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2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷五

期货法律法规 / 模拟试卷　共 130 题　更新于 2026-09-27

一、单项选项题

下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1.
以期货交易所为被告的，因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（　）管辖。
  • A.最高人民法院
  • B.中级人民法院
  • C.基层人民法院
  • D.高级人民法院

参考答案B

解析B选项正确，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
故本题选B选项。
2.
期货交易所应当管理（　）的期货业务。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货保证金安全存管监控机构
  • C.会员及其客户
  • D.期货科研院所

参考答案C

解析期货交易所应当管理会员及其客户的期货业务。
3.
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　）。
  • A.客户不承担责任
  • B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • C.期货公司与客户各自承担50％的责任
  • D.期货公司承担主要赔偿责任

参考答案B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，“因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任”。
4.
期货交易所向会员收取的保证金，属于（　）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
  • A.客户
  • B.期货保证金安全存管监控机构
  • C.会员
  • D.期货交易所

参考答案C

解析C选项正确，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
故本题选C选项。
5.
期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是（　）。
  • A.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任
  • B.由于市场原因导致客户交易指令末能全部成交的，不承担责任
  • C.不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任
  • D.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任

参考答案D

解析C选项正确，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任;
A、C选项正确，D选项错误，由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
故本题选D选项。
6.
下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（　）。
  • A.期货从业人员辞职
  • B.期货从业人员因身体原因暂时不能执业
  • C.期货从业人员死亡
  • D.期货从业人员被解聘

参考答案B

解析期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。B选项不符合注销要求，故本题答案选B。
7.
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（　）转发给相关期货交易所。
  • A.次日
  • B.当日
  • C.下月
  • D.当年

参考答案B

解析B选项正确，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
故本题选B选项。
8.
申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（　）。
  • A.具有硕士学位
  • B.具有3年以上会计业务经验
  • C.具有5年以上的期货从业经历
  • D.通过中国证监会认可的资质测试

参考答案D

解析担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。
9.
美国期货市场监管最高权力机构的英文简称是（　）。
  • A.CBOT
  • B.NFA
  • C.FIA
  • D.CFTC

参考答案D

解析选项D正确：1975年成立了商品期货交易委员会(CFTC)，全面负责美国期货市场的监管。
选项A错误：CBOT ：芝加哥期货交易所。
选项B错误：NFA：全国期货业协会。
选项C错误：FIA：期货行业公会。
10.
期货公司强行平仓数额应当（　）客户需追加的保证金数额。
  • A.大于
  • B.基本相当
  • C.小于
  • D.无关系

参考答案B

解析B选项正确，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
故本题选B选项。
11.
符合条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当（　）告知经营机构。
  • A.当面
  • B.书面
  • C.邮件
  • D.电话

参考答案B

解析B选项正确，专业投资者如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。
经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
故本题选B选项。
12.
具有从事期货业务10年以上经验的人员，担任期货公司高级管理人员的，学历可以放宽至（　）。
  • A.小学
  • B.大学专科
  • C.初中
  • D.高中

参考答案B

解析具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、 高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。
13.
在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　）。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.国务院国有资产监督管理机构
  • D.中国银保监会

参考答案A

解析A选项正确，《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行监管职责。
故本题选A选项。
14.
关于期货交易与远期交易，描述正确的是（　）。
  • A.期货交易源于远期交易
  • B.均需进行实物交割
  • C.信用风险都较小
  • D.交易对象同为标准化合约

参考答案A

解析期货交易萌芽于远期交易。交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
15.
依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　）。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.国务院商务部

参考答案C

解析C选项正确，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
故本题选C选项。
16.
关于中国证监会履行期货监管职责，下列表述正确的是（　）。
  • A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，但不得暂停或者取消某一期货交易品种的交易
  • B.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
  • C.中国证监会依法履行职责，可以限制被调查事件当事人期货交易不超过60个交易日
  • D.设立期货交易所，由中国证监会审批，制定或者修改期货交易所章程应当事后向证监会报告

参考答案B

解析选项B正确：《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
选项A错误：中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或取消某一期货交易品种的交易。
选项C错误：在调查操纵期货市场、内幕交易等重大违法行为时，经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查事件当事人的交易，但限制的时间不得超过3个月；案情复杂的，可以延长3个月。
选项D错误：除设立期货交易场所须经中国证监会批准外，中国证监会有必要对期货交易场所制定或者修改其章程、交易规则、结算规则进行批准。
17.
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（　）承担。
  • A.期货公司
  • B.期货公司总经理
  • C.直接负责的主管人员
  • D.从业人员本人

