2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题一（网友回忆版）

证券市场基本法律法规历年真题共 100 题 14709 次浏览更新于 2026-09-26

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一、单项选择题

本题共50小题，每小题1分，共50分。

下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券.证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行.交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造.传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权

根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议
C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外
D.有限合伙企业由普通合伙人组成

证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报.月报.年度等定期报告。

A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会

下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

A.有利于维护基金财产的独立性
B.有利于保障基金财产的安全
C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D.有利于保护基金管理人的合法权益

期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A.期货投资咨询业务
B.期货自营业务
C.境内期货经纪业务
D.境外期货经纪业务

关于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理.执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东.实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

根据《证券法》，证券发行.交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用

根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

A.因职责.工作可以获取内幕信息的证券工作人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人的监事
D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰

根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）

A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告

根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立

A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

A.副经理
B.经理
C.财务负责人
D.董事长

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所.国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）

A.股份有限公司发起人数无上限
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份

2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策.交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。

A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别.重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）

A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商

针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D.引入盘后固定价格交易

下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）

A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）

A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息.未公开信息.商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易.使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。

A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责

下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密
B.对依法监测.分析.报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供
C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

证券公司违反法律.行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

下列不属于柜台市场发行.销售.转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私募证券投资基金

根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司.企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露.不披露重要信息
B.诱骗他人买卖证券罪
C.欺诈发行股票.债券罪
D.非法发行股票和公司.企业债券罪

下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款

证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理

二、组合型选择题

本题共50小题，每小题1分，共50分。

证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。
I按照规定召集基金份额持有人大会
II对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见
III复核.审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购.赎回价格
IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III
D.I.III.IV

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。
I主动了解.掌握和遵守相关法律.法规和准则
II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
III在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I.II.IV
B.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II

下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
I公司具有独立的法人主体资格
II合伙企业不是法人，是非法人企业
III公司的财产独立于股东
IV合伙企业与公司的运营管理不同

A.II.IV
B.I.II.III
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV

根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。
I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A.II.III
B.I.IV
C.I.III
D.II.IV

根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）
I只能投资于上市交易的股票.债劵
II不可以投资于基金份额
III可以投资于期货
IV可以投资于股权

A.I.II.IV
B.I.II
C.III.IV
D.II.IV

有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。
I公司转让主要财产的
II公司合并.分立
III公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
IV公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的，公司3年连续盈利，已连续三年不向股东分配利润

A.II.III.IV
B.I.II.III
C.I.II.IV
D.III.IV

下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
I规范性文件
II证券公司规章制度
III普遍遵守的职业道德
IV行业自律规则

A.I.III.IV
B.I.IV
C.II.III
D.I.II

下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。
I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能
II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
III证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称.身份的真实性进行审查
IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

A.I.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
I业务规模.性质.复杂程度
II流动性风险偏好
III外部市场发展变化
IV监管要求

A.I.III.IV
B.II.III.IV
C.I.II
D.I.II.III.IV

下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。
I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所.证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事.监事.高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人
II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所.证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事.监事.高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人
III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人
IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

A.I.II.IV
B.I.III
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV

发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
I经营管理
II财务状况
III风险控制指标
IV客户资产安全

A.I.II.IV
B.I.III
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV

根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（）
I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
II执行事务合伙人的除名条件和更换程序
III有限合伙人入伙.退伙的条件.程序以及相关责任
IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A.I.IV
B.I.II.III
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV

下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）
I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷
II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
III董事会对内部控制的有效性承担最终责任
IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.IV
D.I.II.III.IV

根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）
I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销
IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销

A.I.III
B.I.II.III.IV
C.II.IV
D.I.II.IV

公司从事经营活动，必须做到（）。
I遵守法律.行政法规
II接受社会公众的监督
III遵守社会公德
IV承担社会责任

A.I.II
B.I.IV
C.I.III
D.I.II.III.IV

根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。
I符合法律.行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围.实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.II.III.IV
D.III.IV

根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）
I住所
II注册资本
III经营范围
IV总经理姓名

A.I.IV
B.I.II
C.I.II.III
D.II.II

根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）
I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业
II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样
III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV

股份有限公司董事不得从事的行为有（）
I将公司资金以其个人名义开立账户存储
II持有本公司的股份
III不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
IV接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有

A.I.II.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.III.IV

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。
I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告
II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告
III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
IV违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

A.I.II.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）
I证券公司经营经纪业务
II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务
III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务
IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II.III.IV
B.III.IV
C.I.II
D.I.II.III.IV

