

参考答案AD

解析本题考查期货业协会的会员制度。《期货交易管理条例》第四十四条规定：“期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生”。以及第四十五条规定：“期货业协会履行下列职责：......（三）对期货从业人员进行监督管理；......”。由此可知，期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，期货公司及其他专门从事期货交易的经营机构应当加入期货业协会，期货交易所、证券公司等机构并非必须加入。因此，选项A“期货公司”、选项D“其他专门从事期货交易的经营机构”均应当强制加入期货业协会，选项B“期货交易所”、选项C“证券公司”均不属于强制加入期货业协会的机构。综合以上分析，本题正确答案为AD选项。

49.

2023年中央金融工作会议上强调，要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持（　）。

A.诚实守信
B.以义取利
C.稳健审慎
D.守正创新

参考答案ABCD

解析2023年中央金融工作会议强调在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新。ABCD选项均符合要求。答案：ABCD

50.

期货公司控股股东应当具备以下哪些条件（　）。

A.净资本不低于人民币5亿元
B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
C.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
D.具备对期货公司持续的资本补充能力

参考答案ABCD

解析期货公司控股股东需满足：净资本不低于5亿元；不适用净资本的净资产不低于10亿元；在技术、管理、人员、渠道等方面具有优势；具备持续资本补充能力，四项均正确。

51.

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，下列说法正确的是（　）。

A.期货公司应当立即向期货交易所报告
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

参考答案BC

解析期货公司董事因涉嫌犯罪被逮捕，期货公司应立即向监管机构报告，并立即书面通知全体股东或公告，无需向交易所或中期协立即报告。

52.

期货交易咨询业务人员应当与（　）岗位独立，职责分离。

A.人事部门工作人员
B.交易人员
C.风险控制人员
D.财务人员

参考答案BCD

解析期货投资咨询业务人员应当与交易、风险控制、财务等岗位独立、职责分离，以防范利益冲突，人事部门不在此列。

53.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，其纠纷及其责任处理为（　）。

A.收取的佣金应当返还给客户
B.机构不承担返还责任
C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
D.交易结果由客户承担

参考答案AD

解析不具主体资格机构按客户指令入市交易，交易结果由客户承担，但机构收取的佣金应返还给客户。B选项机构有返还佣金责任，C选项“恢复原状”返还全部保证金说法不准确。所以答案选AD。

54.

当期货市场出现异常情况的，期货交易所可以决定采取（　）等必要的风险处置措施。

A.调高保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.限制开仓
D.调低保证金

参考答案ABC

解析当期货市场异常时，需控制风险，调高保证金、调整涨跌停板幅度、限制开仓都可减少市场风险，而调低保证金会增加市场风险。答案选ABC。

55.

期货从业人员职业道德特征包括（　）。

A.继承性
B.一般性
C.多样性
D.规范性

参考答案AD

解析期货从业人员职业道德是在长期的期货交易活动中逐渐形成的，会继承以往的优秀道德传统，具有继承性；同时它是规范从业人员行为的准则，具有规范性。而一般性并非其突出特征，职业道德有其特定范畴，并非具有普遍的一般性；多样性也不是其主要特征。答案选AD。

56.

因违法违纪行为被取消资格的（　），自被取消资格之日起5年内不能担任期货公司董事、监事或总（副）经理。

A.律师
B.注册会计师
C.投资咨询机构的专业人员
D.验证机构的专业人员

参考答案ABCD

解析依据相关规定，因违法违纪被取消资格的律师、注册会计师或投资咨询、财务顾问、资信评级、资产评估、验证机构专业人员，自取消资格日起5年内不得担任期货公司董监高。ABCD选项均符合。答案：ABCD

57.

期货公司金融期货结算业务资格分为（　）。

A.普通结算业务资格
B.优先结算业务资格
C.交易结算业务资格
D.全面结算业务资格

参考答案CD

解析期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。答案选CD。

58.

