2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二
期货法律法规
模拟试卷
共 130 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选项题
下列每小题的选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
在我国，期货交易应当在（ ）内进行。
- A.商品交易市场
- B.中国证监会批准的期货交易场所
- C.买卖双方约定的场所
- D.交割仓库
2
下列关于期货经纪业务的表述，错误的是（ ）。
- A.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
- B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
- C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
- D.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
3
期货公司变更法定代表人，应当自（ ）之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A.股东会决议
- B.董事会决议
- C.完成相关工商变更登记
- D.变更后的法定代表人任职
4
期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。
- A.期货保证金安全存管监控机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.中国证监会
5
从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
6
客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。
- A.客户应当及时追加保证金
- B.客户应当自行平仓
- C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
- D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担
7
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
- A.自身利益优先；公平对待
- B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
- C.客户利益优先；公平对待
- D.自身利益优先；先开发的客户利益优先
8
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
- A.3
- B.15
- C.5
- D.10
9
中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（ ）。
- A.规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%
- B.最低限额结算准备金不设预警标准
- C.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
- D.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
10
当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
- A.理事长
- B.总经理指定的人员
- C.总经理指定的副总经理
- D.第一副总经理
11
证券公司从事期货中间介绍业务，也应当与期货公司签订（ ）。
- A.期货中间介绍业务委托协议
- B.期货行纪合同
- C.理财协议
- D.期货经纪合同
12
国家领导人在（ ）上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好地服务和引领实体经济发展”。
- A.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会
- B.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会
- C.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会
- D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会
13
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
- A.从事期货经营业务的机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.中国证监会
14
提出“稳步发展期货市场。在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种”的文件是（ ）。
- A.1999年国务院发布的《期货交易管理暂行条例》
- B.2004年国务院发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
- C.2014年国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
- D.2007年国务院发布的《期货交易管理条例》
15
境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括（ ）。
- A.符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易
- B.境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易
- C.境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易
- D.境外交易者可以委托境内交易者参与境内特定品种期货交易
16
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（ ）批准。
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.期货投资者保障基金管理机构
- D.中国证监会和财政部
17
拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
- A.广南商品交易所
- B.广南期货交易所
- C.广南商品期货交易所
- D.广南交易所
18
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（ ）提交客户交易编码申请。
- A.中国期货保证金监控中心
- B.期货交易所
- C.中国证券登记结算公司
- D.中国期货业协会
19
根据《期货和衍生品法》，中国证监会应当建立健全期货市场监测监控制度，通过专门机构加强保证金安全存管监控。这里所说的专门机构是（ ）。
- A.北京证券交易所
- B.期货交易所
- C.期货业协会
- D.中国期货市场监控中心
20
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（ ）。
- A.股东代表
- B.独立董事
- C.监事
- D.经营管理主要负责人
21
根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
- A.期货交易所
- B.交割仓库
- C.期货公司
- D.中国证监会派出机构
22
根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）。
- A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- B.中国证监会工作人员
- C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
- D.中国期货业协会工作人员
23
单一资产管理计划接受投资合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券（ ）等手续。
- A.质押
- B.抵押
- C.转让
- D.非交易过户
24
期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
- A.股东会
- B.总经理
- C.董事会
- D.监事会
25
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
- A.资信情况
- B.资本充足情况
- C.客户情况
- D.成交情况
26
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.70%
27
下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。
- A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
- B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
- C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
- D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用
28
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监管管理的是（ ）。
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国证监会派出机构
- D.中国证券业协会，中国期货业协会，中国证券投资基金业协会
29
如果机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令。以下说法错误的是（ ）。
- A.期货从业人员可以免于执行，但应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董事会报告
- B.从业人员按照内部程序报告后，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者期货协会报告
