2026年证券从业资格《证券市场基本法律法规》预测试卷三
证券市场基本法律法规
预测试卷
共 120 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1
单位和个人存在（ ）情形的，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- A.或有负债达到净资产的40%
- B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚将于半年内执行完毕
- C.净资产超过1亿元人民币且高于实收资本的50%
- D.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
2
根据《非上市公众公司监督管理办法》，下列关于全国股转系统业务法律责任的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司擅自改动已提交的股票转让、股票发行申请文件的，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正的监管措施
- B.证券公司未按规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以出具警示函的监管措施
- C.证券公司出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可依法采取监管谈话等监管措施
- D.公司向不符合规定条件的投资者发行股票的，股转系统可以采取责令改正的监管措施
3
根据《公司法》，上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- A.1/3
- B.1/2
- C.2/3
- D.1/4
4
根据《合伙企业法》，普通合伙企业协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者部分合伙人承担全部亏损，该约定不符合（ ）这一合伙企业基本特征的内在要求。
- A.共享收益、共担风险
- B.公平、公正、公开
- C.竞业禁止、限制交易、损害合伙企业活动
- D.人合性
5
根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- A.财产不属于合伙人共有
- B.共同出资，共担风险，共享收益
- C.是经营性组织
- D.对合伙企业债务承担责任
6
根据《合伙企业法》，下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）。
- A.未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
- B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
- C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
- D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
7
根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
- B.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人
- C.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外
- D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
8
根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业清算人义务的说法，错误的是（ ）。
- A.清缴所欠税款
- B.处理合伙企业清偿债务后的剩余财产
- C.清理债权、债务
- D.继续开展经营活动
9
根据《合伙企业法》，以下可以成为合伙企业普通合伙人的是（ ）。
- A.自然人
- B.国有企业
- C.公益性的事业单位
- D.上市公司
10
根据《私募投资基金监督管理条例》，投资者分配收益和承担风险的依据不包括（ ）。
- A.合伙协议
- B.公司章程
- C.口头约定
- D.基金合同
11
根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（ ）。
- A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
- B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
- D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易
12
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任的说法，错误的是（ ）。
- A.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
- B.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
- C.属于国家工作人员的，应当依法给予处分
- D.借他人名义持有、买卖股票、责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
13
根据《证券法》，下列关于违反规定擅自设立证券公司的法律责任的说法，错误的是（ ）。
- A.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
- B.对擅自设立的证券公司，由证券交易所予以取缔
- C.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
14
根据《证券法》，下列关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行证券的相关法律责任的说法，错误的是（ ）。
- A.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
- B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
- D.给投资者造成损失的，由发行人承担赔偿责任，证券公司无需承担连带赔偿责任
15
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，设立证券公司，应当具备的条件中不包括（ ）。
- A.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合《证券法》规定的条件
- B.有完善的风险管理与内部控制制度
- C.主要股东最近五年无违法违规记录
- D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
16
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
- B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
- C.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
- D.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
17
根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
- A.代销
- B.全额包销
- C.自行销售
- D.余额包销
18
根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（ ）。
