2022年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）二
证券市场基本法律法规
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共 100 题
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更新于 2026-09-26
一、单项选择题
本题共50小题，每小题1分，共50分。
1
根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成。
- A.会计师事务所
- B.证券公司
- C.信用评级机构
- D.律师事务所
2
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（ ）。
- A.检查
- B.稽核
- C.绩效考核
- D.分类监管
3
根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）。
- A.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告
- B.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露
- C.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露
- D.董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露
4
证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（ ）。
- A.操作风险
- B.流动性风险
- C.信用风险
- D.市场风险
5
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（ ）。
- A.建立完整的业务创新工作程序
- B.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序
- C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
- D.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
6
根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。
- A.上市公司发行不同种类股份的。收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
- B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
- C.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
- D.收购要约约定的收购期限是不得少于30日，并不得超过60日
7
根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（ ）。
- A.根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中应考虑信用风险因素
- B.对于涉及信用风险的业务，证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求，而应设置统一性标准
- C.基于信用风险的外部性，常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试
- D.对于涉及信用风险的业务，应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围
8
根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（ ）的原则
- A.公允、合理、客观
- B.公开、公平、客观
- C.公开、公平、公正
- D.合理、合法、有效
9
法律主体是法律关系的参与者，主要包括（ ）。
- A.权利、行为和义务
- B.主体、客体和内容
- C.物、人格和精神成果
- D.自然人、组织和国家
10
公司依据股东人数和股份流动性可分为（ ）。
- A.有限责任公司和股份有限公司
- B.国有公司和非国有公司
- C.上市公司和非上市公司
- D.母公司和子公司
11
对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（ ）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
- A.董事会秘书
- B.证券事务代表
- C.董事长
- D.董事会
12
根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（ ）以上股权的股东。
- A.5%
- B.3%
- C.30%
- D.50%
13
为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（ ）。
- A.证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构
- B.为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立
- C.证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保
- D.在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理
14
根据《公司法》，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（ ）。
- A.货币
- B.土地所有权
- C.实物
- D.知识产权
15
根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务证券监督管理机构批准。
- A.5%
- B.2%
- C.34%
- D.8%
16
公司享有法人财产权，应对公司债务承担（ ）责任。
- A.有限
- B.补充
- C.无限
- D.连带
17
根据《证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法》下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（ ）。
- A.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
- B.覆盖所有业务
- C.覆盖各部门，各分支机构、各关联公司
- D.覆盖全体工作人员
18
下列关于合伙企业特征的说法、错误的是（ ）。
- A.共同转让
- B.共享收益
- C.共担风险
- D.共同出资
19
设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。
- A.证券交易所
- B.证券业协会
- C.国务院证券监督管理机构
- D.证券登记结算机构
20
证券公司应当至少每半年经主要负责人，（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。
- A.首席风险官
- B.监事长
- C.合规总监
- D.独立董事
21
负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（ ）。
- A.剔除跨墙申请的业务部门
- B.跨墙人员所属部门
- C.风险管理部门
- D.合规部门
22
下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
- A.有利于保护基金管理人的合法权益
- B.有利于保护基金财产的安全
- C.有利于保护基金财产的独立性
- D.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
23
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（ ）。
- A.合规负责人有权要求列席董事会
- B.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数
- C.证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩
- D.合规负责人直接向经理层负责，由经理层考核
24
根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
- A.交易规则说明书
- B.风险说明书
- C.交易费用说明书
- D.交易种类清单
25
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）
- A.财务公司
- B.经行业协会备案的私募基金管理人
- C.证券公司的员工
- D.期货公司子公司
26
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法，错误的是（ ）
- A.证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务
- B.为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动
- C.代理开立区域性股权市场证券账户
- D.可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
27
某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员，其应当登记的从业人员类别是（ ）
- A.一般证券业务
- B.证券投资咨询（投资顾问）
- C.证券经纪人
- D.保荐代表人
28
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管理办法》，下列关于诚信管理的说法，错误的是（ ）
- A.中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息
- B.奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为3年
- C.效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算，奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算
- D.因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚相关诚信信息，计入诚信档案
29
中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（ ）
- A.《证券法》和《证券公司监督管理条例》
- B.《证券公司融资融券业务管理办法》
- C.《转融通业务监督管理试行办法》
- D.《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》
30
经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（ ）。
- A.经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理
- B.除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间
- C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员
- D.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
31
下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（ ）
- A.稳健是保证
- B.创新是特色
- C.诚信是义务
- D.合规是底线
32