- C.机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员向上级或相关机构的报告打击报复
- D.中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密
30
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失的（ ）。
- A.0.7
- B.0.5
- C.0.8
- D.0.6
31
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（ ）。
- A.不少于20年
- B.不少于15年
- C.不少于10年
- D.不少于5年
32
因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（ ）抗辩。
- A.期货公司也有过错
- B.期货交易所已采取补救措施
- C.不可抗力
- D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
33
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
- A.3
- B.6
- C.9
- D.10
34
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
- A.中国期货保证金监控中心公司
- B.期货公司
- C.期货交易所
- D.客户
35
期货公司应当在每会计年度结束之日起（ ）个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括但不限于：持牌情况、业务开展情况、财务状况、下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况。
- A.3
- B.5
- C.6
- D.4
36
通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（ ）。
- A.高级人民法院
- B.基层人民法院
- C.中级人民法院
- D.期货法院
37
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（ ）。
- A.中国期货业协会
- B.期货经营机构
- C.期货交易所
- D.中国证监会
38
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。
- A.年度风险监管报表
- B.周风险监管报表
- C.月度风险监管报表
- D.日风险监管报表
39
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。
- A.期货公司
- B.为期货公司提供中间介绍业务的机构
- C.期货投资咨询机构
- D.中国期货业协会
40
经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
- A.矛盾的化解
- B.纠纷的处理
- C.纠纷的维权
- D.投诉的处理
41
依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是（ ）。
- A.国务院银行业监督管理机构
- B.中国人民银行
- C.中国证监会
- D.商务部
42
期货交易所应当监管（ ）的期货业务。
- A.期货科研院所
- B.会员及其客户
- C.中国期货业协会
- D.期货保证金安全存管监控机构
43
在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是（ ）。
- A.流动资本
- B.净资本
- C.固定资本
- D.净资产
44
期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。
- A.副总经理
- B.董事长
- C.首席风险官
- D.总经理
45
在重要部门设立防火墙和门禁制度是内控制度（ ）的要求。
- A.相互制约性
- B.有效性
- C.独立性
- D.成本效益性
46
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
- A.财政部
- B.期货保证金安全存款监控机构
- C.期货交易所
- D.中国证监会
47
下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述中，错误的是（ ）。
- A.在约定的时间内不提出异议视为确认
- B.可以向期货交易所提出
- C.应当以书面方式提出
- D.应当在期货经纪合同约定的时间内提出
48
客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货经纪合同约定的时间内提出的（ ）。
- A.视为期货公司和客户对交易结算结果存疑
- B.视为客户对交易结算结果已予以确认
- C.视为客户对交易结算结果不予确认
- D.视为期货公司对交易结算结果不予确认
49
构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（ ）有期徒刑。
- A.3年以下
- B.10年以上
- C.5年以上10年以下
- D.3年以上7年以下
50
资产管理合同约定的募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当（ ）。
- A.以其管理财产承担因募集行为而产生的债务
- B.在募集期届满后15天内返还投资者已缴纳的款项
- C.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用
- D.返还投资者的款项无需加计银行同期活期存款利息
51
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
- A.客户
- B.中国期货保证金监控中心
- C.期货公司
- D.期货交易所
52
期货公司首席风险官向（ ）负责。
- A.中国期货业协会
- B.期货交易所
- C.期货公司监事会
- D.期货公司董事会
53
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由（ ）承担。
- A.客户
- B.期货交易所
- C.期货公司
- D.双方"
54
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）。
- A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
- B.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
- C.作出行政处罚
- D.及时移送中国证监会处理
55
下列关于期货交易者保障基金的说法，不正确的是（ ）。
- A.期货交易者保障基金应当独立核算，分别管理
- B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
- C.期货交易者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
- D.中国证监会和财政部负责期货交易者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
56
期货交易所应当管理（ ）的期货业务。
- A.期货科研院所
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.会员及其客户
- D.中国期货业协会
57
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.中国证监会
- D.中国期货业协会
58
期货公司变更住所或营业场所，应当向（ ）提交备案材料。
- A.拟迁入地中国证监会派出机构
- B.中国期货业协会
- C.拟迁出地中国证监会派出机构
- D.中国证监会
59
中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（ ）报告。
- A.从业人员所在机构
- B.中国证监会及其有关派出机构
- C.期货交易所在机构
- D.中国期货保证金监控中心
60
首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
- A.10个;1月31日
- B.20个;1月20日
- C.10个;1月20日
- D.20个;1月31日
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
61
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心（ ）。
- A.会员资格转让
- B.会员号变更
- C.交易编码申请权限受到期货交易所限制
- D.会员分级结算关系变更
62
期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
- A.成交量
- B.持仓量
- C.成交价
- D.开盘价与收盘价
63
首席风险官发现期货公司有（ ）违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所所在的中国证监会派出机构报告，并向董事会、监事会报告。
- A.股东干预期货公司正常经营的
- B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
- C.期货公司资产被抽调，占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
- D.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
64
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性存在问题，及时向总经理提出整改意见，而总经理未进行整改的，首席风险官应及时向（ ）报告。
- A.董事会常设的风险管理委员会
- B.中国证监会
- C.公司董事长
- D.公司监事会
65
期货行业文化建设的主要任务包括（ ）。
- A.加强职业道德教育
- B.狠抓关键核心岗位
- C.构建专业人才队伍
- D.制定激励约束机构
66
期货从业人员职业道德的基本内涵包括（ ）。
- A.公平竞争
- B.合规执业