- A.在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
- B.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式
- C.行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月
- D.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组
19
根据《证券公司风险处置条例》，相关机构或人员存在以下（ ）情形的，应禁止参与处置证券公司风险工作。
- A.因严重违法行为受到行政处罚已逾3年
- B.因违规行为受到纪律处分未逾3年
- C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
- D.内部控制存在一定瑕疵
20
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
- A.最低水平
- B.中位数
- C.平均水平
- D.一定比例
21
根据《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》及其附件，下列情形在证券公司文化建设实践评估的评估期内构成扣分情形的是（ ）。
- A.文化理念引导
- B.加强理论研究
- C.薪酬激励过于激进
- D.宣传行业形象
22
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统权限管理的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险控制
- B.证券公司应当对重要信息系统的开发、测试、运维实施必要分离，保证信息技术管理部门内部岗位的相互制衡
- C.证券公司应当建立对信息系统权限的定期检查与核对机制，确保用户权限与其工作职责相匹配，防止出现授权不当的情形
- D.证券公司应当遵循最多功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程
23
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（ ）。
- A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理
- B.违反廉洁从业规定，事后向证券期货经营机构报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任
- C.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
- D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
24
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中，不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（ ）。
- A.在下达资产管理产品营销任务时有意削减熟识营业部的考核指标
- B.假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚
- C.协助好友伪造资料以满足科创板投资者适当性管理的核查要求
- D.指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低的融资成本
25
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。
- A.期货公司子公司
- B.经行业协会备案的私募基金管理人
- C.财务公司
- D.证券公司的员工
26
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者转化为专业投资者的说法，错误的是（ ）。
- A.对不同类别投资者适当性义务应当存在差别
- B.证券公司有权自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者
- C.普通投资者可以口头告知证券公司选择成为专业投资者
- D.普通投资者申请转化为专业投资者需要遵守相应的程序
27
根据《证券投资基金法》，开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
- A.不得申请赎回
- B.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
- C.可以在任何时间申请赎回
- D.可以在任何场所申请赎回
28
某证券营业部总经理虚构投资理财项目，使用私刻的公司印章和客户签订虚假合同，骗取客户巨额钱财，最终被判处刑罚。其所在的证券公司根据法院判决须向投资者赔偿经济损失。上述案例揭示出证券行业文化建设的重要意义在于（ ）。
- A.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
- B.健康良好的行业文化能够快速提升证券公司的营利水平
- C.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
- D.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
29
期货市场法律体系中属于部门规章的是（ ）。
- A.《期货和衍生品法》
- B.《期货交易管理条例》
- C.《期货公司监督管理办法》
- D.《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》
30
下列关于合伙企业的说法，正确的是（ ）。
- A.合伙企业是经营性组织
- B.普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任
- C.合伙企业以其财产对外承担有限责任
- D.合伙人必然对合伙企业债务承担无限连带责任
31
下列关于期货公司业务许可的说法，错误的是（ ）。
- A.取得业务许可后，期货公司变更业务范围无需再经国务院期货监督管理机构批准
- B.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形
- C.国务院期货监督管理机构向期货公司按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
- D.期货公司从事资产管理业务的，应当依法登记备案
32
下列关于证券公司信息系统安全要求的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司应定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
- B.证券公司应当经中国证监会备案后方可为其子公司提供信息技术服务
- C.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导
- D.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，应当指定专人跟踪监测发现的异常情形
33
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
- A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
- B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司负责人审批同意的除外
- C.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设兼职部门或者岗位，负责处理客户的投诉事宜
- D.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定
34
