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CCAA注册审核员认证通用基础《审核概论》试题（网友回忆版）

认证通用基础 / 历年真题　共 185 题　更新于 2026-09-27

一、单项选择题

每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。

1.
在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（　）。
  • A.合格声明
  • B.书面证明
  • C.推荐或不推荐认证
  • D.认证结论

参考答案B

解析答案：B这道题询问的是在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构实施的以认证为目的的审核的结果通常是什么。在第三方审核中，审核的结果通常是给出一个书面的证明，表明受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定的要求。这个书面证明可以是认证证书，也可以是不符合项的报告，总之是一个书面的文件。因此，选项B“书面证明”是正确的。选项A“合格声明”通常不是第三方审核的结果，而是受审核方自己给出的。选项C“推荐或不推荐认证”是审核过程中的一个环节，但不是最终的结果。选项D“认证结论”虽然与审核结果有关，但通常不是直接给出的，而是通过书面证明来体现的。
2.
遵循审核原则是确保审核的（　）的基础。
  • A.客观性、公正性和有效性
  • B.公正性、客观性和符合性
  • C.客观性、符合性和有效性
  • D.公正性、客观性和有效性

参考答案C

解析答案：C遵循审核原则是确保审核的客观性、符合性和有效性的基础。
3.
审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（　）。
  • A.公正性
  • B.客观性
  • C.独立性
  • D.形成文件

参考答案D

解析审核的公正性是确保审核过程和结果公平合理，不偏袒任何一方；客观性要求审核基于客观事实和证据；独立性强调审核活动独立于受审核方，保证审核的公正性和客观性，这三者都是审核重要特征。 而形成文件只是审核过程中的一个操作要求，用于记录审核的策划、实施、结果等信息，并非审核区别于其他活动的本质特征。答案：D
4.
关于审核方案的实施，以下说法错误的是（　）
  • A.审核方案会通过每一单个的审核项目得以实施
  • B.审核方案的策划最终仅以审核计划的方式体现
  • C.选择和确定审核方法属于审核方案实施活动
  • D.审核方案的记录是审核方案实施的结果之一

参考答案B

解析审核方案策划结果不仅以审核计划体现，还有审核方案的目标、范围等多方面，B 选项说法太片面。A 选项，审核方案确实通过一个个审核项目实施；C 选项，选择审核方法是实施活动内容；D 选项，审核方案记录是实施结果之一。答案：B
5.
在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面：（　）
  • A.审核方法
  • B.审核方案的风险和机遇
  • C.信息和通信技术的可用性
  • D.以上都对

参考答案D

解析确定审核方案资源时，审核方法影响资源投入方式，审核方案的风险和机遇决定资源分配重点，信息和通信技术可用性影响审核实施的效率和手段，三者都与审核方案资源确定相关。答案：D
6.
在审核方案管理中，应优先配置审核方案所确定的（　）以审核管理体系的重大事项。
  • A.审核方法
  • B.认证文件
  • C.资源
  • D.危险因素

参考答案C

解析要审核管理体系重大事项，首先得有相应资源支持，如人力、物力等，没有资源一切审核活动难以开展。而审核方法是基于资源配置后实施方式；认证文件是审核对象相关资料，不是优先配置内容；危险因素和审核方案配置资源关联不大。所以应优先配置资源。答案：C
7.
以下不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是？（　）
  • A.审核范围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务范围
  • B.审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短
  • C.审核前审核组长组织进行了内部沟通会议
  • D.审核计划不合理，任务分配不当

参考答案C

解析A选项范围界定问题、B选项审核时间不充分、D选项审核计划及任务分配不当，都会给审核方案的制定与实施带来风险；而C选项审核组长组织内部沟通会议，这是正常且有助于审核开展的操作，不属于潜在风险。答案：C
8.
文件化信息的评审通常由审核组长进行，应当考虑受审核方的组织规模、性质和复杂程度，以及（　）。
  • A.审核准则
  • B.审核证据
  • C.审核发现和审核结论
  • D.审核目的和范围

参考答案D

解析文件化信息评审要综合多方面因素，审核目的和范围决定了评审重点与方向，与组织规模、性质等一同影响评审工作。 答案：D
9.
文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核范围并提供足够的信息来支持（　）。
  • A.审核目标
  • B.审核证据
  • C.审核发现
  • D.审核结论

参考答案A

解析答案：A文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核范围并提供足够的信息来支持审核目标。
10.
计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所时，应对（　）进行审核
  • A.每一个场所进行审核
  • B.采用抽样的方式
  • C.A+B
  • D.A或B

参考答案D

解析当组织有多个相同场所时，既可以每一个场所都审核，也可以采用抽样方式审核。所以应对A（每一个场所进行审核）或B（采用抽样的方式）进行审核。答案：D
11.
为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（　）。
  • A.审核时间
  • B.所分配的工作
  • C.审核人员
  • D.审核对象

参考答案B

解析在审核过程中，为确保实现审核目标，审核组长可根据实际进展灵活调整所分配的工作，使审核工作更高效合理。而审核时间通常在前期规划有整体安排，不能随意大幅调整；审核人员一般前期确定，随意调整可能影响专业性和审核连贯性；审核对象是既定的，不能随意改变。所以选B。答案：B
12.
审核组成员应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息，（　），用于审核过程的参考和记录审核证据。
  • A.获得审核证据
  • B.形成审核发现
  • C.准备必要的工作文件
  • D.分析、评价

参考答案C

解析审核组成员收集和评审相关信息后，准备必要工作文件可用于审核参考及记录审核证据，A选项获得审核证据不是在这一步直接做的；B选项形成审核发现是后续步骤；D选项分析、评价也在更靠后环节。答案：C
13.
当样本的结果是连续值时使用（　）。
  • A.统计抽样
  • B.条件抽样
  • C.计量抽样
  • D.计数抽样

参考答案C

解析计量抽样检验是对单位产品的质量特征，用连续尺度测量出其具体数值并与标准对比的检验方法，适用于样本结果是连续值的情况。而统计抽样是一种抽样方式统称；条件抽样并非常见抽样术语；计数抽样是根据样本中不合格数来推断总体，针对的是非连续的计数值。所以答案是C。答案：C
14.
审核计划中应包括实施审核活动的地点，适用时，包括（　）。
  • A.临时场所的访问
  • B.远程审核活动
  • C.以上皆是
  • D.以上皆非

参考答案C

解析审核计划中实施审核活动地点，在适用情况下会涉及临时场所访问以及远程审核活动等多种情形。答案：C
15.
检查表（　）。
  • A.是审核员对审核活动进行具体策划的结果
  • B.应提前交给受审核部门的人员认可
  • C.必须经过管理者代表的批准
  • D.有标准规定的统一格式

参考答案A

解析检查表是审核员为使审核工作有序进行、明确审核思路等对审核活动具体策划的成果。B选项，提前交给受审核部门人员认可并非必要；C选项，不一定需管理者代表批准；D选项，没有标准规定的统一格式。答案：A
16.
以下哪些不是审核活动的实施阶段的活动（　）。
  • A.举行首次会议
  • B.文件初审核
  • C.信息的收集和验证
  • D.举行末次会议

