2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷四
期货法律法规
模拟试卷
共 130 题
3046 次浏览
更新于 2026-09-26
一、单项选项题
下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
期货投资者保障基金的使用，下列说法错误的是（ ）。
- A.投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿
- B.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
- C.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
- D.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
2
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
- A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
- B.应当向投资者提供特别风险警示书
- C.应当追加了解投资者的相关信息
- D.特别风险警示书应当由投资者签字确认
3
期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。
- A.抗辩
- B.上诉
- C.申请行政复议
- D.申诉
4
期货交易内幕信息不包括（ ）。
- A.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
- B.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定
- C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
- D.尚未公开的期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
5
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。
- A.期货公司总经理可以兼子公司的董事
- B.期货公司董事长可以在党政机关兼职
- C.期货公司总经理可以兼子公司的总经理
- D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
6
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。
- A.期货公司承担
- B.期货公司承担主要责任
- C.期货公司与客户共同承担
- D.客户承担
7
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。
- A.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
- B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请
- C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
- D.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
8
（ ）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.期货投资者保障基金管理机构
- D.中国人民银行
9
根据《期货公司风险监督指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（ ）。
- A.2000万元
- B.3000万元
- C.1000万元
- D.1500万元
10
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）。
- A.股东大会
- B.董事会
- C.总经理
- D.理事会
11
根据《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》，中国证监会指导各地证监局，采取（ ）的方式，认定非法期货交易活动。
- A.目的要件和形式要件相结合
- B.交易规则和交易实践相结合
- C.商事登记和行政监管相结合
- D.原则监管和规则监管相结合
12
期货公司的经理层人员不包括（ ）。
- A.总经理
- B.副总经理
- C.首席风险官
- D.财务负责人
13
根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是（ ）。
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.国务院期货监督管理机构派出机构
- D.期货交易所
14
首席风险官向（ ）负责。
- A.中国证监会
- B.期货公司监事会
- C.期货公司董事会
- D.期货公司股东大会
15
期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意"期货交易风险说明书"内容，并由客户签字或者盖章的，对于客户在交易中的损失，（ ）。
- A.承担不超过30%的赔偿责任
- B.承担不超过15%的赔偿责任
- C.不应承担赔偿责任
- D.应承担相应的赔偿责任
16
中国期货市场监控中心交易报告库（ ）。
- A.由金融稳定理事会（FSB）授权中国期货市场监控中心建设运营
- B.直接对场外衍生品交易的保证金进行实时监控
- C.进行场外衍生品交易的数据收集和统计分析，提供监管决策支持
- D.尚未进入全球交易报告库列表
17
根据《期货和衍生品法》，当期货市场出现异常情况时，期货交易所依照业务规则采用的紧急措施中，不包括（ ）。
- A.限制平仓
- B.调整保证金
- C.调整会员或者交易者的交易限额或持仓限额
- D.暂时停止交易
18
关于期货公司从业人员应当恪守保守秘密的职业准则，以下说法错误的是（ ）。
- A.应当对在执业过程中获得的未公开的重要信息保守秘密
- B.应当保守国家秘密
- C.离开所在机构三年后，不再承担所在机构的保密义务
- D.应当保守交易者的商业秘密和个人隐私
19
期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过（ ）人。
- A.400
- B.300
- C.100
- D.200
20
根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是（ ）。
- A.中国期货业协会
- B.国务院期货监管管理机构
- C.期货交易所
- D.国务院期货监管管理机构派出机构
21
以下不属于“违约瀑布”的财务资源是（ ）。
- A.违约会员的保证金
- B.非违约会员的自有资金
- C.违约会员的自有资金
- D.期货交易所的风险准备金
22
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。
- A.期货公司法定代表人
- B.期货公司财务负责人
- C.期货公司结算负责人
- D.全体股东
23
关于期货保证金制度，以下说法中，错误的是（ ）。
- A.结算准备金的最高金额由期货交易所规定
- B.期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类
- C.交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类
- D.当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施
24
未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。
- A.董事会秘书
- B.总经理助理
- C.独立董事
- D.业务部门负责人
25
下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是（ ）。
- A.净资本与风险资本准备的比例不得低于105%
- B.负债与净资产的比例不得高于90%
- C.负债与净资产的比例不得高于150%
- D.净资本与净资产的比例不得低于25%
26
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。
- A.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为有效
- B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
- C.合约在1个交易日中的交易价格可以高于规定的价格，不得低于规定的价格
- D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
27
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
- A.注销期货公司期货业务许可证
- B.强制转让期货公司股权
- C.吊销期货公司营业执照
- D.交更期货公司业务范国
28
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，不正确的是（ ）。
- A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
- B.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送风险监管报表的制度
- C.全体董事应在风险监管报表上签字确认
- D.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认
29
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统并对期货公司提交的客户资料进行审核。
- A.期货交易所
- B.中国期货业协会
- C.中国证券登记结算公司
- D.中国期货保证金监控中心
30
期货公司拟免除（ ）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
- A.董事长
- B.独立董事
- C.首席风险官
- D.监事会主席
31
单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券（ ）等手续。
- A.质押