下列不可以从事期货交易的有（　）。

A.事业单位的人员
B.国务院的人员
C.中国证监会的人员
D.期货交易所的人员

参考答案CD

解析中国证监会、期货交易所等监管和交易机构人员，为保证市场公平公正、防止内幕交易等，禁止从事期货交易。答案选CD。

59.

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（　）。

A.职业道德
B.专业知识
C.投资经验（投资经历）
D.专业技能

参考答案ABD

解析从业人员从事期货业务需具备专业知识、技能及职业道德等，岗前培训考核目的就是确保具备这些从业基础条件。投资经验不是岗前必须，而专业知识、技能和职业道德是综合体现。所以答案选ABD。

60.

以下属于我国《刑法》相关法律规定的基本原则的是（　）。

A.适用法律人人平等原则
B.尊重公序良俗原则
C.罪刑法定原则
D.罪责刑相适应原则

参考答案ACD

解析我国《刑法》的基本原则包括罪刑法定、适用法律人人平等、罪责刑相适应原则。而尊重公序良俗是民法原则。所以答案选ACD。

61.

内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（　）。

A.独立性
B.有效性、相互制约性
C.成本效益性
D.健全性

参考答案ABCD

解析答案：ABCD内部控制的一般标准通常包括多个方面，以确保内部控制体系的有效性和完整性。这些标准通常涵盖：A. 独立性：确保内部控制部门或人员能够独立于被监督的业务部门运作，以保证其客观性和公正性。B. 有效性、相互制约性：内部控制措施应能有效执行，并且各部门之间存在相互制约的关系，以防止错误和舞弊。C. 成本效益性：内部控制的实施应在考虑成本的基础上进行，确保控制措施的经济性和效率。D. 健全性：内部控制体系应全面覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，确保没有内部控制的空白或漏洞。因此，选项A、B、C和D都属于内部控制的一般标准。

62.

下列关于资产管理计划的说法，正确的有（　）。

A.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级
B.集合资产管理计划应当设定为均等份额
C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级
D.单一资产管理计划可以不设份额

参考答案ABCD

解析资产管理计划的相关规定如下：A. 开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。这是为了保证市场的公平性和透明度。B. 集合资产管理计划应当设定为均等份额。这有助于确保所有投资者的权益平等。C. 封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。这种分级可以满足不同风险偏好的投资者需求。D. 单一资产管理计划可以不设份额。这是因为单一资产管理计划的投资者数量有限，可以根据实际情况灵活处理。综上所述，所有选项都符合资产管理计划的相关规定。所以，正确答案是ABCD。

63.

国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终保留下来的期货交易所有（　）。

A.大连商品交易所
B.上海期货交易所
C.中国金融期货交易所
D.郑州商品交易所

参考答案ABD

解析1993年和1998年两次清理整顿后，最终保留了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。中国金融期货交易所是2006年成立的。答案：ABD

64.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（　）。

A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为
B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为
C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件
D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为

参考答案ACD

解析A选项，公司员工在公司经营范围内履职，责任由公司担；C选项表见代理使相对人有理由相信行为人有代理权，公司担责；D选项公司授权他人以本公司名义交易，公司担责。B选项员工以个人名义交易，责任个人承担。答案：ACD

65.

某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法，正确的是（　）

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加、列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

参考答案AB

解析首席风险官有权参加或列席相关会议，与为期货公司提供审计等服务的机构有关人员进行谈话等。C项应向董事会报告；D项工作底稿等至少保存20年。答案：AB

66.

期货公司风险监管指标包括（　）。

A.净资本
B.净资本与风险资本准备的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求

参考答案ABCD

解析期货公司风险监管指标涵盖净资本、净资本与风险资本准备的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等。ABCD四个选项均符合要求。答案：ABCD

三、判断题

请判断每小题的表述是否正确。

67.

期货从业人员因执业过错造成机构损失的，不承担相应责任。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货从业人员若因执业过错造成机构损失，应承担相应责任。

68.

根据相关规定，期货公司应当设立合规经营部门或岗位，管理和控制期货公司的经营收益。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货公司设立合规经营部门或岗位是为管理和控制合规风险，而非经营收益。

69.