根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。
I全面风险管理包含“全员”的含义
II全面风险管理包含对“全部风险”的含义
III全面风险管理包含开展风险管理活动
IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II.III.IV
B.I.II.III
C.I.II.IV
D.III.IV

在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）
I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）
II与股东进行关联交易
III为股东提供借款
IV为股东提供信用担保

A.I.III.IV
B.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）
I公司债券的期限为1年以上
II债券实际发行额不少于人民币5000万元
III申请债券上市时仍符合债券发行条件
IV公司股本总额不少于人民币5000万元

A.I.III.IV
B.I.II.III.
C.II.IV
D.I.II.III.IV

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）
I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数
II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平
III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数
IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II.IV
B.I.IV
C.I.III
D.II.III

下列符合欺诈发行股票.债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。
I发行数额在300万元以上的
II伪造.变造国家机关公文.有效证明文件或者相关凭证.单据的
III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证.单据的
IV转移或者隐瞒所募集资金的

A.II.III.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.IV

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。
I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作.信守承诺和信息披露等义务
II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会.证券交易所报告
IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书

A.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。
I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排
II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查
III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理.操作和访问权限，并履行审批流程
IV证券公司应当完善网络隔离.用户认证.访问控制.数据加密.数据备份.数据销毁.日志记录等安全保障措施

A.I.III
B.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.IV

下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
I证券公司与投资者约定抵押.质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续
II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放
III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同
IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

A.III.IV
B.I.II.III
C.I.III
D.II.IV

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）
I自由资金和证券
II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
III通过证券金融公司的业务平台融入的资金
IV依法筹集的其他资金和证券

A.I.III.IV
B.II.III
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）
I证券分析师最多同时在两家机构任职
II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
III证券分析师不得担任上市公司董事
IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.IV
D.II.III

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）
I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠
IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III
D.I.II.IV

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）
I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II证券经纪人可以替客户办理账户开立.注销.转移等
III证券经纪人可以替客户办理证券认购.交易或者资金存取.划转
IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户.交易.资金存取等业务

A.I.II.III.IV
B.I.II.III
C.I.IV
D.II.III

沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。
I上证180指数成分股
II上证380指数成分股
IIIA+H股上市公司的证券交易
IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A.I.II.III
B.I.II.III.IV
C.I.IV
D.II.III.IV

在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。
I制定融资融券业务的基本管理制度
II制定融资融券业务操作流程
III制定融资融券合同的标准文本
IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规.自律规则的有（）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.III.IV

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）
I发生资产管理合同约定的应当终止的情形
II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人
III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接
IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.I.III.IV
B.II.III
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。
I受托从事的介绍业务范围
II客户开户和交易流程.出入金流程等
III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
IV证券公司期货保证金账户信息.期货保证金安全存管方式

A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。
I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致
II证券公司应当指定一名熟悉证券.基金业务，具有信息技术相关专业背景.任职经历.履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作
III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门.风险管理部门.稽核审计部门.主要业务部门.信息技术管理部门等部门负责人组成
IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I.II.III.IV
B.II.III.IV
C.I.II
D.I.III.IV

经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。
I可能直接导致超额收益的事项
II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
IV投资者适当性匹配意见

A.I.IV
B.II.III.IV
C.II.III
D.I.II.III.IV

上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议
I新股种类及数额
II新股发行价格
III新股发行的起止日期
IV向原有股东发行新股的种类及数额

A.I.II.III
B.I.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.IV

根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。
I终止业务关系
II限制客户交易
III拒绝提供服务
IV提升客户风险等级

A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）
I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
II证券公司流动性风险管理应须知全面性.审慎性和准确性原则
III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
IV中国证券业协会通过非现场检查.现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.III
D.I.II.IV

下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（）
I自愿
II公开
III客户利益与公司利益双赢
IV公平

A.II.III
B.I.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
I内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的
IV未依法履行持续督导义务

A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.III

下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（）
I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪
IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利

A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.II.III

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等
IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施

A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.IV
D.II.III

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）
I《证券公司融资融券业务管理办法》
II《证券公司监督管理条例》
III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.IV
D.II.III

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。
I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份.财产与收入状况.信用状况.投资经验.风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.III.IV
D.I.II.III

100

证券.期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。
I.证券投资顾问
II.证券分析师
III.客户经理
IV.保荐代表人

A.I.II
B.I.IV
C.II.II
D.III.IV

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题一（网友回忆版）

一、单项选择题

二、组合型选择题

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