- B.抵押
- C.非交易过户
- D.转让
32
（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
- A.期货交易所
- B.期货投资者保障基金管理机构
- C.期货公司
- D.中国证监会
33
期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
- A.1倍以上3倍以下
- B.1倍以上5倍以下
- C.3倍以上5倍以下
- D.3倍以上10倍以下
34
根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为（ ）。
- A.1年
- B.6个月
- C.3个月
- D.1个月
35
期货经营活动中，当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并目坚持（ ）的原则。
- A.平等互利
- B.回避
- C.公平、公正、公开
- D.客户合法利益优先
36
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
- A.25
- B.20
- C.10
- D.15
37
根据《期货和衍生品法》，为期货交易及相关活动提供信息科技系统服务的机构，应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准，并且（ ）。
- A.向中国证监会备案
- B.经中国证监会审批
- C.取得期货交易所注册
- D.经中国证监会核准
38
下列关于期货交易所性质的陈述，正确的是（ ）。
- A.期货交易所是政府机关
- B.期货交易所是期货公司的股东
- C.期货交易所以营利为目的
- D.期货交易所是实行自律管理的法人
39
以下关于期货从业人员职业行为规范的表述错误的是（ ）。
- A.保护客户的商业秘密
- B.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
- C.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行说明
- D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求做出获利承诺或者保证
40
根据《期货和衍生品法》，以下财产不可以作为保证金的是（ ）。
- A.企业债券
- B.国债
- C.股票
- D.基金份额
41
根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。
- A.期货公司营业部中从事期货投资咨询业务的专业人员
- B.期货公司的管理人员
- C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
- D.期货交易所自营会员中的工作人员
42
下列关于期货交易结算的表述错误的是（ ）。
- A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
- B.客户应当及时查询结算结果，并妥善处理自己的交易持仓
- C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
- D.期货交易所实行当日无负债结算制度
43
期货交易所设董事会，每届任期（ ）年。
- A.2
- B.5
- C.3
- D.7
44
根据《期货从业人员执业行业准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
- A.国家金融监督管理总局
- B.证监会
- C.董事会
- D.期货交易各方
45
期货市场法律关系中的纵向法律关系是（ ）。
- A.期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系
- B.期货公司或客户与居间人之间的居间关系
- C.期货公司与客户之间的行纪关系
- D.中国证监会与期货公司之间的监管关系
46
中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（ ）。
- A.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
- B.最低限额结算准备金不设预警标准
- C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
- D.规定“不得低于“一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
47
下列关于社会团体法人的说法中，错误的是（ ）。
- A.由一定数量的成员自愿组成
- B.以营利为目的
- C.独立享有民事权利和承担民事义务
- D.依法取得法人资格
48
期货公司可以接受（ ）的委托，为其进行期货交易。
- A.具有完全民事行为能力，符合开户条件的普通投资者
- B.国家机关
- C.期货公司工作人员及其配偶
- D.期货交易所工作人员及其配偶
49
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
- A.经营机构
- B.客户
- C.期货交易所
- D.客户和经营机构共同
50
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为（ ），期货公司应当承担由此产生的民事责任。
- A.具备法定的表见代理条件的
- B.给客户造成经济损失的
- C.客户提起诉讼的
- D.期货公司不予认可的
51
期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.期货交易所
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
52
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
- A.中国证监会
- B.股东大会
- C.监事会
- D.董事会
53
根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（ ）。
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.中国证监会派出机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
54
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是（ ）。
- A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
- B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
- C.以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
- D.可以向客户做获利保证
55
期货投资者保障基金的启动资金来源为（ ）。
- A.期货交易所风险准备金
- B.期货交易所交易手续费
- C.期货公司交易手续费
- D.国家专项资金
56
期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
- A.董事长
- B.董事会常设的风险管理委员会
- C.董事会
- D.总经理
57
通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（ ）。
- A.中级人民法院
- B.期货法院
- C.高级人民法院
- D.基层人民法院
58
某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，该公司的期末净资本为（ ）万元。
- A.7300
- B.4700
- C.3700
- D.6000
59
根据保证金封闭运行管理要求，期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过（ ）之间进行。
- A.在主办存管银行开立并指定的保证金账户和专用自有资金账户
- B.一般期货保证金账户和在主办存管银行开立并指定的保证金账户
- C.在主办存管银行开立并指定的保证金账户和交易所专用结算账户
- D.客户期货结算账户和在主办存管银行开立并指定的保证金账户
60
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警期结束的条件是（ ）。
- A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
- B.风险监管指标优于预警指标的
- C.风险监管指标优于规定指标的
- D.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
61
人民法院审理期货侵权纠纷案件，应当根据（ ）确定过错方承担的民事责任。
- A.过错的性质、大小
- B.手续费收取标准
- C.各方当事人是否有过错
- D.过错和损失之间的因果关系
62
根据《期货和衍生品法》，期货结算机构包括（ ）。
- A.经中国人民银行批准从事与衍生品业务相关的衍生品经营机构
- B.内部设有结算部门的期货交易所
- C.经中国证监会批准从事与证券业务相关的期货交易结算、交割业务的证券结算机构
- D.独立的期货结算机构
63
会员、期货从业人员存在（ ）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。
- A.同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
- B.同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施
- C.拒不配合、阻碍或者破坏调查
- D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
64
下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）。
- A.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训
- B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
- C.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