参考答案B

解析文件初审通常在审核活动实施阶段之前进行，是为审核实施做准备。而首次会议、信息收集验证、末次会议都属于审核活动实施阶段开展的工作。答案：B
17.
在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的（　）。
  • A.风险性
  • B.局限性
  • C.代表性
  • D.随机性

参考答案B

解析审核抽样由于不能覆盖全部样本，所以存在不能完全反映整体真实情况的问题，这体现的是局限性。虽然抽样有随机性，但在末次会议强调的不是随机性；抽样有一定代表性，但重点不在此；风险性通常不是在末次会议向受审核方说明抽样的关键内容。答案：B
18.
审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。（　）
  • A.正确
  • B.具有证据支持的符合事项
  • C.改进机会
  • D.错误

参考答案D

解析审核过程中，审核员不仅要收集不符合审核准则的审核发现，还应收集具有证据支持的符合事项等多方面信息，不只是聚焦不符合的情况。所以题目说法错误。答案：D
19.
收集信息的方法包括（　）。
  • A.面谈
  • B.观察
  • C.文件化信息评审
  • D.以上全部

参考答案D

解析面谈、观察、文件化信息评审都是常见的收集信息的方法。所以答案应包含这三种方式。答案：D
20.
（　）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。
  • A.现场观察
  • B.面谈
  • C.提问
  • D.查阅文件

参考答案B

解析面谈能直接与受访人员交流，以适合当时情境和受访人员方式收集信息，现场观察主要侧重观察场景行为等，提问较为宽泛，查阅文件不涉及与受访人员交流。所以这里选面谈更合适。答案：B
21.
现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性、（　）。
  • A.文件控制的有效性
  • B.适宜性
  • C.充分性
  • D.以上全部

参考答案A

解析
22.
观察员应承担由审核委托方和受审核方约定的与（　）相关的义务。
  • A.健康安全和保密
  • B.健康安全、保安和保密
  • C.保密
  • D.以上全部

参考答案B

解析答案：B观察员在进行观察活动时，需要遵守一定的规范和约定，其中健康安全、保安和保密是常见的约定内容。选项 A 只提到了健康安全和保密，不全面；选项 C 只提到保密，范围过小；选项 D 说以上全部，但实际应该是 B 选项所列出的具体内容。所以正确答案是 B。
23.
审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（　）规定的接收人。
  • A.审核程序
  • B.审核计划
  • C.A+B
  • D.A或B

参考答案D

解析答案：D审核报告的分发对象通常会在审核程序或审核计划中规定，只要满足其中之一即可，因此选择“D.A或B”。
24.
审核员在审核过程中所发现的不符合应以客观事实作依据，并得到（　）理解、确认
  • A.审核委托方
  • B.审核机构
  • C.受审核方
  • D.陪同人员

参考答案C

解析审核中发现的不符合，只有得到受审核方理解、确认，后续的改进等工作才好开展，其他选项委托方、审核机构、陪同人员并非直接责任主体。答案：C
25.
审核后续活动能够促使受审核方针对己发现的不符合项认真分析，找出不符合的原因，并采取适当的（　）防止类似不符合再次发生，从而改进管理体系运行的有效性。
  • A.纠正措施
  • B.预防措施
  • C.改进措施
  • D.A+B

参考答案A

解析针对已发现的不符合项采取措施防止再次发生，这是纠正措施的范畴。预防措施是针对潜在不符合，题干强调已发现不符合，改进措施表述宽泛。所以应选纠正措施。答案：A
26.
面谈是审核员收集信息的一个（　），应该在条件许可时以适合于被面谈人的方式进行。
  • A.重要方法
  • B.必要方式
  • C.关键内容
  • D.工作内容

参考答案A

解析面谈对于审核员收集信息来说，是一种获取信息的途径手段，重要方法能很好体现面谈在收集信息中的地位。必要方式表述太绝对；关键内容和工作内容侧重点不在方式上。答案：A
27.
技术价值体现在技术与自然的关系方面，指的是：（　）
  • A.利用自然、改造自然、保护自然
  • B.利用自然、改造自然
  • C.保护自然
  • D.促进生产发展、解放生产力、改变生活方式

参考答案B

解析技术价值的体现可以从不同维度来考虑。在这个问题中，我们需要关注技术与自然的关系方面。首先，技术在与自然的关系中，最基本的表现就是利用自然。人类通过技术手段，从自然界中获取所需的资源，满足自身的生存和发展需求。其次，技术不仅满足于利用自然，还进一步对其进行改造。通过技术的创新和应用，人类能够改变自然的某些形态和特征，使其更符合自身的需求。例如，建筑技术可以将土地改造成房屋，水利技术可以改变河流的流向和流量。至于保护自然，虽然也是技术价值的重要体现，但它更多地是从可持续发展的角度来考虑，强调在利用和改造自然的同时，也要注重保护自然的生态平衡和生态环境。然而，就本题而言，保护自然并不是技术价值在与自然关系方面的直接体现。最后，促进生产发展、解放生产力、改变生活方式等选项，虽然是技术价值的重要体现，但它们更多地是从技术对社会和经济的影响角度来考虑的，与本题中技术与自然的关系方面不完全对应。综上所述，技术价值在与自然的关系方面主要体现在利用自然和改造自然两个方面。因此，正确答案是B选项：“利用自然、改造自然”。
28.
审核证据是与（　）有关，并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
  • A.审核准则
  • B.审核目标
  • C.审核方案
  • D.审核活动

参考答案A

解析审核证据是与审核准则有关，并能证实的记录等信息，这是审核证据的基本定义。答案：A
29.
技术是人类改造自然的过程中形成的一种体系化的（　）的总和。
  • A.工具、方法和手段
  • B.各种科学方法
  • C.知识、经验、技能
  • D.科学和社会实践

参考答案C

解析技术是人类在改造自然过程中形成体系化的内容，知识、经验、技能涵盖了技术形成过程中的关键要素，工具、方法和手段更侧重于技术应用层面，各种科学方法范围较窄，科学和社会实践表述宽泛不准确。答案选C。
30.
审核技术是指以下内容的组合：（　）
  • A.通用知识和特定知识和技能
  • B.专业技术和评价技术
  • C.特定领域的专业知识和技能
  • D.以上都对

参考答案D

解析审核技术通常涵盖通用知识、特定知识和技能，专业技术和评价技术，特定领域的专业知识和技能等多方面内容，这些都是审核技术的组成部分。答案：D
31.
审核技术中的专业技能包括：（　）。
  • A.语言技能、表达技能、面谈技能
  • B.收集信息的技能
  • C.做记录和和撰写报告技能
  • D.A+B+C

参考答案D

解析审核技术中的专业技能涵盖多方面，语言、表达、面谈能助力沟通获取信息，收集信息技能是关键环节，做记录与撰写报告则是对审核成果的整理呈现，这些都属于审核专业技能范畴。答案选D 。
32.
运用“过程方法审核”时（　）。
  • A.对审核员专业能力有较高要求
  • B.审核策划时需要深入了解组织的目标，其他可不做深入了解
  • C.审核员需要掌握过程特性和过程管理的原理
  • D.A+B