参考答案A

解析期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
期货公司从业人员从事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担（A选项正确）。
故本题选A选项。
18.
期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按（　）的规定处理。
  • A.期货经纪合同
  • B.期货公司
  • C.交易规则
  • D.期货业协会

参考答案C

解析期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理（C选项正确）；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。故本题答案选C。
19.
期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（　）承担举证责任。
  • A.客户代理人
  • B.客户
  • C.期货公司
  • D.期货公司经纪人

参考答案C

解析期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
20.
客户保证金不足时，下列表述中错误的是（　）。
  • A.客户应当及时追加保证金
  • B.依法强行平仓有关费用由客户承担
  • C.客户应当自行平仓
  • D.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

参考答案D

解析客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
21.
期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对（　）应当承担赔偿责任。
  • A.期货公司扩大的损失
  • B.期货公司50%的损失
  • C.期货公司30%的损失
  • D.期货公司全部的损失

参考答案A

解析期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
22.
根据有关规定，以下有关期货居间人的说法正确的是（　）。
  • A.与期货公司承担连带责任
  • B.属于期货执业人员
  • C.是期货公司的正式员工
  • D.与期货公司是业务合作关系

参考答案D

解析选项D正确，选项ABC错误：居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。
23.
下列关于交割的表述，正确的是（　）。
  • A.交割只能是实物交割
  • B.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
  • C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
  • D.除期转现外，合约到期才能办理交割

参考答案D

解析A选项错误，交割时交易双方可通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算。
B选项错误，交割采取规定结算价格进行现金差价结算不需要期货业协会批准。
C选项错误，交割应按照期货交易所的规则和程序进行。
D选项正确，交割是指合约到期时了结到期未平仓合约的过程，除了期转现外，合约到期才能办理交割。
故本题答案选D。
24.
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（　），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
  • A.诚实信用原则
  • B.公开原则
  • C.实质重于形式原则
  • D.理论联系实际原则

参考答案A

解析期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定。遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突（A选项正确）。
故本题选A选项。
25.
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律处分决定之日起（　）个工作日内向中国证监会及其有关派出机构报告。
  • A.5
  • B.20
  • C.10
  • D.15

参考答案C

解析协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
26.
设立期货公司，应由（　）核准。
  • A.中国证监会
  • B.国务院期货监督管理机构派出机构
  • C.中国期货业协会
  • D.期货交易所

参考答案A

解析《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经中国证监会核准（A选项正确）。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
故本题选A选项。
27.
直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备持续经营（　）以上，近（　）未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚的条件。
  • A.5年;3年
  • B.10年;2年
  • C.3年;5年
  • D.2年;10年

参考答案A

解析直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备下列条件:
（1）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚（A选项正确）;
（2）管理层具有良好的专业素质和管理能力;
（3）具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
（4）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平;
（5）中国证监会规定的其他审慎性条件。
故本题选A选项。
28.
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　）。
  • A.报告中国期货业协会
  • B.报告期货交易所
  • C.报告中国证监会派出机构
  • D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

参考答案D

解析从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
29.
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（　）参加诉讼。
  • A.原告
  • B.第三人
  • C.被告
  • D.证人

参考答案B

解析期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
30.
根据有关规定，下列市场主体中不能直接入场交易的是（　）。
  • A.非期货公司会员
  • B.场内非期货交易所会员的单位和个人
  • C.从事特定品种的境外经纪机构
  • D.期货公司会员

参考答案B

解析结合《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》等规定，能够直接入场交易的主要有四类市场主体：一是期货公司会员。二是非期货公司会员。三是从事特定品种的境外经纪机构。四是从事特定品种的境外交易者。
31.
下列关于期货交易所的表述，错误的是（　）。
  • A.以营利为目的
  • B.按照其章程的规定实行自律管理
  • C.负责人由国务院期货监督管理机构任免
  • D.以其全部财产承担民事责任

参考答案A

解析期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
32.
公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由（　）提名，董事会通过。
  • A.董事长
  • B.控股股东
  • C.中国证监会
  • D.股东大会