- C.共同发展
- D.守法经营
67
期货市场中忠实义务的具体要求主要包括（ ）。
- A.不进行不正当竞争
- B.不欺诈客户
- C.客户利益优先原则
- D.不进行内幕交易和操纵市场
68
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度（ ）。
- A.当日无负债结算制度
- B.风险准备金制度
- C.保证金制度
- D.持仓限额和大户持仓报告制度
69
按照《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，一审期货纠纷案件由（ ）管辖。
- A.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
- B.中级人民法院
- C.任一基层人民法院
- D.高级人民法院
70
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
- A.经营计划
- B.公司章程草案
- C.设立期货公司申请书
- D.发起人名单及其审计报告
71
期货市场立法的目的主要包括（ ）。
- A.加强对期货交易监督管理
- B.防范市场风险
- C.维护期货市场秩序
- D.规范期货交易行为
72
下列关于会员制期货交易所会员大会的表述中，正确的有（ ）。
- A.会员大会决定会员的接纳和退出
- B.会员制期货交易所会员大会由全体会员组成
- C.会员大会是会员制期货交易所的权力机构
- D.会员制期货交易所设会员大会
73
期货公司风险监管指标包括（ ）。
- A.净资本
- B.净资本与风险资本准备的比例
- C.负债与净资产的比例
- D.规定的最低限额的结算准备金要求
74
根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应该审慎评估其风险等级的有（ ）。
- A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
- B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
- C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格获利变现的产品或者服务
- D.因杠杆交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务
75
下列关于期货保证金的表述，正确的有（ ）。
- A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
- B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
- C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
- D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有
76
全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（ ）。
- A.非结算会员结算准备金最低余额
- B.违约责任
- C.风险管理措施、条件及程序
- D.结算流程
77
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体董事书面报告。
- A.风险监管指标不符合标准的
- B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
- C.风险预警期结束的
- D.期货公司进入风险预警期的
78
期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（ ）。
- A.备案报告
- B.变更后住所所有权或者使用权证明
- C.关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明
- D.关于客户资产处理情况的说明
79
中国期货业协会的主要机构有（ ）。
- A.监事会
- B.董事会
- C.会员大会
- D.理事会
80
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（ ）。
- A.结算会员自有账户中的资金
- B.属于结算会员自有的有价证券
- C.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
- D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
81
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。
- A.在开展期货信息传播活动后，期货公司及从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- B.应当遵守金融信息传播相关规定
- C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- D.应当保护他人的知识产权
82
境外业务中发生（ ）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。
- A.境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件
- B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼
- C.境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件
- D.发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼
83
期货交易咨询业务人员应当与（ ）岗位独立，职责分离。
- A.人事部门工作人员
- B.交易人员
- C.风险控制人员
- D.财务人员
84
关于期货公司净资本的计算，以下正确的有（ ）。
- A.期货公司向股东或者其关联企业借入清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本
- B.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债
- C.期货公司借入次级债务，可以按照规定计入净资本
- D.期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项，在计算净资本时不得扣减
85
期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（ ）。
- A.职业道德
- B.专业知识
- C.投资经验（投资经历）
- D.专业技能
86
下列有关中国期货业协会批评警示措施中，说法正确的是（ ）。
- A.应纳入期货公司分类监管评价体系
- B.需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施
- C.主要针对违规情节轻微的行为
- D.不需要予以纪律惩戒
87
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（ ）。
- A.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- B.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
- C.公司未能履行相关要求的，向公司出具警示函
- D.要求公司定期报告监管指标的改善情况
88
根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有（ ）。
- A.新增持有5%以上股权的股东
- B.变更业务范围
- C.解散或者破产
- D.变更注册资本且调整股权结构
89
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（ ）。
- A.代理客户从事期货交易
- B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C.为客户设计投资方案
- D.以个人名义从事期货交易
90
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。
- A.免予处罚
- B.减轻处罚
- C.从轻处罚
- D.将其作为立功表现
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确。
91
外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
中国期货业协会采取批评警示措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，可以不与客户签订书面合同。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本，是指在期货公司实收资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
- A.正确
- B.错误
98
持仓限额是指期货交易所规定会员或者客户按单边计算的、可以持有某一期货合约投机持仓的最大数量。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，与经营机构共同承担投资风险。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，经客户确认，可以认为有效。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
经国务院期货监督管理机构批准，期货交易所可以发布价格预测信息。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于当日允许客户使用。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相应义务。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。（ ）
- A.正确
- B.错误
109
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务委托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