以下关于合伙企业注销后的债务承担的说法，错误的是（ ）。
- A.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带责任
- B.合伙企业被宣告破产后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务不再承担无限连带责任
- C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以向法院提出破产清算申请
- D.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求普通合伙人清偿
35
由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（ ）。
- A.募集设立
- B.发起设立
- C.认购设立
- D.核准设立
36
证券公司管理流动性风险时，应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定（ ）并对其执行情况进行监控。
- A.银行授信额度
- B.应收账款回款能力指标
- C.流动性风险限额
- D.流动资产变现能力指标
37
证券公司将另类子公司纳入统一管理，对（ ）、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。
- A.投行
- B.自营
- C.经纪
- D.资管
38
证券公司进行柜台交易，其（ ）应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
- A.（单选）证券公司进行柜台交易，其（ ）应当通过中国证券业协会组织的专业评价。 柜台交易管理制度和重大事项报告
- B.实施方案和重大事项报告
- C.柜台交易管理制度和实施方案
- D.实施方案和定期报告
39
证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
- A.存款账户
- B.专门账户
- C.产品账户
- D.信用账户
40
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。下列关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司可以接受客户委托，向客户提供证券投资建议服务
- B.证券公司可以接受客户委托，代理客户做出投资决策
- C.投资顾问投资建议服务内容可以包括投资的品种选择
- D.证券公司可以通过证券投资顾问业务直接获取经济利益
二、多项选择题
下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。
41
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明事项有（ ）。
- A.收费标准和支付方式
- B.使用证券研究报告的风险提示
- C.证券研究报告采用的信息和资料来源
- D.证券公司、证券投资咨询机构名称
42
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括（ ）。
- A.区域性股权市场运营机构从业人员
- B.参与区域性股权市场的证券公司从业人员
- C.参与区域性股权市场的证券公司
- D.区域性股权市场运营机构
43
根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资（ ）等管理制度，防范利益输送和利益冲突。
- A.登记
- B.公开
- C.申报
- D.审查
44
根据《证券法》，经营下列业务，证券公司需要经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证的有（ ）。
- A.证券做市交易
- B.证券经纪
- C.证券承销与保荐
- D.证券融资融券
45
根据《证券法》，下列关于证券公司从业人员执业行为的说法，正确的有（ ）。
- A.禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
- B.禁止从业人员不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
- C.禁止从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- D.禁止从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
46
根据《证券公司分类监管规定》，在证券公司分类评价工作中，甲证券公司为AA级，乙证券公司为BBB级，丙证券公司为C级，丁证券公司为D级，属于正常经营状态的证券公司有（ ）。
- A.丁证券公司
- B.乙证券公司
- C.甲证券公司
- D.丙证券公司
47
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规总监应当对（ ）进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
- A.重大决策
- B.证券公司签署的所有合同
- C.内部规章制度
- D.新产品和新业务方案
48
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（ ）。
- A.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正
- B.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导
- C.业务部门负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价
- D.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任
49
根据《证券公司证券自营业务指引》，下列说法正确的有（ ）。
- A.证券公司应当建立自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
- B.证券公司应当对自营业务止盈止损的决策、执行与实效评估进行书面记录
- C.证券公司自营业务的清算、统计应当由财务部门资金清算人员统一负责和执行
- D.证券公司自营业务交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕
50
根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的合法权益，具体包括（ ）。
- A.不得侵犯客户的选择权
- B.不得侵犯客户的财产权
- C.不得侵犯客户的公平交易权
- D.不得侵犯客户的知情权
51
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
- A.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- B.证券投资顾问服务的内容和方式
- C.证券投资顾问的姓名及其登记编码
- D.投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
52
根据《证券投资基金法》，下列关于基金管理公司设立条件的说法，正确的有（ ）。
- A.所有股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
- B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
- C.注册资本不低于十亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- D.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
53