参考答案D

解析过程方法审核要求审核员既要对组织目标深入了解，又要掌握过程特性和管理原理，且对专业能力有较高要求。答案选D ，因为A选项体现审核员能力需求，C选项涉及过程相关知识掌握，都是过程方法审核所必需，B选项表述片面，过程方法审核策划对组织多方面都需深入了解，综合A和C可选D 。
33.
由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（　）。
  • A.第一方审核
  • B.第二方审核
  • C.第三方审核
  • D.结合审核

参考答案A

解析第一方审核是组织自己或以组织名义进行的审核，用于内部管理评审等目的；第二方审核是由组织的相关方进行；第三方审核由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构进行；结合审核是将两个或两个以上管理体系一起审核。所以题干描述的是第一方审核。答案：A
34.
审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（　）。
  • A.第一方审核
  • B.第二方审核
  • C.第三方审核
  • D.结合审核

参考答案B

解析第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核。第一方审核是组织自己对自身进行审核；第三方审核是由独立于受审核方且与受审核方无经济利益关系的第三方机构进行的审核；结合审核是将两个或两个以上体系一起进行的审核。所以答案是与相关方或以相关方名义审核对应的选项。答案：B
35.
基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（　）
  • A.审核过程中的抽样
  • B.法律法规问题和责任问题
  • C.获证客户做出的误导性声明
  • D.以上全正确

参考答案D

解析基于风险的方法，认证机构在工作中，审核抽样合理性影响风险评估；法律法规与责任问题涉及认证合规及潜在风险；获证客户误导性声明会带来声誉等风险。所以这几方面都应考虑。答案：D
36.
质量管理体系审核是用来确定（　）。
  • A.组织的管理效率
  • B.产品和服务符合有关法律法规要求的程度
  • C.质量管理体系满足审核准则的程度
  • D.质量手册与标准的符合程度

参考答案C

解析质量管理体系审核核心就是判断质量管理体系对审核准则的符合情况。A选项管理效率不是审核直接确定的；B选项产品和服务符合法规程度不是质量管理体系审核主要确定内容；D选项仅质量手册与标准符合程度太片面。答案：C
37.
将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（　）。
  • A.审核准则
  • B.审核证据
  • C.审核发现
  • D.审核结论

参考答案C

解析审核发现是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果；审核准则是用作依据的一组方针、程序或要求；审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。所以将审核证据对照审核准则评价的结果是审核发现。答案：C
38.
—个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（　）。
  • A.联合审核
  • B.结合审核
  • C.一体化审核
  • D.合并审核

参考答案B

解析结合审核是指一个审核组同时对同一组织的两个或两个以上管理体系进行审核，这里是同时对质量管理体系和食品安全管理体系审核，符合结合审核定义。联合审核是指两个或两个以上审核机构合作，对同一受审核方进行审核；一体化审核是将多个管理体系作为一个整体审核；合并审核概念不常见。答案：B
39.
审核的对象可以是（　）。
  • A.产品、管理体系
  • B.产品、过程和服务
  • C.产品、过程和服务、管理体系
  • D.产品、过程、管理体系

参考答案C

解析审核对象较为宽泛，涵盖产品、过程、服务以及管理体系等方面。选项C完整包含了这些内容。答案：C
40.
考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（　）。
  • A.审核准则
  • B.审核证据
  • C.审核发现
  • D.审核结论

参考答案D

解析审核结论是考虑审核目标和所有审核发现后得出的结果；审核准则是用于与审核证据进行比较的依据；审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。所以选与题干描述相符的。答案：D
41.
以下说法不正确的是（　）。
  • A.审核准则是判断审核证据符合性的依据
  • B.审核证据是获得审核发现的基础
  • C.审核发现是作出审核结论的基础
  • D.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的

参考答案D

解析审核准则是用于与审核证据进行比较的依据，可判断审核证据符合性，A正确；审核证据是形成审核发现的前提，审核发现基于审核证据得出，B正确；审核结论又是基于审核发现作出，审核发现是得出审核结论的基础，C正确；审核结论是综合汇总分析所有审核发现得出，而非所有审核证据，这里概念有混淆。答案：D
42.
审核组长应根据（　）编制审核计划。
  • A.审核方案
  • B.受审核方提供的文件中包含的信息
  • C.以上皆是
  • D.以上皆非

参考答案C

解析审核组长编制审核计划时，既要依据审核方案，审核方案对审核活动的策划等有整体指导；同时也会参考受审核方提供文件中的信息来具体规划审核流程、重点等。所以两者都需要考虑。答案：C
43.
物质的存在形式（　）。
  • A.运动、时间、空间
  • B.静止、运动、发展
  • C.运动、变化、发展
  • D.时间、空间、条件

参考答案A

解析物质的存在形式是运动以及运动着的物质的基本存在形式时间和空间。运动是物质的根本属性和存在方式，时间和空间是物质运动的存在形式。答案：A
44.
根据审核方案确定的职责，应由（　）确定审核的可行性。
  • A.审核方案管理人员或审核组长
  • B.审核方案管理人员和审核组长
  • C.认证机构
  • D.审核机构

参考答案A

解析通常根据审核方案确定的职责，审核的可行性由审核方案管理人员或审核组长确定。 答案：A
45.
从审核开始直到审核完成，（　）应是具体审核实施的指导性文件。
  • A.审核方案
  • B.审核作业指导书
  • C.审核计划
  • D.审核抽样方案

参考答案C

解析审核计划是对一次具体审核活动和安排的描述，从审核开始到完成，它指导着具体审核实施。审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核，更宏观；审核作业指导书侧重对具体审核步骤、方法等细化指导；审核抽样方案主要关于抽样相关。所以选C。答案：C
46.
在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的（　）。
  • A.关联性
  • B.可能影响
  • C.不符合
  • D.以上全部

参考答案B

解析答案：B在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，需要考虑这一发现可能对其他管理体系中的相应或类似准则产生的影响。选项A“关联性”虽然与审核发现有关，但不够具体；选项C“不符合”与题意不符，因为这里讨论的是潜在的影响，而不是已经确定的不符合；选项D“以上全部”也不正确，因为只有B项“可能影响”是最符合题意的答案。
47.
审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。（　）
  • A.机构对审核方案的管理需要文件化
  • B.审核方案管理贯穿认证过程中
  • C.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分
  • D.认证机构的信息管理与审核方案管理无关

参考答案D

解析审核方案管理通常需文件化，贯穿认证过程，且审核组能力确认属于其一部分；而认证机构信息管理会影响审核方案实施、资源调配等，与审核方案管理有关。答案：D
48.
审核范围应与审核方案和审核目标相一致。包括诸如：（　）
  • A.组织的地址、组织单元、活动和过程
  • B.组织单元、组织的地址、活动和过程以及审核覆盖的时期
  • C.组织的地址、产品和服务以及相关活动
  • D.组织的地址、产品和服务及其相关管理活动

参考答案B

解析审核范围包含组织单元、地址、活动、过程以及审核覆盖时期等多方面要素，B选项表述最为全面。答案：B
49.
ISO19011/GB/T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为（　）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。
  • A.控制
  • B.验证
  • C.评价和验证
  • D.控制和验证