下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）
- A.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失
- B.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位
- C.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体
- D.欺诈发行股票、债券罪的侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益
33
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（ ）
- A.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
- B.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
- C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告
- D.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
34
中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（ ）。
- A.撤销业务许可
- B.暂停部分业务
- C.暂停全部业务
- D.追究刑事责任
35
下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（ ）。
- A.《证券发行与承销管理办法》
- B.《公司法》
- C.《企业债券管理条例》
- D.《上市公司收购管理办法》
36
下列关于沪港通与深港通基本交易规则的说法，错误的是（ ）。
- A.额度控制
- B.T+0交收制度
- C.回转交易
- D.订单设计
37
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
- A.上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
- B.持有上市公司股份达到2%
- C.上市公司持有财务顾问的股份达到1%
- D.通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%
38
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（ ）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。
- A.产品或者服务的可理解性，因结构单一、易估值等因素导致普通人简单化理解其条款和特征的产品或者服务
- B.存在收益损失的可能性，因杠杠交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务
- C.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
- D.自律组织认定的中风险产品或者服务
39
下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（ ）。
- A.与证券公司签署委托协议的经纪人
- B.受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师
- C.劳务派遣至证券公司的其他人员
- D.与证券公司建立劳动关系的正式员工
40
中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织（ ）测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。
- A.准入型的专业胜任能力
- B.非准入型的等级认证
- C.非准入型的水平评价
- D.准入型的执业资格
41
根据《证券该公司另类投资子公司管理规范》下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是（ ）。
- A.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围
- B.证券公司应当对自营，另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
- C.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
- D.证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核
42
下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。
- A.配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料
- B.应同行的要求，向同行提供客户相关资科
- C.应证监会的要求，依法提供客户相关资科
- D.可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料
43
下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（ ）
- A.违反规定委托他人代为买卖证券
- B.将自营业务与经纪业务混合操作
- C.将自营账户借给他人使用
- D.通过专用自营席位进行证券交易
44
根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是（ ）
- A.申请权限开通前1个交易日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币10万元，并且参与证券交易24个月以上
- B.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元，并且参与证券交易24个月以上
- C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上
- D.申请权限开通前1个交易日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上
45
下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（ ）
- A.本罪的主观方面为过失
- B.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
- C.本罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
- D.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体
46
下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（ ）
- A.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见
- B.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格
- C.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项
- D.按照资产管理合同约定，根据委托人的投资指令，及时办理交易、清算事宜
47
某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（ ）。
- A.在开展本业务的五个工作日内向中国证券业协会报送有关资料
- B.在开展本业务的五个工作日内向中国证监会报送有关资料
- C.在开展本业务的十个工作日内向中国证监会报送有关资料
- D.在开展本业务的十个工作日内向中国证券业协会报送有关资料
48
证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（ ）。
- A.证券承销与保荐业务
- B.客户资产管理业务
- C.证券经纪业务
- D.自营业务
49
根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（ ）。
- A.及时向公安机构等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规则移送违规的案件
- B.派驻纪检工作组，对被处置证券公司，托管组，接管组，行政清理组，管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
- C.协调证券交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行
- D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
50
下用关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（ ）。
- A.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来源符合法律、行政法规的规定
- B.投资者参与资产管理计划应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险
- C.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务来承担责任，但资产管理合同按照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
- D.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同的约定获得预期收益
二、组合型选择题
本题共50小题，每小题1分，共50分。
51
根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）
I.住所
II.注册资本
III.经营范围
IV.总经理姓名
I.住所
II.注册资本
III.经营范围
IV.总经理姓名
- A.II、III
- B.I、IV
- C.I、II、III
- D.I、II
52
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）
I.健全
II.合理
III.制衡
IV.独立
I.健全
II.合理
III.制衡
IV.独立
- A.I、II、III、IV
- B.I、II、III
- C.II、III、IV
- D.I、IV
53
下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（ ）
I.中国银行业协会制定的自律规则
II.中国证券业协会制定的自律规则
III.证券交易所制定的自律规则
IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
I.中国银行业协会制定的自律规则
II.中国证券业协会制定的自律规则
III.证券交易所制定的自律规则
IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则
- A.I、II、III、IV
- B.II、III、IV
- C.II、III
- D.I、IV
54
下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（ ）。
Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散
Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散
Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散
Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当立即解散
Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散
Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散
Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散
Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当立即解散
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55
公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。
Ⅰ.会计凭证
Ⅱ.会计账簿
Ⅲ.财务会计报告
Ⅳ.其他会计资料
Ⅰ.会计凭证
Ⅱ.会计账簿
Ⅲ.财务会计报告
Ⅳ.其他会计资料
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
56
根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让
Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让
Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份
Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五
Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让
Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让
Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份
Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
57
根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（ ）。
Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
II.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
Ⅲ.借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
Ⅳ.属于国家工作人员的，应当依法给予处分
Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
II.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款
Ⅲ.借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
Ⅳ.属于国家工作人员的，应当依法给予处分
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
58
根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让
Ⅱ上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规的规定
Ⅲ上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的，应当遵守证券交易所的业务规则
Ⅳ非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院证券监督管理机构批准的其他全国性证券交易场所转让
Ⅰ依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让
Ⅱ上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规的规定
Ⅲ上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的，应当遵守证券交易所的业务规则
Ⅳ非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院证券监督管理机构批准的其他全国性证券交易场所转让
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅲ、Ⅳ
59
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的，投资于（ ）。
Ⅰ.银行活期存款
Ⅱ.地方政府债券
Ⅲ.股票
Ⅳ.公开发行的公司债券
Ⅰ.银行活期存款
Ⅱ.地方政府债券
Ⅲ.股票
Ⅳ.公开发行的公司债券
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60
下列关于证券登记结算机构设立条件的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元
Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ.具有证券交易服务所必需的场所和设施
Ⅳ.具有证券存管所必需的场所和设施
Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元
Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ.具有证券交易服务所必需的场所和设施
Ⅳ.具有证券存管所必需的场所和设施
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
61
在发生下列（ ）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。
Ⅰ.公司发生违法违规行为的
Ⅱ.公司监事会认为必要的
Ⅲ.监管部门或自律组织要求的
Ⅳ.公司业务部门认为需要的
Ⅰ.公司发生违法违规行为的
Ⅱ.公司监事会认为必要的
Ⅲ.监管部门或自律组织要求的
Ⅳ.公司业务部门认为需要的
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ
62
下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）
I.监事会设主席一人，并应当设副主席
II.监事会主席由全体监事过半数选举产生
III.董事、高级管理人员不得兼任监事
IV.监事会成员不得少于三人
I.监事会设主席一人，并应当设副主席
II.监事会主席由全体监事过半数选举产生
III.董事、高级管理人员不得兼任监事
IV.监事会成员不得少于三人
- A.I、II、III
- B.I、II、III、IV
- C.II、III、IV
- D.I、III
63
下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（ ）
I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
IV.建立内幕信息知情人管理制度
I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
IV.建立内幕信息知情人管理制度
- A.I、II、IV
- B.I、II、III、IV
- C.II、IV
- D.I、III、IV
64
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）
I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
II.取得基金从业资格的人员达到法定人数
III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
IV.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本
I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
II.取得基金从业资格的人员达到法定人数
III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
IV.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本
- A.I、II、III、IV
- B.I、II、III
- C.I、III、IV
- D.II、IV
65
根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（ ）
I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据
II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控
III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估
IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额
I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据
II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控
III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估
IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额
- A.I、II、IV
- B.I、III、IV
- C.II、III
- D.I、II、III、IV
66
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）
I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理
II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理
III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对
IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义
I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理
II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理
III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对
IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义
- A.II、III、IV
- B.III、IV
- C.I、II、III
- D.I、II、IV
67
下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有（ ）
I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》
II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
III.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任
I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》
II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
III.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任
- A.I、II、III
- B.I、III、IV
- C.I、II、IV
- D.II、IV
68
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（ ）