参考答案C

解析C选项正确，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
故本题选C选项。
33.
在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（　）。
  • A.《期货公司监督管理办法》
  • B.《期货交易所管理办法》
  • C.《期货市场开户管理规定》
  • D.《期货交易管理条例》

参考答案D

解析国务院制定的《期货交易管理条例》居于期货市场法律法规体系的核心，在《期货法》出台前实际上承担了期货市场“基本法”的功能。
34.
期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（　）。
  • A.由证监会对期货交易所进行处罚
  • B.由期货交易所承担赔偿责任
  • C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任
  • D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失

参考答案B

解析B选项正确，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
故本题选B选项。
35.
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　）的主要依据。
  • A.刑事制裁
  • B.纪律惩戒
  • C.行政处分
  • D.民事制裁

参考答案B

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
36.
期货公司股东、董事不得越过（　）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官工作。
  • A.总经理
  • B.董事长
  • C.董事会
  • D.董事会常设的风险管理委员会

参考答案C

解析C选项正确，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
故本题选C选项。
37.
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（　）。
  • A.不适当人选
  • B.不合规人选
  • C.不能接受人选
  • D.不敬业人选

参考答案A

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条第三项规定，"期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选"（A选项正确）。
故本题选A选项。
38.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　）服务。
  • A.代期货公司收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
  • D.代理客户进行期货交易

参考答案B

解析证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
39.
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当义务进行监督管理的是（　）。
  • A.中国证监会
  • B.中国证监会及其派出机构
  • C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金企业协会
  • D.中国证监会派出机构

参考答案B

解析负责对经营机构履行适当义务进行监督管理的是中国证监会及其派出机构。
40.
期货公司以下行为正确的是（　）。
  • A.期货公司按照时间优先的原则传递客户交易指令，并且在传递客户交易指令前对客户的账户资金和持仓进行了验证
  • B.期货公司与客户在平等自愿基础上，经充分协商后，在期货经纪合同中约定共担风险
  • C.期货公司发现客户期货交易发生亏损，并判断该客户如不及时平仓，损失将继续扩大，为了切实维护客户利益，期货公司进行了平仓交易
  • D.期货公司为拓展客户，向客户作获利保证

参考答案A

解析A选项正确，根据《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
B选项错误，不可以和客户约定共担风险。
C选项错误，期货公司不可以代客户进行平仓，只有在客户保证金不足，且期货公司已经提醒客户，但客户仍不追加保证金继续交易的，期货公司才可以强行平仓。
D选项错误，任何时候都不可以向客户作获利保证。
41.
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（　），收录投资者信息并及时更新。
  • A.投资者保障基金
  • B.投资者适当性评估数据库
  • C.期货产品或服务风险等级名录
  • D.投资者风险承受能力评估问卷

参考答案B

解析A选项错误，投资者保障基金由证监会集中管理，统筹使用;
B选项正确，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新;
C选项错误，期货产品或服务风险等级名录由期货业协会制定;
D选项错误，经营机构建立投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，题干中"收录投资者信息并及时更新"的描述与其不符。
故本题选B选项。
42.
全面结算会员期货公司应当按照（　）向非结算会员收取保证金。
  • A.期货交易所规定的保证金标准
  • B.中国期货业协会规定的保证金标准
  • C.中国证监会规定的保证金标准
  • D.结算协议约定的保证金标准

参考答案D

解析全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
43.
根据《外商投资期货公司管理办法》，本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（　）股权的期货公司。
  • A.5%以上
  • B.5%以下
  • C.3%以上
  • D.10%以上

参考答案A

解析A选项正确，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
故本题选A选项。
44.
按照“违约瀑布”要求，当结算会员在期货交易中违约时，承担违约责任排在最先顺序的是（　）。
  • A.交易所风险准备金
  • B.该会员的保证金
  • C.该会员的结算担保金
  • D.该会员的自有资金

参考答案B

解析实行全员结算的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。
45.
下列有关期货市场客户开户实名制的说法错误的是（　）。
  • A.客户开户时应当提供有效身份证明文件
  • B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • C.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件
  • D.个人客户可以亲自办理开户手续，签署开户资料，也可以委托他人代为办理

参考答案D

解析个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理。
46.
期货公司股东会应当（　）至少召开一次会议。
  • A.每1个月
  • B.每3个月
  • C.每半年
  • D.每年