参考答案D

解析ISO19011/GB/T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为控制和验证一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。审核不仅是为了评价体系运行的有效性，更是为了确保组织能够持续地符合其设定的方针和目标，这既涉及到对现状的控制，也涉及到对体系运行效果的验证。所以，正确答案是D选项：“控制和验证”。
50.
审核员应诚实正直、公正表达，以（　）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。
  • A.客观事实
  • B.审核准则
  • C.审核为证据
  • D.方针、规则和程序

参考答案A

解析审核工作要真实客观准确报告，需依据实际发生可证实的情况，即客观事实。审核准则是判断依据，审核证据是获取的与审核准则有关的记录等，方针、规则和程序相对宽泛。本题强调以什么为依据报告审核工作，客观事实最贴切。答案：A
51.
在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（　）
  • A.GB/T24001-2016标准
  • B.组织编制的环境管理体系文件
  • C.GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》
  • D.以上都是

参考答案D

解析审核准则是用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。GB/T24001 - 2016标准是环境管理体系建立的通用要求；组织编制的环境管理体系文件是其自身遵循的规范；GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》是印染厂在污染物排放方面需满足的要求，都可作为审核准则。答案：D。
52.
如审核目的是为了管理体系认证，（　）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。
  • A.审核准则
  • B.审核证据
  • C.审核发现
  • D.审核结论

参考答案D

解析审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果，在管理体系认证审核中，要依据审核发现得出审核结论，确定管理体系符合审核准则程度并提出是否推荐认证建议。答案选D 。
53.
审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（　）。
  • A.审核结果
  • B.审核证据
  • C.良好实践
  • D.良好案例

参考答案C

解析审核发现除了表明符合或不符合，还能引导识别改进机会或记录良好实践。良好实践常通过审核发现被记录，而审核结果是对审核发现等的综合评价，审核证据是得出审核发现的基础，良好案例表述不准确。答案：C
54.
以下不属于审核准则的是（　）。
  • A.公司与顾客签订的协议
  • B.公司生产用工艺卡片
  • C.岗位操作法
  • D.向导提供的竞争对手的《生产操作规程》

参考答案D

解析审核准则是用作与审核证据进行比较的依据，通常包括法律法规、管理体系要求、合同等组织内部明确的标准规范等。竞争对手的《生产操作规程》并非本公司审核可依据的标准。答案：D
55.
第二方审核目的可以是（　）。
  • A.合同签订前选择合格供方
  • B.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行
  • C.沟通和加强供需双方对质量要求的共识
  • D.以上都是

参考答案D

解析第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。选项A，合同签订前选择合格供方，相关方（顾客）为确保供方满足要求会进行审核；选项B，有合同关系下验证组织管理体系正常运行，顾客等相关方为保证自身利益会做此审核；选项C，通过审核能加强供需双方对质量要求的共识。这几个选项都符合第二方审核目的。答案：D
56.
审核是一个（　）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。
  • A.评价
  • B.取样
  • C.抽样
  • D.检查

参考答案A

解析审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。“评价”符合审核这一概念特点，而取样、抽样主要侧重于选取样本，检查相对概念较宽泛，没有突出“评价”这一关键性质。答案：A
57.
审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（　）。
  • A.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性”
  • B.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”
  • C.对受审核组织某供应商进行价记录
  • D.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录

参考答案B

解析审核证据需来自受审核方自身相关的记录、陈述等。选项B是受审核方供应商的说法，并非受审核方自身能证实的信息，不能作为对受审核方的审核证据。A是技术部经理陈述，C是对供应商的评价记录与受审核方采购相关，D是受审核方新产品设计开发评审记录，都可作审核证据。答案：B
58.
如果审核准则选自法定或其他要求，审核发现可述为（　）
  • A.符合和不符合
  • B.合规和不合规
  • C.合法和不合法
  • D.满足和不满足

参考答案B

解析当审核准则是法定或其他要求时，对于审核发现常用“合规”与“不合规”来描述，这是在该语境下的习惯表述。答案：B
59.
在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（　）。
  • A.审核准则
  • B.审核发现
  • C.审核结论
  • D.审核证据

参考答案D

解析部门负责人介绍的收集和利用顾客满意信息的要求和方法，属于在审核过程中获取到的与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息，符合审核证据的定义。答案：D
60.
用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是（　）。
  • A.审核证据
  • B.审核方案
  • C.审核准则
  • D.审核发现

参考答案C

解析审核准则是用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核；审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。所以答案是C。答案：C
61.
按认证审核的时期序列审核可分为（　）。
  • A.初次审核、监督审核和换证审核
  • B.初次审核、监督审核和再认证审核
  • C.初次审核、监督审核、变更审核
  • D.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核

参考答案B

解析按认证审核的时期序列，通常包括初次开展的审核，之后在证书有效期内的监督审核，以及证书到期时的再认证审核（换证审核本质也是再认证审核）。变更审核、扩大或缩小审核不属于按时期序列的分类。答案选B 。
62.
审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的（　）关键技术之一。
  • A.认证活动
  • B.审核活动
  • C.合格评定
  • D.同行评审

参考答案A

解析
63.
以下明显属于第二方审核的是（　）。
  • A.某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核
  • B.认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核
  • C.某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核
  • D.认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

参考答案B

解析第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。选项A属于集团内分公司间审核，不是相关方审核；选项C是集团对下属分公司审核，属于内部审核；选项D认证机构代表政府主管部门审查不属于相关方以自身名义审核。而选项B认证机构代表集团公司（顾客角度）对原料供应商审核，符合第二方审核概念。答案：B
64.
当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（　）。
  • A.第一方审核
  • B.第二方审核
  • C.第三方审核
  • D.以上都不是

参考答案B

解析第二方审核是由相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。当有建立合同关系意向，贷方对另一方进行体系评价，贷方类似顾客角色，属于第二方审核。答案：B
65.
审核过程包括的活动（　）。
  • A.获得审核证据
  • B.客观评价
  • C.确定满足审核准则的程度
  • D.以上全部

参考答案D

解析审核过程就是通过获得审核证据，并对其进行客观评价，来确定满足审核准则程度的活动，A、B、C选项描述的都是审核过程包含的活动。答案：D
66.
审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性，审核的原则包括（　）。
  • A.诚实正直、公正表达，具有独立性
  • B.有职业素养、遵守保密原则
  • C.基于证据和风险的方法
  • D.以上全部

参考答案D

解析审核原则包含诚实正直、公正表达、独立性等体现客观性方面；职业素养、保密原则与审核人员基本要求相关；基于证据和风险方法保证审核的符合性和有效性 。所以ABC选项均属于审核原则。答案：D
67.
审核后续活动通常包括（　）。
  • A.受审核方纠正、纠正措施
  • B.改进措施的确定、实施、实施情况的报告
  • C.审核委托方的评审与验证
  • D.以上全部