根据《中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则》，符合下列（ ）情形之一的证券账户即为不合格账户。
- A.违规使用他人账户或使用虚假身份开立的账户
- B.关键信息不全、不准确或关键凭证缺失的账户
- C.委托他人代理开立但代理关系不规范的账户
- D.违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户
54
根据资产支持证券信息披露的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露，披露中应当说明（ ）。
- A.该事件可能产生的法律后果
- B.该事件的起因
- C.该事件发生后管理人对资产支持证券价格的预测
- D.该事件目前的状态
55
公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。
- A.其他会计资料
- B.财务会计报告
- C.会计凭证
- D.会计账簿
56
股份有限公司收购本公司股份后，应当在6个月内转让或者注销的情形包括（ ）。
- A.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
- B.进行股权激励
- C.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
- D.与持有本公司股份的其他公司合并
57
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有（ ）。
- A.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
- B.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券
- C.证券金融公司自有证券
- D.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券
58
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，可以采取下列措施（ ）。
- A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
- B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
- C.责令暂停证券公司全部业务
- D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
59
合格境内机构投资者、投资顾问挑选、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应严格履行受信责任，其与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排应遵循的原则包括（ ）。
- A.合格境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人寻求最佳交易执行
- B.境外证券服务机构有责任力求交易成本最小化
- C.交易佣金属于所委托的境外证券服务机构的财产
- D.使用持有人的交易佣金使持有人受益
60
某非上市证券公司通过中国证券业协会网站公开披露上一年度的审计报告、经审计的财务报表及附注。根据公司经营原则，该证券公司的行为属于（ ）。
- A.承担社会责任
- B.遵守社会公德
- C.遵守法律、行政法规
- D.接受社会公众的监督
61
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
- A.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
- B.董事、监事、高级管理人员符合任职条件
- C.有与公司经营业务范围相应的注册资本
- D.有完善的风险管理和内部控制制度
62
下列财产或财产权利中可充当资产证券化业务基础资产的有（ ）。
- A.信托受益权
- B.商业物业财产收益权
- C.租赁债权
- D.信贷资产
63
下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）。
- A.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
- B.体现了人们依法应履行的义务
- C.体现了人们在国家意志和权威下的道德观念
- D.体现了人们依法享有的权利
64
下列关于合伙人行为的说法，正确的有（ ）。
- A.合伙人应当根据合伙协议的约定来执行合伙事务
- B.合伙人执行合伙事务，利用职务上的便利，将应当归属合伙企业的利益据为已有的，应当将该利益退还合伙企业
- C.不具有事务执行权的合伙人不得擅自执行合伙事务
- D.合伙人违反《合伙企业法》或者合伙协议的约定，从事与合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的，该收益归合伙企业所有
65
下列关于有限责任公司法人财产权的说法，错误的有（ ）。
- A.股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本对公司的债务承担责任
- B.股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任
- C.股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对公司的债务承担责任
- D.股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任
66
下列关于证券公司自营业务内部控制的做法，正确的有（ ）。
- A.自营业务和资管业务共用交易室
- B.建立独立的实时监控系统
- C.自营账户由自营部门自己开设和管理
- D.自营账户不得借给他人使用
67
下列关于证券经营机构廉洁从业内控机制要求的说法，正确的有（ ）。
- A.应当防范因利益冲突处理不当出现输送和谋取不当利益的行为
- B.应当在所有制度中以专门章节明确廉洁从业要求
- C.应当明确董监高及各层级管理人员的廉洁从业管理责任
- D.应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
68
下列关于证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循的原则的说法，错误的有（ ）。
- A.预测证券品种的走势时可以有可行性建议及具体价位的买卖判断
- B.预测证券市场的走势或者就证券投资可行性进行建议时需有充分的理由和依据
- C.证券分析文章中以市场传言为依据进行预测的部分应注明
- D.证券投资分析报告可以对具体证券品种买卖价位进行建议，但需要有充分的理由和依据
69
下列属于全国股转系统业务主要法律、行政法规的有（ ）。
- A.《公司法》
- B.《非上市公众公司监督管理办法》
- C.《证券法》
- D.《优先股试点管理办法》
70
在证券期货业网络和信息安全管理过程中，下列关于中国证监会依法行监督管理职责的说法，正确的有（ ）。
- A.组织制定并推动落实证券期货业网络和信息安全发展规划、监管规则和行业标准
- B.组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作
- C.依法制定保障市场相关主体与本机构信息系统安全互联的技术规则
- D.负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理
71
针对科创型企业的特点，结合交易机制创新，上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。以下说法正确的有（ ）。
- A.放宽涨跌幅限制，将科创板股票涨跌幅限制放宽至50%
- B.引入盘后固定价格交易机制