- D.期货从业人员自律管理办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
65
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（ ）来承担违约责任。
- A.期货交易所的自有资金
- B.结算担保金
- C.违约会员的自有资金
- D.期货交易所风险准备金
66
期货公司财务负责人的任职条件包括（ ）。
- A.通过中国证监会认可的资质测试
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
- D.具有期货从业人员资格
67
根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（ ）。
- A.自然人配偶的基本情况
- B.风险偏好及可承受的损失
- C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
- D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
68
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（ ）。
- A.期货交易所工作人员发表学术研究文章
- B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
- C.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
- D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为
69
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。
- A.投诉方式
- B.公司的业务资格
- C.人员的从业资格
- D.服务内容
70
下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（ ）。
- A.除依法接受调查和检查期货公司应当为客户保密
- B.期货公司应当建立健全客户投诉处理制度
- C.期货公司应当妥善保存客户开户资料
- D.期货公司应当向客户充分揭示风险
71
《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”不包括（ ）。
- A.从事境外期货交易的国有企业
- B.期货交易所
- C.期货投资咨询机构
- D.为期货公司提供中间介绍业务的证券公司
72
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行的管理人职责包括（ ）。
- A.以管理人名义，代表交易者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
- B.按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向交易者分配收益
- C.对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账，进行投资
- D.依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜
73
会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。
- A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- B.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
- C.任免期货交易所总经理
- D.选举和更换会员理事
74
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
- A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- B.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
- C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
75
《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。
- A.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
- B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
- C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
- D.给予长期合作客户手续费优惠
76
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。
- A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
- B.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
- C.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
- D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
77
《民法典》划分的民事主体中，法人主体可分为（ ）。
- A.特别法人
- B.营利法人
- C.合伙企业
- D.非营利法人
78
单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（ ）。
- A.对单位判处罚金
- B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
- C.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金
- D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
79
中国期货业协会会员的义务包括（ ）。
- A.按规定缴纳会费
- B.执行协会的决议
- C.遵守协会章程及其他自律性规则
- D.支持协会工作，维护行业利益
80
根据规定，期货公司不得接受（ ）的委托，为其进行期货交易。
- A.未能提供开户证明材料的单位和个人
- B.中国证监会及其派出机构的工作人员及其配偶
- C.期货公司工作人员及其配偶
- D.证券、期货市场禁止进入者
81
期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）。
- A.核实投资者保证金权益及损失
- B.申请注销期货经纪业务许可证
- C.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
- D.积极清理资产并变现处置
82
担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备（ ）条件。
- A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
- B.具有大学本科以上学历
- C.具有大学专科以上学历
- D.具有期货从业资格
83
在期货投资中,应由投资者自担的损失包括（ ）。
- A.投资者因期货市场波动导致的损失
- B.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
- C.投资者因风险控制不力导致的损失
- D.投资者因违法违规操作导致的损失
84
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
- A.统一结算
- B.统一风险管理
- C.统一资金调拨
- D.统一财务管理
85
期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（ ）。
- A.未按规定报告董事的处分情况
- B.任用未取得任职条件的人员担任董事
- C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
- D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
86
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（ ）。
- A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为
- B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为
- C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件
- D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为
87
下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（ ）。
- A.会员理事由会员大会选举产生
- B.理事会由会员理事和非会员理事组成
- C.非会员理事由中国证监会委派
- D.理事长可以指派临时理事
88
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当切实履行主动管理职责，不得有的行为包括（ ）。
- A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
- B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
- C.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或者指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
- D.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
89
期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司不承担责任
- B.期货公司不承担民事赔偿责任
- C.客户承担相应的交易结果