参考答案D

解析《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，"期货公司股东会或股东大会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议（D选项正确）。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权"。
故本题选D选项。
47.
根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形的是（　）。
  • A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券期货交易量的
  • B.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
  • C.单独或者合谋、集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格
  • D.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券、期货交易、影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量的

参考答案B

解析B选项描述的行为属于利用未公开信息交易罪。
操纵证券、期货市场罪具体表现为以下几种情况：
一是单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；C项
二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；D项
三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；A项
四是不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的；
五是利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；
六是对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；
七是以其他方法操纵证券、期货市场的。
犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
48.
下列关于结算担保金和结算准备金的表述错误的是（　）。
  • A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
  • B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
  • C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
  • D.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

参考答案C

解析期货公司应当按照期货交易所的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金。
49.
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度不包括（　）。
  • A.交易手续费制度
  • B.涨跌停板制度
  • C.保证金制度
  • D.当日无负债结算制度

参考答案A

解析《条例》规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（1）保证金制度（C选项正确）；（2）当日无负债结算制度（D选项正确）；（3）涨跌停板制度（B选项正确）；（4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度；（6）结算担保金制度；（7）中国证监会规定的其他风险管理制度。故本题答案选A。
50.
2022年4月20日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过了（　）。
  • A.中华人民共和国公司法
  • B.中华人民共和国期货和衍生品法
  • C.中华人民共和国证券法
  • D.中华人民共和国民法典

参考答案B

解析2022年4月20日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过了《中华人民共和国期货和衍生品法》。
51.
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所承担的赔偿额不超过损失（　）。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.50%

参考答案A

解析A选项正确，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
故本题选A选项。
52.
下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（　）。
  • A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
  • B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封
  • C.客户保证金不属于期货公司破产财产
  • D.客户保证金不属于期货公司清算资产

参考答案B

解析A选项正确，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理;
B选项错误，非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产;
C、D选项正确，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
故本题选B选项。
53.
期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括（　）。
  • A.抄送中国证监会及其派出机构
  • B.抄送证券业协会和基金业协会
  • C.在其他相关媒体上公布
  • D.记入证券期货市场诚信档案数据库

参考答案B

解析纪律惩戒决定生效之后，中国期货业协会将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统，并可在协会网站或者其他相关媒体上公布，同时抄送中国证监会及其派出机构。
54.
以下属于经理层人员的是（　）。
  • A.董事
  • B.监事
  • C.首席风险官
  • D.独立董事

参考答案C

解析选项C正确：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
选项A错误：董事是公司的董事会成员，主要负责公司的重大决策和战略方向。董事并不直接参与公司的日常经营管理。
选项B错误：监事是监事会的成员，主要职责是对公司的财务状况、经营管理和董事会的行为进行监督。
选项D错误：独立董事是董事会的一部分，但与内部董事不同，他们独立于公司管理层，主要职责是提供独立的意见和建议。独立董事也不属于经理层人员。
55.
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　）。
  • A.从业人员注册、客户服务等信息
  • B.从业人员注册、工作业绩等信息
  • C.从业资格注册、考试成绩等信息
  • D.从业资格注册、诚信记录等信息

参考答案D

解析协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
56.
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
  • A.所在期货经营机构
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.中国证监会派出机构

参考答案A

解析当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。
57.
关于期货公司首席风险官行为规范，以下说法错误的是（　）。
  • A.履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项
  • B.工作底稿和工作记录应当至少保存15年
  • C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
  • D.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

参考答案B

解析选项B错误：首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
选项ACD说法正确。
58.
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起（　）内向申诉委员会提出书面申诉申请。
  • A.30个工作日
  • B.10个工作日
  • C.15个工作日
  • D.5个工作日

参考答案C

解析C选项正确，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。提出书面申诉申请的，申诉委员会作出审议决定前暂不予执行纪律惩戒决定。
故本题选C选项。
59.
按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立（　）。
  • A.当日无负债结算制度
  • B.结算担保金制度
  • C.保证金制度
  • D.风险准备金制度

参考答案B

解析《期货交易管理条例》第十一条第六款：按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立结算担保金制度。
60.
期货公司拟免除（　）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
  • A.董事长
  • B.首席风险官
  • C.监事会主席
  • D.独立董事