参考答案D

解析审核后续活动涵盖受审核方采取纠正、纠正措施，确定和实施改进措施并报告情况，以及审核委托方对相关情况进行评审与验证等方面。所以答案选D以上全部。
68.
对结合审核的审核方案策划时，应覆盖审核范围内每一个（　）所适用的全部范围的活动。
  • A.管理体系标准
  • B.技术标准/要求
  • C.规范
  • D.以上全部

参考答案D

解析结合审核策划时，要全面考虑涉及的管理体系标准、技术标准/要求以及规范等各方面所适用的全部范围活动，不能只关注某一类标准或要求。所以应覆盖以上全部内容。答案：D
69.
针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是（　）活动？
  • A.审核计划
  • B.审核方案
  • C.抽样方案
  • D.审核策划

参考答案B

解析审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排 。审核计划是对一次具体审核活动和安排的描述。抽样方案是关于从一批产品中抽取样本的数量和判断该批产品是否合格的规则。审核策划侧重于对审核活动整体的规划构思。所以针对特定时间段进行策划并安排特定目的一组审核的是审核方案。答案：B
70.
以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。（　）
  • A.GB/T19001
  • B.GB/T14001
  • C.GB/T19011
  • D.GB/T27021

参考答案C

解析GB/T19011是关于审核方案管理、管理体系审核策划与实施、审核员及审核组能力和评价的指南。GB/T19001是质量管理体系要求，GB/T14001是环境管理体系要求，GB/T27021是合格评定管理体系审核认证机构要求。所以答案选与审核指南相关的GB/T19011。答案：C
71.
审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括（　）。
  • A.审核方案的设计
  • B.抽样方案的设计
  • C.现场审核方案
  • D.审核抽样人员

参考答案B

解析审核计划中提到审核方法包括审核抽样范围，适用时自然应包含抽样方案的设计，这是与抽样紧密相关的内容。其他选项，审核方案设计并非直接与抽样方法紧密相关；现场审核方案范围太宽泛；审核抽样人员不属于审核方法范畴。答案：B
72.
下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（　）。
  • A.检查表
  • B.审核计划
  • C.审核工作文件
  • D.适用的法律法规

参考答案B

解析审核计划需要提前通知受审核方，以便其做好相应准备，而检查表等审核工作文件通常由审核组内部使用，法律法规是通用的无需专门在现场审核前通知受审核方。答案：B
73.
文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知（　）。
  • A.审核委托方
  • B.审核方案管理人员
  • C.受审核方
  • D.A+B+C

参考答案D

解析文件评审意见通常需要告知与审核相关的各方，审核委托方是发起审核的，审核方案管理人员负责整体方案管理，受审核方直接涉及被评审的文件，所以这三方都应被告知。答案：D
74.
当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2个小时以后才能回来，你应当（　）。
  • A.先休息，等经理回来后继续审核
  • B.先看资料，等经理回来后继续审核
  • C.与组长和管理者代进行沟通，考虑调整时间
  • D.告诉经理审核时间很紧，最好不要离开

参考答案C

解析在审核过程中遇到这种突发情况，需要灵活且妥善地处理，以保证审核工作的顺利进行。A和B选项过于被动等待，可能会影响审核进度；D选项直接要求经理不离开不太灵活且可能影响与被审核方关系。C选项与组长和管理者代表沟通，考虑调整时间，既尊重了部门经理的紧急事务，又能通过与相关方沟通来合理规划后续审核安排，比较妥当。答案：C
75.
审核工作文件可以是（　）。
  • A.检查表
  • B.审核抽样方案
  • C.审核记录和不符合报告
  • D.以上全部

参考答案D

解析检查表、审核抽样方案用于审核过程开展，审核记录和不符合报告是审核工作产生的文件，它们都属于审核工作文件。答案：D
76.
审核组长应（　），根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受审核方。
  • A.依据审核准则
  • B.基于风险思维的方法
  • C.基于受审核方的信息
  • D.以上全部

参考答案B

解析答案：B本题询问的是审核组长在编制审核计划时应采用的方法。根据GB/T19011标准6.3.2.1的规定，审核组长在编制审核计划时，应“基于风险思维的方法”，并结合审核方案和受审核方提供的文件信息来完成。因此，选项B“基于风险思维的方法”是正确的。选项A“依据审核准则”虽然是审核的一个重要原则，但不是本题询问的编制审核计划时应采用的具体方法；选项C“基于受审核方的信息”只是编制审核计划时考虑的一部分信息，而不是方法；选项D“以上全部”因此不正确。
77.
抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。例如，当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，最适合的抽样方法是（　）。
  • A.统计抽样
  • B.条件抽样
  • C.计量抽样
  • D.计数抽样

参考答案C

解析
78.
评审受审核方相关文件化信息，以收集信息，这些信息可以是（　）。
  • A.过程、职能方面的信息
  • B.文件实施运行的结果
  • C.体系实施的有效
  • D.不符合的审核证据

参考答案A

解析评审受审核方文件化信息收集的信息通常是关于过程、职能等方面基础情况。B选项文件实施运行结果多通过后续现场审核等确认；C选项体系实施有效性需综合多方面评价，不是仅靠评审文件化信息；D选项不符合审核证据需现场审核等发现。A选项符合评审文件化信息收集信息范畴。答案：A
79.
当制定统计抽样方案时，审核员能够接受的抽样风险水平是一个重要的考虑因素。通常称为可接受的（　）。
  • A.抽样方案
  • B.置信水平
  • C.风险水平
  • D.以上全是

参考答案B

解析
80.
审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、（　）。
  • A.确定审核的时间
  • B.策划编制审核计划
  • C.确定审核的可行性
  • D.确定检查表

参考答案C

解析审核启动阶段重点是要确认审核这件事是否可行，与受审核方建立联系也是为确定审核可行性做铺垫 。A确定审核时间属于后续活动安排；B策划编制审核计划是审核策划阶段工作；D确定检查表也是审核策划阶段准备工作。答案：C
81.
（　）分配审核组工作时，应考虑审核员的独立性和能力、资源的有效利用以及审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责。
  • A.认证机构
  • B.方案管理人员
  • C.项目管理人员
  • D.审核组长

参考答案D

解析在审核活动中，负责分配审核组工作，并需考虑审核员独立性、能力及不同人员作用职责等的是审核组长。答案：D
82.
建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（　）。
  • A.组织己经识别的风险和机会
  • B.组织如何应对这些风险和机会的信息
  • C.组织己经识别的风险以及如何应对这些风险的信息
  • D.组织己经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息

参考答案D

解析策划审核时，需要全面了解组织识别的风险和机会以及应对措施。D选项表述最为完整准确，涵盖了建立初步联系获取策划审核相关文件记录信息的完整内容。答案：D
83.
从审核开始直到审核完成，（　）应对审核的实施负责。
  • A.认证机构
  • B.审核机构
  • C.审核组
  • D.审核组长

参考答案D

解析在审核过程中，审核组长全面负责审核活动的策划、组织、协调与实施等一系列工作，从审核开始到完成都起着主导作用。答案：D
84.
审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，（　）。
  • A.审核委托方对措施完成情况的验证
  • B.审核委托方对措施的验证
  • C.审核委托方对措施有效性的验证
  • D.审核委托方对措施完成情况及有效性的验证