- D.期货公司可能被行政处罚
90
根据《中华人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（ ）。
- A.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的
- B.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易、情节严重的
- C.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的
- D.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，泄露该信息，情节严重的
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确。
91
期货经营机构和从业人员应当树立追求"高精尖"的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
我国期货市场构建起由中国证监会，地方证监局，期货交易所，期货保证中心，期货业协会共同组建”五位一体”的监管信息共享机制。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司可以继续以期货公司名义从事业务。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
《期货和衍生品法》自2022年8月1日起施行，为打造一个安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
股指期货、航运指数期货采用现金交割。（ ）
- A.正确
- B.错误
98
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当对其所管理的不同资产管理计划的受托财产集中管理、分别记账，进行投资。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》所称“违法所得”是指行为人利用未公开信息从事与该信息相关的证券、期货交易活动所获取利益或者避免的损失。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
设立期货公司，应当经中国证监会批准。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
内部设有结算部门的期货交易所在法律性质上，既是期货交易所又是期货结算机构。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定应当撤销期货业务许可证。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（ ）
- A.正确
- B.错误
109
根据《期货行业文化建设工作纲要》,期货行业的文化内涵可以概括为合规、诚信、专业、稳健、收益.（ ）
- A.正确
- B.错误
110
根据《期货交易所管理办法》，经中国证监会批准设立的期货交易所应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。
111
某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（ ）。
- A.申请书
- B.关于处理客户资产等情况的报告
- C.停业决议书
- D.中国期货业协会规定的其他材料
112
某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。
- A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
- B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
- C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
- D.应当由股东会作出决议
113
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果（ ）。
- A.有效
- B.效力待定，如果甲追认，则有效
- C.无效
- D.有效，不过如果甲认为损害自己利益，可以撤销
114
根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
- A.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
- B.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
- C.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
- D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
115
某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。
- A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
- B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
- C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
- D.应当告知客户自主做出期货交易决策独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
116
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
117
A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。
- A.3
- B.5
- C.6
- D.9
118
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。
- A.走私罪（共犯）
- B.洗钱罪
- C.逃汇罪
- D.行贿罪
119
张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的保证金或者其他资产
- D.以个人名义参与期货交易
120
某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（ ）。
- A.净资本/风险资本准备
- B.负债/净资产
- C.净资本
- D.净资本/净资产
121
某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算），该公司期末净资本为（ ）。
- A.2900万元
- B.2800万元
- C.2100万元
- D.2700万元
122
2009年1月22日，某期货公司董事长王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案件作出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货公司口头通知控股股东
- B.期货公司在股东会上予以报告
- C.期货公司书面通知全体股东或进行公告
- D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
123
A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该（ ）。
- A.允许甲某继续持仓
- B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
- C.劝说甲某自行平仓
- D.对甲某持有的头寸进行强行平仓
124
某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由（ ）承担。
- A.期货交易所和该公司
- B.期货交易所
- C.该公司
- D.期货公司
125
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。
- A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
- B.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
- C.甲有过错的，也要承担部分责任
- D.应由期货公司承担赔偿责任
126
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。
- A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D.具有满足业务需要的技术系统
127
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责，为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务，根据《期货公司期货投资咨询业务办法》，下列表述正确的是（ ）。
- A.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离
- B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展投资咨询业务活动
- C.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
- D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
128
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）。
- A.交易品种
- B.买卖方向
- C.交易时间
- D.价格
129
某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。
- A.6100
- B.6200
- C.5800
- D.6000
130
小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定，甲期货公司的做法属于（ ）。
- A.限制、阻挠了小张履行职责
- B.是正确的
- C.不信任小张
- D.辞退小张
输入阅读码
查看答案与解析需要输入阅读码