参考答案B

解析B选项正确，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
故本题选B选项。

二、多项选择题

下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

61.
依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，属于"非法获取证券、期货交易内幕信息的人员"的有（　）。
  • A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探等手段获取内幕信息的
  • B.利用私下交易手段获取内幕信息的
  • C.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络接触，暗示他人从事期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
  • D.内幕信息知情人的近亲属在内幕信息敏感期内从事与该内幕信息有关的期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的

参考答案ABCD

解析具有下列行为的人员应当认定为"非法获取证券、期货交易内幕信息的人员":
（1）利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的（A、B选项正确）;
（2）内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的（D选项正确）;
（3）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的（C选项正确）。
故本题选ABCD选项。
62.
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（　）。
  • A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
  • B.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
  • C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
  • D.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

参考答案ABC

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格（A、B选项正确）。
同时规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格（C选项正确）。
故本题选ABC选项。
63.
期货公司应当对其辞职人员进行离任审计的包括（　）。
  • A.监事会主席
  • B.董事长
  • C.总经理
  • D.首席风险官

参考答案BC

解析期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
64.
在我国，期货交易所一般不得从事（　）。
  • A.期货交易
  • B.信托投资
  • C.股票投资
  • D.非自用不动产投资

参考答案ABCD

解析期货交易所不得直接或者间接参与期货交易（A选项正确）。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资（B选项正确）、股票投资（C选项正确）、非自用不动产投资（D选项正确）等与其职责无关的业务。
故本题选ABCD选项。
65.
单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（　）。
  • A.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
  • B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
  • C.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
  • D.对单位判处罚金

参考答案ABCD

解析伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪是指伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为。
犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金（B、C选项正确）;
情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金（A选项正确）;
单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚（D选项正确）。
故本题选ABCD选项。
66.
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（　）。
  • A.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
  • B.客户的交易损失自行承担
  • C.应当认定为无效
  • D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

参考答案ACD

解析期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效（C选项正确），期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失（A选项正确）;
期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任（D选项正确）。
期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
故本题选ACD选项。
67.
因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（　）。
  • A.证券登记结算机构的从业人员
  • B.证券交易所的从业人员
  • C.证券服务机构的从业人员
  • D.期货交易所的从业人员

参考答案ABCD

解析因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。
68.
期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（　）。
  • A.备案报告
  • B.变更后住所所有权或者使用权证明
  • C.关于变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明
  • D.关于客户资产处理情况的说明

参考答案ABCD

解析期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
（1）备案报告；A项
（2）变更后的营业执照副本复印件；
（3）公司决议文件；
（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；CD项
（5）变更后住所所有权或者使用权证明；B项
（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
（7）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；
（8）中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
69.
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，其纠纷及其责任处理为（　）。
  • A.收取的佣金应当返还给客户
  • B.机构不承担返还责任
  • C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
  • D.交易结果由客户承担

参考答案AD

解析选项AD正确：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
选项B错误：合同无效，机构应当返还因无效合同而取得的财产等。
选项C错误：无“恢复原状”规定，且入市交易意味着保证金会扣除实际发生的交易成本和费用，不存在返还全部保证金。
70.
根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（　）。
  • A.纪律惩戒
  • B.后续职业培训
  • C.从业资格考试
  • D.执业行为准则

参考答案ABCD

解析期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试 、从业资格注册和公示 、执业行为准则 、后续职业培训 、执业检查 、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。
71.
下列人员中，期货公司免除（　）的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.结算部负责人
  • B.监事
  • C.财务人员
  • D.董事

参考答案BD

解析期货公司免除董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向任职备案时备案及抄送的中国证监会派出机构报告。
72.
根据《期货市场客户开户管理规定》，（　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货保证金监控中心
  • C.中国期货业协会
  • D.中国证监会派出机构

参考答案AC

解析中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。故正确答案选AC。B选项中国期货保证金监控中心是期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人；D选项中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作。
73.
职业道德的特征包括（　）。
  • A.继承性
  • B.特殊性
  • C.具体性
  • D.规范性

参考答案ABCD

解析职业道德的特征包括:特殊性、继承性、规范性、具体性（A、B、C、D选项均正确）。
故本题选ABCD选项。
74.
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员在执业过程中应当（　）。
  • A.保障期货市场稳健运行
  • B.诚实守信、 恪尽职守
  • C.珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
  • D.对期货交易各方高度负责