I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则
II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全
IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展
I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则
II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全
IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展
- A.I、II、III、IV
- B.I、III、IV
- C.II、III、IV
- D.I、II、IV
69
根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）
I.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
II.发行人的董事、监事、高级管理人员
III.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
IV.持有公司百分之三股份的股东
I.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
II.发行人的董事、监事、高级管理人员
III.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
IV.持有公司百分之三股份的股东
- A.I、IV
- B.I、II、III、IV
- C.II、III、IV
- D.I、II、III
70
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（ ）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
I.财务收支状况
II.经营管理状况
III.人均薪酬情况
IV.参股及控股情况
I.财务收支状况
II.经营管理状况
III.人均薪酬情况
IV.参股及控股情况
- A.I、III、IV
- B.I、II、IV
- C.II、III、IV
- D.I、II、III
71
下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.存续期限不同
Ⅱ.申购和赎回份额的限制不同
Ⅲ.基金规模不同
Ⅳ.基金份额交易方式不同
Ⅰ.存续期限不同
Ⅱ.申购和赎回份额的限制不同
Ⅲ.基金规模不同
Ⅳ.基金份额交易方式不同
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
72
根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（ ）。
Ⅰ.持仓限额和大户持仓报告制度
Ⅱ.风险准备金制度
Ⅲ.涨跌停板制度
Ⅳ.当日无负债结算制度
Ⅰ.持仓限额和大户持仓报告制度
Ⅱ.风险准备金制度
Ⅲ.涨跌停板制度
Ⅳ.当日无负债结算制度
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
73
证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（ ）。
Ⅰ.风险管理理念
Ⅱ.价值准则
Ⅲ.职业技能
Ⅳ.监督机制
Ⅰ.风险管理理念
Ⅱ.价值准则
Ⅲ.职业技能
Ⅳ.监督机制
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
74
诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（ ）。
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.证券公司的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.证券公司的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
75
证券公司（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、投募或者要约收购义务。
Ⅰ.自营证券账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.转融通担保证券明细账户
Ⅳ.客服普通证券账户
Ⅰ.自营证券账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.转融通担保证券明细账户
Ⅳ.客服普通证券账户
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅳ
76
下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司
Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则
Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控
Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束
Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司
Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则
Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控
Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ
77
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（ ）。
Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200%
Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%
Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%
Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200%
Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%
Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
78
下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）
I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构
II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构
III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约
IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构
II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构
III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约
IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
- A.III、IV
- B.I、II
- C.II、III、IV
- D.I、II、III、IV
79
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（ ）
I.在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息，未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
II.在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允价值的价格进行交易
III.在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益
IV.在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
I.在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息，未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
II.在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允价值的价格进行交易
III.在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益
IV.在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
- A.II、III、IV
- B.I、II
- C.I、II、III、
- D.I、II、III、IV
80
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。
I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下
II.未依法履行持续督导义务
III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利
I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下
II.未依法履行持续督导义务
III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利
- A.II、III、IV
- B.I、IV
- C.I、III
- D.I、II、III
81
下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（ ）
I.坚持创新精神，提升服务能力
II.坚持稳健经营，促进健康发展
III.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
IV.牢记社会责任，展现良好形象
I.坚持创新精神，提升服务能力
II.坚持稳健经营，促进健康发展
III.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
IV.牢记社会责任，展现良好形象
- A.II、III、IV
- B.II、IV
- C.I、II、III、IV
- D.I、III
82
下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（ ）
I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值
II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值
III.每季度结束之日起1个月内披露季度报告
IV.每年度结束之日起3个月内披露年度报告
I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值
II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值
III.每季度结束之日起1个月内披露季度报告
IV.每年度结束之日起3个月内披露年度报告
- A.II、IV
- B.I、II、III
- C.I、II、III、IV
- D.I、III、IV
83
根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披露的说法，正确的有（ ）