- C.优化融券交易机制，科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的
- D.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式
72
证券公司防范敏感信息的不当流动和使用，可以在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取的措施包括（ ）。
- A.信息隔离
- B.备选名单
- C.跨墙
- D.限制名单
73
证券公司风险管理制度应当明确风险管理的（ ）。
- A.组织架构
- B.授权体系
- C.目标
- D.基本程序
74
证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险，具体包括因违反法律法规和准则使证券公司（ ）。
- A.出现财产损失或商业信誉损失的风险
- B.被采取监管措施的风险
- C.被依法追究法律责任的风险
- D.被给予纪律处分的风险
75
证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
- A.证券自营
- B.证券经纪
- C.证券投资咨询
- D.证券资产管理
76
证券公司私募资产管理业务应当遵守的基本要求包括（ ）。
- A.应当遵守审慎经营规则
- B.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准
- C.应当遵循客户利益至上原则
- D.应当实行统一管理将私募资产管理业务与公司其他业务集中协同管理
77
证券公司应当建立合理的内部控制（ ）机制，确保内部控制的有效性。
- A.监督
- B.检查
- C.评价
- D.决策
78
证券公司应当选择与公司风险偏好相适应的风险（ ）应对策略，建立合理、有效的应对机制。
- A.回避
- B.承受
- C.转移
- D.降低
79
证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（ ），建立培训、传达和监督机制。
- A.执业操守
- B.价值准则
- C.薪酬体系
- D.风险管理理念
80
证券公司资产管理事业部产品经理赵某接到其直接领导的指令，要求其对某只处于封闭期的集合资产管理计划办理临时开放，以便某大客户办理赎回。赵某认为该临时开放不符合法规规定以及产品合同的约定。根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，赵某应及时进行报告，其报告的对象包括（ ）。
- A.中国证监会相关派出机构
- B.公司合规总监
- C.公司工会
- D.公司大股东
三、判断题
请判断每小题的表述是否正确，认为表述正确的选√；认为表述错误的选×。
81
保荐机构及其保荐代表人应当在尽职调查工作底稿等文件中详细记录所执行的尽职调查范围、步骤和内容。（ ）
- A.正确
- B.错误
82
非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，对象达到200人以上的，方可予以立案追诉。（ ）
- A.正确
- B.错误
83
根据《私募投资基金监督管理条例》，违反该条例规定和基金合同约定，依法应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、被没收违法所得，其财产不足以同时支付时，先足额缴纳罚款，后承担民事赔偿责任。（ ）
- A.正确
- B.错误
84
根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及各类从业人员参加持续培训的学时必须是一样的。（ ）
- A.正确
- B.错误
85
根据《证券公司监督管理条例》，发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）
- A.正确
- B.错误
86
根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司应将工作人员声誉情况纳入人事管理体系，在进行人员招聘和后续工作人员管理、考核、晋升等情形时，应对工作人员的历史声誉情况予以考察评估，并作为重要判断依据。（ ）
- A.正确
- B.错误
87
根据《证券公司治理准则》，证券公司应当向社会公众披露本公司未经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。（ ）
- A.正确
- B.错误
88
根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包括办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项等。（ ）
- A.正确
- B.错误
89
公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。（ ）
- A.正确
- B.错误
90
公司财务部门负责人是公司的高级管理人员。（ ）
- A.正确
- B.错误
91
股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。（ ）
- A.正确
- B.错误
92
股份有限公司的设立，可以采取发起设立或募集设立的方式。以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（ ）
- A.正确
- B.错误
93
股份有限公司股份发行的价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。（ ）
- A.正确
- B.错误
94
某证券公司员工吴某长期在互联网论坛、微信朋友圈中贬损、诋毁其他同业机构，虚构其它同业机构的违法违规行为以损害竞争对手的声誉。吴某的行为有违证券行业诚信准则，以及对投资者和证券行业的义务。（ ）
- A.正确
- B.错误
95
普通投资者应至少在信息告知、风险警示、适当性匹配三个方面享有特别保护。（ ）
- A.正确
- B.错误
96
全面风险管理包含了“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行“全程管理”四部分含义。（ ）
- A.正确
- B.错误
97
适当性匹配意见代表经营机构对产品或服务的风险和收益作出的实质性保证。（ ）
- A.正确
- B.错误
98
王某在2021年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2023年9月其参与内幕交易获利10万元，其行为应予立案追诉。（ ）
- A.正确
- B.错误
99
因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员，终身不得担任分支机构负责人。（ ）
- A.正确
- B.错误
100
在对信息披露违法行为进行行政责任认定时，是否存在责任人有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。（ ）
- A.正确
- B.错误
101
证券公司不得违规购买本公司控股股东发行的证券。（ ）
- A.正确
- B.错误
102
证券公司从业人员应当在法律法规规定及公司授权范围内开展业务，遵循公司利益优先及公平对待客户原则，防范利益冲突。（ ）
- A.正确
- B.错误
103
证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核，应当重点考量新开户数量和客户交易量。（ ）
- A.正确
- B.错误
104
证券公司发现可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响的，应当向中国证监会及其派出机构报告。（ ）
- A.正确
- B.错误
105