参考答案ABCD

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
75.
除（　）情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈。
  • A.客户出金
  • B.期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等费用，应当在保证金封闭圈与专用自有资金账户间相互划款
  • C.期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户
  • D.客户入金

参考答案ABC

解析除下列情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈:
（1）客户出金（A选项正确）;
（2）期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等费用，应当在保证金封闭圈与专用自有资金账户间相互划款（B选项正确）;
（3）期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户（C选项正确）。
故本题选ABC选项。
76.
中国期货业协会的主要机构有（　）。
  • A.监事会
  • B.董事会
  • C.会员大会
  • D.理事会

参考答案CD

解析期货业协会的权利机构为会员大会（C选项正确），期货业协会应设理事会（D选项正确）。AB属于公司制期货交易所设有。
77.
以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中，正确的有（　）。
  • A.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告
  • B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
  • C.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期
  • D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标。其预警标准是规定标准的120%

参考答案BC

解析根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（A选项错误，C选项正确）。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%（D选项错误）。期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束（B选项正确）。故答案选BC。
78.
甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（　）。
  • A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
  • B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
  • C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
  • D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

参考答案AB

解析A、B选项正确，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。甲4%的保证金低于期货公司7%的要求，期货公司仍允许持续持仓、开仓交易，因此构成透支。
C、D选项错误，客户的保证金水平是6%，虽然低于期货公司的要求（7%），但高于交易所的最低要求（5%），因此不构成透支交易。
故本题选AB选项。
79.
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对会员作出（　）纪律惩戒的，应当告知会员有要求举行听证的权利。
  • A.公开谴责
  • B.暂停会员部分权利
  • C.取消会员资格
  • D.限期整改

参考答案BC

解析中国期货业协会对会员作出暂停会员部分权利（B选项正确）、暂停会员资格、取消会员资格（C选项正确）纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证的，应当组织听证。
故本题选BC选项。
80.
期货公司财务负责人的任职条件包括（　）。
  • A.具有期货从业人员资格
  • B.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

参考答案ABD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请财务负责人除了需要具备期货从业人员资格（A选项正确）、大学本科以上学历或者取得学士以上学位（D选项正确），还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格（B选项正确）；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。所以不包括的是C选项，故本题答案选ABD。
81.
根据我国刑法，下列机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有（　）。
  • A.期货公司的从业人员
  • B.期货交易所的从业人员
  • C.中国期货业协会的工作人员
  • D.中国证监会的工作人员

参考答案ABCD

解析诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员（A、B选项正确），证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员（C、D选项正确），故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
故本题选ABCD选项。
82.
在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（　）。
  • A.要求会员和客户报告情况
  • B.谈话提醒
  • C.向市场发布持仓量信息
  • D.发布风险提示函

参考答案ABD

解析期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况（A选项正确）、谈话提醒（B选项正确）、发布风险提示函等措施（D选项正确），以警示和化解风险。
故本题选ABD选项。
83.
交割仓库不得从事的行为包括（　）。
  • A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
  • B.泄露与期货交易有关的商业秘密
  • C.违反国家有关规定参与期货交易
  • D.出具虚假仓单

参考答案ABCD

解析期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。正确答案选ABCD。
84.
客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（　）。
  • A.企业债券
  • B.可转换公司债券
  • C.经期货交易所认定的标准仓单
  • D.可流通的国债

参考答案CD

解析期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金：
(一)经期货交易所认定的标准仓单；C项
(二)可流通的国债；D项
(三)中国证监会认定的其他有价证券。
以前款规定的有价证券作为保证金的，其期限不得超过该有价证券的有效期限。
85.
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（　）备案。
  • A.期货公司所在地中国证监会派出机构
  • B.证券公司所在地中国证监会派出机构
  • C.中国期货业协会
  • D.中国证券业协会

参考答案AB

解析证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
86.
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括（　）。
  • A.纪律惩戒
  • B.后续职业培训
  • C.执业行为准则
  • D.从业资格考试

参考答案ABC

解析期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业人员公示、执业行为准则（C选项正确）、后续职业培训（B选项正确）、执业检查、纪律惩戒（A选项正确）和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
D选项错误，考试属于准入管理，而非自律管理范畴。
故本题选ABC选项。
87.
期货交易所实行的风险警示制度包括（　）。
  • A.向市场发布持仓量信息
  • B.谈话提醒
  • C.要求会员和客户报告情况
  • D.发布风险提示函