参考答案D

解析审核后续活动既要关注措施完成情况，也要关注措施的有效性，这样才能完整评估后续活动的效果。答案：D
85.
审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样——就属于（　）。
  • A.统计抽样
  • B.条件抽样
  • C.随机抽样
  • D.计数抽样

参考答案B

解析这里审核员是依据采购产品对后续产品实现或最终产品影响程度这个条件来确定重点抽样对象，并非随机抽取或基于统计、计数规则。所以属于条件抽样。答案：B
86.
用于描述组织管理体系覆盖范围的文件应识别并消楚地界定了组织管理体系（　）等的覆盖范围。
  • A.现场区域、活动、产品
  • B.现场区域、运行单位、活动、产品和服务
  • C.现场区域、产品和服务
  • D.现场区域、运行单位、产品和服务

参考答案B

解析组织管理体系覆盖范围的文件需全面界定相关内容，运行单位、活动、产品和服务以及现场区域都属于重要界定范畴，缺少任何一项都不完整。答案：B
87.
审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（　）是审核方案的一个组成部分。
  • A.结合审核
  • B.审核活动的策划和实施
  • C.认证
  • D.第一、二、三方审核

参考答案B

解析审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核，审核活动的策划和实施是构成审核工作开展过程的关键部分，属于审核方案的组成。而结合审核只是审核的一种类型；认证与审核概念不同；第一、二、三方审核是按审核方分类，并非审核方案组成部分。答案：B
88.
统计抽样是指同时具备（　）这两个特征的抽样方法。
  • A.随机选取样本、运用概率论评价样本结果
  • B.计数抽样样本、运用概率论评价样本结果
  • C.统计抽样、运用概率论评价样本结果
  • D.条件抽样、运用概率论评价样本结果

参考答案A

解析统计抽样的关键在于抽样方式是随机选取样本，并且要运用概率论来评价样本结果。这是统计抽样区别于其他抽样方法的重要特征。答案：A
89.
结合审核的审核计划，应覆盖审核范围内每一个（　）所适用的全部范围的活动。
  • A.管理体系标准
  • B.技术标准/要求
  • C.规范
  • D.以上全部

参考答案D

解析结合审核要全面覆盖审核范围内与各类标准、规范等相关的活动，管理体系标准、技术标准/要求、规范都应包含在内。答案：D
90.
审核过程中，审核员应清楚记录审核发现的有问题信息，反映不符合事实的主要情节，包括（　）的必要信息。
  • A.涉及的具体人员姓名
  • B.实现可追溯性
  • C.实现审核目标
  • D.证实

参考答案B

解析审核记录有问题信息记录必要信息是为了实现可追溯，以便后续能清楚了解不符合事实的来龙去脉。A选项涉及具体人员姓名不是必须记录；C选项实现审核目标并非记录问题信息所针对；D选项证实表述不准确。答案：B
91.
（　）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。
  • A.审核方案
  • B.审核发现
  • C.审核结论
  • D.审核结果

参考答案B

解析审核发现是对收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核；审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果；审核结果比较宽泛。本题强调在审核证据基础上对照准则评价得出的结果，符合审核发现定义。答案：B
92.
以下哪一项标志着现场审核的开始（　）。
  • A.审核组长接受审核任务
  • B.开始文件评审
  • C.审核组到了审核现场
  • D.召开首次会议

参考答案D

解析首次会议是现场审核正式开始的标志，它向受审核方介绍审核目的、范围、方法等重要信息，拉开现场审核序幕。其他选项，审核组长接受任务、文件评审都在现场审核前的准备阶段，审核组到审核现场还未正式开启审核流程。答案：D
93.
审核组长负责编制审核报告，审核报告应当提供（　）的审核记录。
  • A.完整
  • B.准确
  • C.简明和清晰
  • D.以上全部

参考答案D

解析审核报告所提供的审核记录应具备完整性，这样才能全面反映审核情况；要准确，保证内容真实可靠；还需简明和清晰，便于相关人员理解。所以审核记录应具备完整、准确、简明和清晰这些特点。答案：D。
94.
纠正措施的验证，应根据问题的严重程度及纠正措施实施的客观证据类型确定验证方式，可以采取（　）。
  • A.现场验证
  • B.书面验证
  • C.在随后的审核时验证
  • D.以上全部

参考答案D

解析题目表明纠正措施验证方式依问题严重程度和证据类型确定，现场验证、书面验证、在随后审核时验证都有可能是合适的验证方式。答案：D
95.
审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面（　）。
  • A.不符合原因分析的准确性
  • B.确定了针对性纠正措施计划且可行性
  • C.正措施的实施结果可防止不符合再发生
  • D.以上全部

参考答案D

解析验证纠正措施有效性，需看不符合原因分析是否准确，否则纠正措施可能无的放矢；要有针对性且可行的纠正措施计划，才具备实施基础；最终目的是实施结果能防止不符合再发生。这几个方面都很关键。答案：D
96.
在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（　）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。
  • A.审核证据
  • B.信息和证据
  • C.审核发现
  • D.A+B

参考答案B

解析审核组作初次认证审核结论时，需对第一阶段和第二阶段收集的信息和证据进行分析，这里的信息和证据包含审核证据等多方面内容，A选项“审核证据”不全面，C选项“审核发现”是基于信息和证据得出的，不是分析的对象，所以应选B。答案：B
97.
审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方、审核委托方报告（　）。
  • A.出现重大质量事故
  • B.超出审核范围的情况
  • C.审核的进展及相关情况
  • D.以上全部

参考答案C

解析审核过程中，审核组长向受审核方、审核委托方定期报告的主要是与审核相关的进展及相关情况，重大质量事故并非审核组长必然要定期报告内容，超出审核范围情况也不一定是定期报告，而是适时报告，而审核进展及相关情况是要定期报告的。答案：C
98.
各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的和（　）的审核结论。
  • A.可验证
  • B.可追溯
  • C.可重现
  • D.可证实

参考答案C

解析基于证据的方法审核原则，要求审核结论可信且可重现，这样才能确保审核的可靠性和公正性，不同审核人员按照相同流程和证据能得出相似结论。答案：C
99.
（　）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果。
  • A.审核证据
  • B.审核结论
  • C.审核方案
  • D.审核准则

参考答案B

解析题目描述的是审核组综合各种因素后得出的审核结果，这与审核结论的定义相符。审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核；审核准则是用作依据的一组方针、程序或要求。答案：B
100.
当所有策划的（　）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。
  • A.审核计划
  • B.审核内容
  • C.审核方案
  • D.审核活动

参考答案D

解析审核活动涵盖了审核过程中的各项具体行动，当所有策划的审核活动都执行完毕，或者出现与审核委托方约定的结束情形时，审核就完成了。审核计划是对一次具体审核的安排；审核内容较为宽泛；审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核，相比之下审核活动更符合题意。答案：D
101.
（　）情况下，第一阶段审核可不在受审核方的现场进行。
  • A.组织规模小
  • B.对申请人的组织结构、过程、资源、重要影响因素及其控制方式等己有了足够了解
  • C.A+B
  • D.A或B