国务院期货监督管理机构可以与其他国家或地区期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实行跨境监督。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析国务院期货监督管理机构有与其他国家或地区期货监督管理机构建立合作机制并实行跨境监督的权力。

70.

期货交易所制定修改交易规则的实施细则在正式发布实施后必须报告中国证监会。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前报告中国证监会，而不是发布实施后报告。

71.

期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，期货公司承担举证责任。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析根据相关规定，期货公司向客户发出追加保证金通知，若客户否认收到，期货公司需承担自己已通知客户的举证责任。

72.

期货交易所上市修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货交易所上市、修改或者终止合约，应事前向中国证监会报告，这是法规规定以保障市场规范有序。所以该说法正确。

73.

持仓限额是期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析持仓限额制度就是期货交易所为防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓量进行限制的制度，规定了最高数额。所以该说法正确。

74.

经国务院期货监督管理机构批准交易所可以发布价格预测信息。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析交易所不得发布价格预测信息，所以该说法错误。

75.

根据期货行业文化建设工作纲要，旨在构建“合规、诚信、专业、稳健、收益”的期货行业文化。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货行业文化是“合规、诚信、专业、稳健、担当”，并非“收益”，所以该说法错误。

76.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务不得以自有资金参与集合资产管理计划。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析证券期货经营机构可以自有资金参与集合资产管理计划，题干说法错误。

77.

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析中国期货业协会工作人员履职有规范要求，若不按规定履行职责、徇私舞弊等，协会依规应给予纪律处分。

78.

内部设有结算部门的期货交易所在法律性质上，既是期货交易所又是期货结算机构。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析部分期货交易所内部设有结算部门，这种情况下该交易所既履行期货交易组织等职能，又承担期货结算职能，所以既是期货交易所又是期货结算机构。

79.

中国期货业协会采取批准警示措施的该措施纳入期货公司分类监管评价体系。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析中国期货业协会采取的批准警示措施并不纳入期货公司分类监管评价体系。

80.

期货从业人员自律管理的具体办法中国注册企业协会制定，经证监会核准。（　）

A.正确
B.错误

参考答案B

解析期货从业人员自律管理具体办法是由中国期货业协会制定，经中国证监会核准，而非中国注册企业协会。

81.

我国期货市场构建起由中国证监会，地方证监局，期货交易所，期货保证中心，期货业协会共同组建”五位一体”的监管信息共享机制。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析我国期货市场确实构建了由中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货保证金监控中心、期货业协会共同组成的“五位一体”监管信息共享机制。

82.

期货交易者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。（　）

A.正确
B.错误

参考答案A

解析期货投资者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用，中国证监会负责监管，财政部负责财务监管。

四、不定项选择题

下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。

83.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（　）。

A.甲有除保证金之外的其他财产的人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产
B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结扣划甲的保证金
D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

参考答案BD

解析债权人可申请对客户持仓和保证金采取保全和执行措施。期货公司为债务人，才先执行其他财产。保证金要通过期货公司办理，不能直接到期货交易所冻结扣划。答案：BD

84.

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将其挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（　）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

参考答案B

解析任某是个人挪用客户保证金用于个人目的，并非单位意志，属个人行为，要独立承担刑事责任。答案是B。

85.

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　）。

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
C.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

参考答案D

解析孙某账户无可用保证金仍交易构成透支交易，期货公司违规允许其透支，应承担主要赔偿责任，赔偿额不超损失的80%即4.8万以下。答案：D

86.

因安全存管工作中存在重大问题，首席风险官王某将相关问题口头反映给公司总经理张某，张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（　）。

A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

参考答案CD

解析首席风险官应及时向相关高层报告风险问题，必要时向派出机构报告。A选项不能因曾提意见就从轻处罚；B选项证监会无要求公司重新聘任的权力。本题中王某在公司整改未达要求时，应向董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告，必要时向派出机构报告。答案：CD

87.

甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（　）。

A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

参考答案BC

解析客户保证金不足应追加或自行平仓，同时也应及时查询处理持仓；期货公司可在符合条件时强制平仓，费用和损失由客户承担。A选项期货公司在特定情况可强制平仓；D选项费用和损失由客户承担，非协商承担。答案：BC

88.

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（　）。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离
D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

参考答案ABC

解析期货公司应设独立部门统一管理咨询业务，咨询人员要以公司名义开展业务且与交易、结算等业务岗位独立、职责分离。题干中公司做法均不符合规定。答案选ABC。

89.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（　）。

A.保留持仓期间造成的损失，由王某承担，穿仓造成的损失由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失由王某承担
C.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
D.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

参考答案AD

解析期货公司与客户签订书面保仓协议不违反法规，穿仓损失一般由期货公司承担，保留持仓期间损失按约定，本题没特殊说明，保留持仓期间损失王某承担。答案：AD

90.

小王在某期货公司拟进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（　）。

A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果但公司应返还小王佣金
C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果公司无须返还资金
D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

参考答案A

解析期货公司被撤销期货经纪业务资格后签的合同无效，但已按指令入市交易，小王应承担交易结果，公司收的佣金无合法依据应返还。答案选A。

91.

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（　）。

A.由小张承担
B.由期货公司承担
C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

参考答案AC

解析此题考查期货交易中风险说明书的相关知识。根据相关规定，期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供《期货交易风险说明书》。客户应仔细阅读并理解该说明书的内容，然后签字确认。若客户已有交易经历，可免除期货公司的风险告知义务。但此题中，关键信息是小张已有1年期货交易经历后与B期货公司签约，且B公司未提示风险说明书内容，但小张已签字确认。这意味着小张已知悉风险并有能力评估，因此交易中的损失应由其自行承担。所以，正确答案是AC。

92.

2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作出以下决定：
①为加强与营业部的大客户的沟通，应W国际贸易股份有限公司邀请，朱某同时担任W国际贸易股份有限公司的独立董事
②安排营业部综合岗员工（其岗位职责为财务、客服人事行政、合规反洗钱等）参与客户开发工作
③通过微信公众号“H期货南京营业部”向不特定对象宣传具体资产管理规划
④要求营业部所有客户申报实际控制的账户
上述决定不符合监管要求的有（　）。

A.第①项
B.第②项
C.第③项
D.第④项

参考答案ABC

解析期货公司营业部负责人不能兼任其他公司独立董事；综合岗员工有财务等本职工作，参与客户开发易导致职责不清；向不特定对象宣传具体资产管理规划属违规公开宣传；要求客户申报实际控制账户是合规要求。①②③不符合监管要求。答案：ABC

93.

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（　）进行转账。

A.客户登记的期货结算账户
B.期货公司自有资金账户
C.期货交易所专用结算账户
D.期货公司备案的期货保证金账户

参考答案AD

解析期货公司和客户之间的资金划转，应通过客户登记的期货结算账户和期货公司备案的期货保证金账户进行。所以客户甲出金100万元，要通过这两个账户转账。答案选AD。

94.

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（　）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任并取得对小王的追偿权
C.动用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

参考答案B

解析客户保证金不足，期货公司强行平仓后资金仍不足弥补损失的，期货公司应以风险准备金和自有资金承担违约责任，同时取得对客户的追偿权。答案选B。

95.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（　）。

A.期货公司如果拒绝张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

参考答案AB

解析投资者可让期货公司代向期货交易所主张权利，若期货公司拒绝，投资者可直接起诉期货交易所。期货交易所依规定采取紧急措施且合理的，不用赔偿投资者损失。本题答案选AB。

96.

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（　）。

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.董事会决议要求李平对总经理负责
D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

参考答案BCD

解析首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。对董事会负责而非总经理。任命首席风险官需全体独立董事同意。B中兼任财务部门负责人违规，C对总经理负责违规，D未获全体独立董事同意违规。答案：BCD

97.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C.不得以他人名义参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

参考答案D

解析刘某私下将客户介绍给乙公司，未获甲公司同意，兼任乙公司业务与甲公司职务有潜在利益冲突。答案选D。