参考答案BCD

解析选项BCD正确：期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
选项A错误：“向市场发布持仓量信息”是交易所的信息披露范畴，其主要目的是提高市场的透明度，并不作为风险警示手段使用。
88.
下列说法正确的是（　）。
  • A.期货交易所期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所期货公司承担
  • B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
  • D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案ABCD

解析A选项正确，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
B选项正确，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
C选项正确，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
D选项正确，期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
故本题选ABCD选项。
89.
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚包括（　）。
  • A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
  • B.单位犯该罪的，对单位判处罚金
  • C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金
  • D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

参考答案ABD

解析证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券 、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
90.
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向（　）提交书面报告。
  • A.全体董事
  • B.股东会
  • C.期货交易所
  • D.公司住所地中国证监会派出机构

参考答案AD

解析净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

三、判断题

请判断每小题的表述是否正确。

91.
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
92.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
93.
备案时期货公司最近一期分类评级不低于A类AA级，净资本不低于人民币3亿元。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元。
故本题表述错误。
94.
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立金融期货交易编码。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
95.
根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
根据《条例》规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
96.
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者期货从业人员提供服务。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的期货从业人员之间应当明确分工和协作。机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。
故本题表述正确。
97.
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不得以自有资金参与集合资产管理计划。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，证券期货经营机构以自有资金参与集合资产管理计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。
故本题表述错误。
98.
证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
《证券期货经营机拘私募资产管理业务管理办法》第六条规定，证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
99.
期货公司依法对保证金安全实施监控。
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构（并非期货公司）依照有关规定对保证金安全实施监控。
故本题表述错误。
100.
《期货和衍生品法》出台即《期货交易管理条例》失效。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
《期货和衍生品法》于2022年8月1日正式实施，但《期货交易管理条例》并未立即失效。《期货和衍生品法》对《期货交易管理条例》进行了补充和完善，两者在一定时期内并行存在。因此，正确答案是B选项。
101.
2006年中国期货保证金监控中心成立，2018年更名为中国期货监控。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
2006年中国期货保证金监控中心成立，2015年更名为中国期货监控。
故本题表述错误。
102.
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
103.
为了防止期货交易场所的商业利益凌驾于社会公共利益之上，法律规定期货交易场所应当遵循社会公共利益优先的原则。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
《期货和衍生品法》明确规定，期货交易场所应当遵循社会公共利益优先原则。
104.
期货交易者保障基金由中国证监会、财政部指定的保障基金管理机构集中管理、统筹使用。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
保障基金由中国证监会（并非保障基金管理机构）集中管理、统筹使用。
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。按照中国证监会、财政部共同指定，保障基金由中国期货监控代管。对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
105.
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
故本题表述正确。
106.
期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的直接责任人。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题说法正确。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
107.
期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
108.
内部控制的原则包括健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益性，其中成本效益是其他标准的前提条件。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题说法错误。
一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。健全性是其他标准的前提条件。
故本题表述错误。
109.
根据《期货行业文化建设工作纲要》，加强职业道德教育，要在行业培训计划中增加法律法规、道德自律、风险管理、社会责任等内容。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析本题表述正确。
强化对从业人员的职业道德教育，引导从业人员恪守职业操守，严守道德底线。在行业培训计划中增加法律法规、道德自律、风险管理、社会责任等内容。
110.
行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析本题表述错误。
所谓行政诉讼， 是指人民法院基于公民、法人或者其他组织的请求， 对行政机关具体行政行为的合法性进行审查并作出裁判， 解决行政争议的诉讼活动。

四、综合题

下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。

111.
某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（　）。
  • A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
  • B.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
  • C.董事会会议要求李平对总经理负责
  • D.李平在期货公司兼任财务部门负责人

参考答案BCD

解析首席风险官向期货公司董事会负责（C违反规定）；首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务（D违反规定，A符合规定），或者从事可能影响其独立履行职责的活动；期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意（B违反规定）。
综上，该题选BCD。
112.
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（　）。
  • A.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
  • B. 为客户小丁设计套利的投资方案， 拟定期货交易策略
  • C. 为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响回素，提供研究分析报告
  • D.协助客户老张建立操作流程， 提供风险管理的顾问服务

参考答案BCD

解析期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一） 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二） 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三） 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四） 中国证券监督管理委员会规定的其他活动。
113.
某期货公司股东会议通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（　）。
  • A.应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告
  • B.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
  • C.无须向监管机构报告
  • D.王某不能同时兼任董事长、总经理