证券公司发现恐怖活动组织拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施，采取措施后，除国家相关机关另有要求外，应当及时告知客户。（ ）
- A.正确
- B.错误
106
证券公司应当建立健全投资者回访制度，为回访提供充分的人力与物质保障，不得委托第三方实施回访。（ ）
- A.正确
- B.错误
107
证券公司应当设专职部门或者岗位，处理客户投诉。（ ）
- A.正确
- B.错误
108
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告。（ ）
- A.正确
- B.错误
109
专项计划管理人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。（ ）
- A.正确
- B.错误
110
资产管理合同应当对巨额申购、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项，作出明确约定。（ ）
- A.正确
- B.错误
四、综合题
请根据题意给出的选项选择正确的答案。
王某介绍李某入股A公司。A公司上市后进行重大资产重组，王某获悉相关信息，指导李某通过大宗交易在高位减持所持有的A公司股票，同时以电话委托方式帮助李某卖出所持有的A公司股票。经法院审理认定，王某的行为构成内幕交易罪。证监会对王某采取了证券市场禁入措施。
假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后，且不考虑各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后，且不考虑各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
111
根据《证券市场禁入规定》，下列关于对违法违规人员采取市场禁入措施的说法，正确的有（ ）。
- A.中国证监会可以采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”的禁入措施
- B.中国证监会可以单独或者合并适用不同种类的证券市场禁入措施
- C.被采取“不得从事证券业务”措施的证券市场禁入人员，在禁入期内，除不得在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务
- D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被采取不得在证券交易场所交易证券的措施，在禁入期间内，卖出被禁入前已经持有的证券的
112
证监会经调查，对王某采取了终身证券市场禁入措施。根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取证券市场禁入措施的情形不包括（ ）。
- A.在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，造成特别恶劣社会影响的
- B.从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的
- C.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
- D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被采取不得在证券交易场所交易证券的措施，在禁入期间内，卖出被禁入前已经持有的证券的
上市公司YT、A国有企业与李某、赵某两人共同出资成立一有限合伙企业Q，合伙协议中作出如下约定：普通合伙人享有全部利润并承担全部亏损；有限合伙人不得自营与合伙企业Q相竞争的业务；有限合伙人不得与合伙企业Q进行交易。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
113
下列关于普通合伙人的说法，正确的是（ ）。
- A.上市公司YT与李某可以成为普通合伙人
- B.上市公司YT与A国有企业可以成为普通合伙人
- C.李某和赵某可以成为普通合伙人
- D.上市公司YT可以成为普通合伙人
114
根据《合伙企业法》，下列有限合伙企业Q合伙协议中的约定，符合法律法规规定的有（ ）。
- A.普通合伙人承担全部亏损
- B.有限合伙人不得与合伙企业Q进行交易
- C.有限合伙人不得自营与合伙企业Q相竞争的业务
- D.普通合伙人享有全部利润
2023年6月某交易日，某证券公司发生网络和信息安全事件，导致客户较长时间无法登录该公司手机证券APP进行交易。经查，该公司存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等问题。证监会派出机构对该证券公司出具警示函。
请根据上述背景信息回答以下问题。
请根据上述背景信息回答以下问题。
115
下列关于该证券公司进行网络和信息安全管理的做法，错误的是（ ）。
- A.检查信息系统和相关基础设施架构的合理性，并从成本效益角度考量，加大投入确保基础的可靠性和安全性，压缩容量和扩展性，避免冗余
- B.指定公司信息技术部为网络和信息安全工作的牵头部门，负责管理重要信息系统和相关基础设施
- C.明确重要信息系统变更应充分评估技术和业务风险，制定风险防控措施、应急处置和回退方案
- D.指定公司首席信息官分管网络和信息安全工作，明确其为公司网络和信息安全工作的直接责任人
116
下列关于该证券公司履行网络和信息安全管理职责的说法，正确的有（ ）。
- A.证券公司暂停或终止借助网络向投资者提供服务后，应当履行告知义务，合理选取公告、定向通知等方式告知投资者相关业务影响情况、替代方式及应对措施
- B.证券公司在重要信息系统上线、变更前，应当制定全面的测试方案，持续完善测试用例和测试数据，并保障测试的有效执行
- C.证券公司应当建立重要信息系统的故障备份设施和灾难备份设施，根据信息系统的重要程度和业务影响情况，确定恢复目标，保证业务连续运行
- D.证券公司应当选择生产运营过程中的重要业务日志和系统日志进行准确记录和妥善保存，以满足故障分析、内部控制、调查取证等工作的需要
117
下列关于该证券公司就网络和信息安全实施应急处置的做法，正确的有（ ）。
- A.根据公司内部调查结果，认定公司相关人员责任并进行问责处理，完成问题整改
- B.在证监会派出机构对公司本次网络和信息安全事件进行调查处理前，组织开展内部调查
- C.发现手机证券APP无法登录后，立即通过公司官网、其他客户交易终端、短信等有效渠道通知客户可以登录账户的替代方式
- D.要求信息技术系统供应商协助开展系统故障排查、修复工作
YT证券营业部客服人员李某向张某销售某集合资产管理计划，李某向普通投资者张某进行了背景调查，告知了适当性匹配意见及相关警示内容，并提供了书面文件。
请结合前述背景信息回答以下问题。
请结合前述背景信息回答以下问题。
118
下列关于了解投资者信息的说法，错误的是（ ）。
- A.李某向张某提供服务，应当了解张某的风险偏好及可承受的损失
- B.李某向张某提供服务，应当了解张某的直系亲属信息
- C.李某向张某销售产品，应当了解张某的诚信记录
- D.李某向张某提供服务，应当了解张某的投资经验
119
下列属于投资者适当性禁止行为的有（ ）。
- A.李某向符合准入要求的张某销售产品或者提供服务
- B.李某向张某主动推介不符合其投资目标的产品
- C.李某向张某就不确定事项提供确定性的判断
- D.李某向张某主动推介低于其风险承受能力的服务
120
YT证券营业部向张某销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（ ）。
- A.可能直接导致本金亏损的事项
- B.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
- C.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
- D.可能直接导致超过原始本金损失的事项
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