下列每小题的备选答案中，有一个或一个以上符合题意的正确答案。
111
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、宋某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，宋某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
- A.张某
- B.罗某
- C.宋某
- D.赵某
112
某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（ ）。
- A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
- B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
- C.期货公司股权不得质押，上述质押无效
- D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
113
甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（ ）。
- A.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
- B.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
- C.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
- D.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
114
孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户，甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某，吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。
- A.甲期货公司
- B.乙期货公司
- C.孙某
- D.孙某和乙期货公司
115
某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。
- A.期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
- B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
- C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
- D.法律、行政法规另有规定的除外
116
（ ）是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。
- A.仓单服务
- B.合作套保
- C.基差贸易
- D.场外衍生品业务
117
（ ）依法对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督，因此期货业协会的章程应当报中国证监会备案。
- A.中国期货监控
- B.中国证监会
- C.期货业协会
- D.期货交易所
118
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（ ）。
- A.由小张承担
- B.由期货公司承担
- C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
- D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
119
某期货公司任命朱某为本公司的首席风险官。下列关于朱某开展工作的做法中，正确的是（ ）。
- A.参加、列席相关会议
- B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
- C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
- D.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
120
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位期货交易的说法，正确的是（ ）。
- A.该事业单位不得进行期货交易
- B.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
- C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
- D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
121
小王在某期货公司拟进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（ ）。
- A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
- B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
- C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无须返还资金
- D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
122
期货公司经理层人员的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起（ ）个工作日，向中国证监会派出机构备案。
- A.3
- B.10
- C.5
- D.15
123
甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。
- A.6100
- B.6300
- C.5700
- D.5900
124
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）。
- A.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
- B.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所
- C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失
- D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
125
某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万元，流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预警标准的是（ ）。
- A.净资本/净资产
- B.净资本/风险资本准备
- C.负债/净资产
- D.流动资产/流动负债
126
大地期货公司按照规定每季度向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（ ）。
- A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
- B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
- C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的一定比例缴纳
- D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳
127
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有（ ）。
- A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
- B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- C.王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某
128
甲期货公司从事期货交易咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（ ）。
- A.期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理
- B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
- C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
- D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存
129
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。
- A.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
- B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司担任
- C.告知顾客期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场发生重大变化时由证券公司提示风险
- D.在查看了顾客身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
130
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设申证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。
- A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D.对客户开户资料和身份真实性进行审查
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