I.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售
II.发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过
III.发行人应当与战略投资者实现签署配售协议
IV.首次公开发行股票应当以询价方式确定股票发行价格
I.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售
II.发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过
III.发行人应当与战略投资者实现签署配售协议
IV.首次公开发行股票应当以询价方式确定股票发行价格
- A.III、IV
- B.I、II、III、IV
- C.I、II、
- D.I、III、IV
84
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（ ）
I.《证券法》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
I.《证券法》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
- A.I、II、III、IV
- B.II、III、IV
- C.I、II
- D.III、IV
85
证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。
I.书面
II.口头
III.电子
IV.电话
I.书面
II.口头
III.电子
IV.电话
- A.I、II、III
- B.I、III
- C.II、IV
- D.I、III、IV
86
下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（ ）。
Ⅰ.全体合伙人无需承担责任
Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任
Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任
Ⅳ.普通合伙人应当承担无限责任
Ⅰ.全体合伙人无需承担责任
Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任
Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任
Ⅳ.普通合伙人应当承担无限责任
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
87
对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度
Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。
Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力
Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度
Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。
Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
88
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（ ）。
Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术技术设施
Ⅱ.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作
Ⅲ.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务
Ⅳ.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务
Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术技术设施
Ⅱ.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作
Ⅲ.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务
Ⅳ.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅲ、Ⅳ
89
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（ ），并由投资者签署确认。
Ⅰ.产品或服务的信用风险
Ⅱ.产品或服务的市场风险
Ⅲ.产品或服务的流动性风险
Ⅳ.具体产品或服务的特别风险
Ⅰ.产品或服务的信用风险
Ⅱ.产品或服务的市场风险
Ⅲ.产品或服务的流动性风险
Ⅳ.具体产品或服务的特别风险
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
90
下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.投资风险放大
Ⅲ.强制平仓风险
Ⅳ.交易密码泄露风险
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.投资风险放大
Ⅲ.强制平仓风险
Ⅳ.交易密码泄露风险
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ
91
开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（ ）。
Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由
Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由
Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施
Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施
Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由
Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由
Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施
Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
92
下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（ ）
Ⅰ.不动产租金债权
Ⅱ.提单
Ⅲ.仓单
Ⅳ.产权证书
Ⅰ.不动产租金债权
Ⅱ.提单
Ⅲ.仓单
Ⅳ.产权证书
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
93
证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。
Ⅰ.公司经纪业务员工
Ⅱ.证券经纪人
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.保险公司
Ⅰ.公司经纪业务员工
Ⅱ.证券经纪人
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.保险公司
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
94
证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.市场禁入措施
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.市场禁入措施
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
95
证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（ ）
I.《客户交易结算资金管理办法》
II.《证券登记结算管理办法》
III.《证券公司开立客户账户规范》
IV.《企业会计准则》
I.《客户交易结算资金管理办法》
II.《证券登记结算管理办法》
III.《证券公司开立客户账户规范》
IV.《企业会计准则》
- A.II、III
- B.I、II、III
- C.I、II、III、IV
- D.I、III、IV
96
下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（ ）。
I.立场相同
II.服务方式和内容相同
III.服务对象有所不同
IV.市场影响有所不同
I.立场相同
II.服务方式和内容相同
III.服务对象有所不同
IV.市场影响有所不同
- A.I、II
- B.III、IV
- C.I、III、IV
- D.I、II、III、IV
97
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（ ）
I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款
II.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款
III.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款
IV.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款
II.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款
III.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款
IV.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A.I、II、III、IV
- B.I、II、III
- C.I、III、IV
- D.II、III、IV
98
下列属于洗钱上游犯罪的有（ ）。
Ⅰ.违法发放贷款罪
Ⅱ.逃汇罪
Ⅲ.背信运用财产罪
Ⅳ.操纵证券、期货市场罪
Ⅰ.违法发放贷款罪
Ⅱ.逃汇罪
Ⅲ.背信运用财产罪
Ⅳ.操纵证券、期货市场罪
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（ ）。
Ⅰ.审慎稳健，严控风险
Ⅱ.持续精进，追求卓越
Ⅲ.尊重包容，共同发展
Ⅳ.关爱社会，益国利民
Ⅰ.审慎稳健，严控风险
Ⅱ.持续精进，追求卓越
Ⅲ.尊重包容，共同发展
Ⅳ.关爱社会，益国利民
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
100
2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（ ）。
I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格
II.王某，办理的大额贷款已逾期
III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分
IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款
I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格
II.王某，办理的大额贷款已逾期
III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分
IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款
- A.II、III
- B.I、III、IV
- C.I、II、III、IV
- D.I、II、IV
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