参考答案D

解析期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
故本题选D选项。
114.
自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元，在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、－13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　）。
  • A.对邵某等3名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
  • B.是否将邵某等3名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
  • C.期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
  • D.期货公司允许邵某等3名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

参考答案C

解析期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
115.
2019年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违反了（　）规定。
  • A.挪用客户保证金
  • B.违规划转期货公司保证金
  • C.收取保证金不入账
  • D.不按照规定接受客户委托

参考答案A

解析期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用（A选项正确）:
（1）依据客户的要求支付可用资金;
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款;
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
故本题选A选项。
116.
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持意义，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续，下列表述中正确的是（　）。
  • A.中国证监会可以责令乙公司期限转让股权
  • B.乙公司特有的股权有分红权，但没有表决权
  • C.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
  • D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

参考答案A

解析《期货公司监督管理办法》规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权（A选项正确）。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权（BC选项错误），D选项错误，一定要先经过批准，才能进行股权转让。故本题答案选A。
117.
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当（　）。
  • A.向投资者充分揭示金融期货交易风险
  • B.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
  • C.进行相关知识测试和风险评估
  • D.做好开户入金指导

参考答案ABCD

解析从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
118.
吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（　）提起诉讼。
  • A.吴某住所地中级人民法院
  • B.营业部住所地中级人民法院
  • C.期货 公司住所地高级人民法院
  • D.期货交易所住所地高级人民法院

参考答案B

解析在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
119.
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列（　）情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。
  • A.风险监管指标达到预警标准
  • B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
  • C.公司在风险预警期内
  • D.风险监管指标不符合规定标准

参考答案D

解析期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
120.
某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（　）。
  • A.监管机构可以处罚陈某
  • B.期货公司应承担相关赔偿责任
  • C.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
  • D.监管机构可以处罚期货公司

参考答案ABD

解析根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。根据《期货交易管理条例》，不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
121.
某期货公司的期末风险监管报表显示，2013年7月末的净资本为7000万元，2013年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下（　）措施。
  • A.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
  • B.只须向中国证监会派出机构书面报告
  • C.须向中国证监会派出机构、全体董事书面报告
  • D.无需提交书面报告

参考答案D

解析净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，净资本的变化并不是向不利方向变动，所以无需向监管部门提交报告。
122.
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（　）。
  • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D.具有满足业务需要的技术系统

参考答案BCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。
证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。
故本题选BCD选项。
123.
甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　）。
  • A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
  • B.甲有除保证金外的其他财产，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

参考答案AD

解析客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
124.
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　）。
  • A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
  • B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
  • C.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
  • D.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

参考答案C

解析期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。
125.
根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，具有下列行为的人员应当认定为非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（　）。
  • A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的
  • B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
  • C.内幕信息知情人员的近亲属，在内部信息敏感期内，从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
  • D.在内部信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事与该内幕信息有关的证券期货交易、相关交易，行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的

参考答案ACD

解析具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：（一）利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；（二）内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；（三）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。
126.
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件包括（　）
  • A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
  • B.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于5人
  • C.最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
  • D.最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

参考答案ACD

解析证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人（五）具有符合要求的营业场所、安全防范措施、信息技术系统（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构财务行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或者有权机关立案调查的情形。
127.
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是（　）。
  • A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
  • B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
  • C.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
  • D.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

参考答案ABC

解析本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
（1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（C选项符合题意）;
（2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务（A选项符合题意）;
（3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务（B选项符合题意）;
（4）中国证券监督管理委员会规定的其他活动。
故本题选ABC选项。
128.
甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（　）。
  • A.期货公司在期货交易所的会员资格费
  • B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
  • C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
  • D.期货公司在期货交易所的交易席位

参考答案ABD

解析人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。AD选项正确。
期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。C选项错误。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。B选项正确。
故本题答案选ABD。
129.
某期货公司的实际控制人因涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（　）报告。
  • A.住所地中国证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国证监会
  • D.中国期货业协会

参考答案A

解析期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
130.
某期货公司的期末报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末需确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　）。
  • A.15200万元
  • B.15400万元
  • C.14400万元
  • D.14800万元

参考答案D

解析期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，调整后的期末净资本=15000-200=14800万元。