参考答案D

解析这道题询问在何种情况下，第一阶段审核可以不在受审核方的现场进行。根据审核的相关原则和实践，如果审核员对申请人的组织结构、过程、资源、重要影响因素及其控制方式等已经有了足够了解，那么第一阶段的审核可以不在现场进行。同时，如果组织规模小，也可能导致第一阶段审核不需在现场进行，因为小规模组织的复杂性和变化性相对较低，审核员可能通过其他方式获取足够的信息进行判断。当这两个条件中的任何一个满足时，第一阶段审核可以不在现场进行。因此，正确答案是D，“A或B”。这意味着只要满足其中一个条件，第一阶段审核就可以不在受审核方的现场进行。
102.
在审核期间，如果受审核方存在发生了与环境污染等有关的事故/事件和（或）引起新闻媒体及社会关注的事故/事件信息，应及时向（　）报告。
  • A.认证机构
  • B.方案管理人员
  • C.认证监管部门
  • D.当地执法部门

参考答案C

解析
103.
在末次会议之前，审核组可与受审核方领导层沟通，（　），以澄清问题、求得共识。
  • A.通报审核发现
  • B.通报审核结论
  • C.介绍对受审核方管理体系的评价
  • D.以上全部

参考答案D

解析在末次会议前审核组与受审核方领导层沟通，通报审核发现可让对方知晓问题所在，通报审核结论能明确整体审核结果，介绍对管理体系评价有助于对方了解体系情况，这几方面沟通都可澄清问题、求得共识。所以选D。答案：D
104.
审核抽样的目的是（　），以使审核员确信能够实现审核目标。
  • A.提供信息
  • B.提供证据
  • C.以上皆是
  • D.以上皆非

参考答案A

解析
105.
审核是一个（　）的过程，审核抽样样本的合理性对审核结果的有效性有重要影响。
  • A.抽样
  • B.收集信息
  • C.获得审核证据
  • D.系统的

参考答案A

解析审核过程需从大量样本中选取部分代表进行审查以得出结论，具有抽样性质，抽样样本合理性影响审核结果有效性，强调了审核的抽样特点。答案：A。
106.
对审核技术的基本认证，源于人们对以下概念的认知：（　）
  • A.目的性、创新性、综合性
  • B.目的性、社会性、多元性
  • C.社会性、适用性、科学性
  • D.科学性、适用性、多元性

参考答案B

解析
107.
—次审核活动，审核组是对样本负责还是对总体负责？（　）
  • A.对样本负责
  • B.对总体负责
  • C.对样本和总体均负责
  • D.以上都不对

参考答案C

解析
108.
审核技术的应用范围是（　）。
  • A.产品认证
  • B.管理体系认证
  • C.服务认证
  • D.A+B+C

参考答案D

解析审核技术在产品认证、管理体系认证、服务认证等各类认证活动中都有广泛应用，用于确定相关对象是否符合特定标准或要求。答案：D
109.
如果认证机构在审核中需进行多场所抽样，则应制定（　）以确保对管理体系的正确审核。
  • A.审核计划
  • B.审核方法
  • C.抽样方法
  • D.抽样方案

参考答案D

解析当进行多场所抽样审核时，需要有一个全面的抽样方案，它涵盖抽样的范围、方法、数量等多方面内容，能确保对管理体系正确审核。审核计划侧重于整体审核的时间、人员安排等；审核方法较为宽泛，没有针对多场所抽样这种特定情况；抽样方法只是抽样方案中的一部分。所以应制定抽样方案。答案：D

二、多项选择题

每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

110.
建立与受审核的初步联系，包括（　）。
  • A.确认实施审核的权限
  • B.提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息
  • C.对审核做出安排
  • D.确定审核计划和审核工作文件

参考答案ABC

解析建立与受审核方初步联系，主要是就审核相关基础信息沟通并做安排 。A确认权限、B提供审核相关信息、C做出审核安排都属于初步联系范畴；而D确定审核计划和审核工作文件更多是审核组内部进一步细化工作，一般不在与受审核方初步联系时确定。答案：ABC
111.
收集信息时，审核员应考虑有关的信息是否能够提供足够容观证据，以证明其：（　）
  • A.完整性
  • B.符合性
  • C.一致性
  • D.以上都对

参考答案AC

解析
112.
随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（　）
  • A.更改审核范围
  • B.修改审核计划
  • C.更改审核目的
  • D.更改审核对象

参考答案ABC

解析
113.
以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间的因素（　）。
  • A.受审核方规模和复杂程度
  • B.技术和法规环境
  • C.场所的数量
  • D.审核范围内活动的分包情况

参考答案ABCD

解析受审核方规模和复杂程度越高、场所数量越多、审核范围内活动分包情况越复杂，所需审核工作量和时间通常越多；技术和法规环境变化大也会增加审核工作量和时间。答案：ABCD
114.
对多场所审核的抽样可采取（　）。
  • A.非选择性的抽样
  • B.选择性抽样
  • C.统计抽样
  • D.条件抽样

参考答案CD

解析
115.
审核抽样应做到合理抽样，随机抽取興存代表性的样本，主要体现在以下哪些方面（　）。
  • A.样本有一定的数量
  • B.分层抽样
  • C.适度均衡抽样
  • D.审核员亲自独立抽样

参考答案ABC

解析合理抽样体现在样本数量合适以保证能反映整体特征，分层抽样可使不同类别都有代表，适度均衡抽样确保各部分都被覆盖。而审核员亲自独立抽样重点在于抽样主体，并非抽样合理性的体现。答案：ABC
116.
典型的审核抽样步骤，包括：（　），收集、评价和报告结果并形成文件。
  • A.明确抽样计划的目标
  • B.选择抽样总体的范围和组成
  • C.选择抽样方法
  • D.确定样本量，进行抽样活动

参考答案ABCD

解析典型的审核抽样步骤需依次明确目标、选定总体范围及组成、确定抽样方法、确定样本量并抽样，最后收集等形成文件。ABCD选项分别对应抽样步骤中的不同环节。答案：ABCD
117.
编制审核计划应基于风险的思维，充分考虑（　）等
  • A.审核活动对受审核方过程带来的风险和影响
  • B.多场所抽样、审核路线
  • C.审核类型和阶段
  • D.审核时间

参考答案ABCD

解析编制审核计划基于风险思维，需综合考虑多方面因素，A选项审核活动对受审核方过程带来的风险影响直接体现风险思维；B选项多场所抽样、审核路线会影响审核风险与效果；C选项审核类型和阶段不同，风险关注点不同；D选项审核时间安排不当也会带来风险。这些都应在基于风险思维编制审核计划时充分考虑。答案：ABCD
118.
审核准则可以是（　）
  • A.标准和法律法规要求
  • B.产品技术要求或规范
  • C.合同要求
  • D.管理体系要求

参考答案ABCD

解析审核准则是一组方针、程序或要求，用于与审核证据进行比较以确定审核发现。标准、法律法规要求、产品技术要求或规范、合同要求、管理体系要求等都可以作为审核准则。答案：ABCD
119.
以下哪种情况可以作为审核证据（　）
  • A.钢铁生产企业的操作人员自带的午餐
  • B.向导说“公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金"
  • C.化工企业的安全科科长说“这几年公司在木质安全上投入了大量的资金”
  • D.设计科科长说“我们确实这几年在产品安全性了大量的研发资金”

参考答案CD

解析答案：CD审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。选项 A 中操作人员自带的午餐与审核无关。选项 B 中向导的说法没有具体证据支持，难以证实。选项 C 中安全科科长和选项 D 中设计科科长关于公司在产品安全性方面投入资金的陈述，属于能够证实的事实陈述，可作为审核证据。
120.
典型的认证过程的活动包括（　）。
  • A.初次认证策划/审核实施、初次认证决定
  • B.初次认证决定、监督审核
  • C.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证
  • D.认证申请、监督审核和再认证

参考答案CD

解析
121.
审核中审核员收集和文件化信息源可以是（　）。
  • A.方针和目标
  • B.合同和订单
  • C.检验记录
  • D.规范、图纸

参考答案ABCD

解析方针和目标是组织整体方向和期望成果的体现，合同和订单包含业务相关要求，检验记录是产品或服务质量验证的证据，规范、图纸是对产品或服务特性的详细规定，它们都可作为审核员收集和文件化的信息源。答案：ABCD
122.
当确定审核发现时，应考虑以下内容（　）。
  • A.以往审核记录和结论的跟踪
  • B.审核委托方的要求
  • C.样本量
  • D.非常规活动的发现，或者改进机会

参考答案ABCD

解析确定审核发现时，ABCD选项内容都需要考虑。A以往审核记录和结论跟踪可帮助判断改进情况；B审核委托方要求是审核的重要依据；C样本量影响审核发现的代表性和可靠性；D非常规活动发现及改进机会对全面评估很关键。答案：ABCD
123.
在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（　）等获得审核证据。
  • A.工作环境、设备设施等条件
  • B.活动的运行状况
  • C.环境因素及危险源的分布和控制
  • D.相关人员的操作活动

参考答案ABCD

解析审核证据获取途径通常涵盖多方面，工作环境、设备设施条件，活动运行状况，环境因素与危险源分布及控制，人员操作活动等都能提供审核证据，它们从不同角度反映受审核方运行情况。答案：ABCD
124.
审核组长应对审核过程进行控制，主要包括（　）。
  • A.审核计划
  • B.审核活动
  • C.审核的有效性
  • D.审核结果

参考答案ABD

解析答案：ABD审核组长对审核过程进行控制，主要关注的是审核计划的制定与执行（A）、审核活动的实施（B）以及审核结果的汇总与报告（D）。而审核的有效性（C）更多是在审核完成后进行的评估，不属于审核过程中的直接控制内容。因此，正确答案是ABD。
125.
审核报告中应包括或引用的内容有（　）。
  • A.审核目标、范围、准则
  • B.审核发现和相关证据
  • C.审核结论
  • D.审核人员及审核活动日期和地点

参考答案ABCD

解析审核报告应全面反映审核情况，审核目标、范围、准则是审核开展的基础设定；审核发现及相关证据是审核的核心成果体现；审核结论是对审核整体情况的总结判定；审核人员及审核活动日期和地点等信息也属于报告中需记录的必要内容。答案：ABCD
126.
针对审核方案管理，认证机构通常将很多内容形成文件，如：（　）
  • A.审核程序
  • B.审核员选择、评价、管理程序
  • C.专业审核指导书
  • D.审核方案管理控制程序

参考答案ABCD

解析
127.
在策划编制审核计划时需以下哪些因素考虑（　）
  • A.专业审核员的能力
  • B.审核对组织形成的风险
  • C.提高审核有效性和效率的机会
  • D.审核范围及审核目标

参考答案BCD

解析答案：BCD编制审核计划时，需要综合考虑多个因素来确保审核的有效性和效率。其中，审核对组织形成的风险、提高审核有效性和效率的机会以及审核范围及审核目标都是重要的考虑因素。而专业审核员的能力虽然也重要，但在此题目中并未特别强调，因此不是本题的答案选项。
128.
制定审核方案时应基于风险的思维，充分考虑（　）等
  • A.审核的范围、次数、持续时间、地点和时间表
  • B.所提供的设备和培训
  • C.审核组的整体能力
  • D.沟通的渠道、时间和手段

参考答案ABCD

解析答案：ABCD制定审核方案时基于风险思维，需全面考虑各种因素。A 选项范围、次数等是审核方案的基本要素；B 选项设备和培训影响审核实施；C 选项审核组能力决定审核效果；D 选项沟通渠道等关乎审核过程顺畅。这些方面都要充分考虑以确保审核方案合理有效。
129.
以下对于审核方案管理人员的能力要求说法正确的有：（　）
  • A.了解审核原则
  • B.了解审核员的能力以及审核组整体能力的概念
  • C.具有最基本的组织和协调的能力，并掌握基本的IT化工具为其对项目的管理提供技术支撑
  • D.了解受审核方活动的相关技术和业务

参考答案CD

解析
130.
审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及（　）。
  • A.受审核管理体系的性质、功能
  • B.受审核管理体系的复杂程度
  • C.受审核管理体系
  • D.受审核管理体系的成熟度水平

参考答案ABD

解析答案：ABD审核方案的范围与程度受到多种因素的影响。其中，受审核组织的规模和性质是基础考虑因素。此外，还需要考虑受审核管理体系的性质、功能，这决定了体系运作的核心要点和审核重点。同时，体系的复杂程度会影响审核的难度和工作量，因此也是一个重要考量因素。最后，受审核管理体系的成熟度水平能够反映体系运行的稳定性和有效性，对于确定审核的深度和广度具有指导意义。综上所述，A、B、D三个选项均符合影响审核方案范围与程度的因素，而C选项表述过于笼统，不够具体。
131.
对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。（　）
  • A.审核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出的文件
  • B.审核是按审核计划的安排实施
  • C.针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关
  • D.审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见

参考答案CD

解析
132.
随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（　）批准。
  • A.认证机构
  • B.审核委托方
  • C.受审核方
  • D.审核方案管理人员

参考答案BD

解析
133.
认证的第三方审核计划的编制，还应考虑认证机构认可的相关要求，如IS0/IE17021-1及相关的认证规则等，包括（　）等。
  • A.审核类型和阶段
  • B.审核时间的确定
  • C.多场所抽样
  • D.审核路线

参考答案ABCD

解析
134.
审核方案的输出可能包含以下哪项内容？（　）
  • A.申请评审信息
  • B.风险评价信息
  • C.抽样方案
  • D.审核报告

参考答案ABC

解析答案：ABC审核方案的输出主要是为审核活动提供计划和指导，因此可能包含与审核计划相关的信息，如申请评审信息和风险评价信息，这些信息有助于确定审核的范围和重点。抽样方案也是审核方案的一部分，用于指导审核员如何收集证据。而审核报告是审核活动的结果，属于审核输出的产物，不是审核方案的输出。
135.
在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的抽样技术，如（　）。
  • A.条件抽样
  • B.统计抽样
  • C.随机抽样
  • D.代表性抽样

参考答案AB

解析
136.
实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（　）。
  • A.完整性
  • B.正确性
  • C.一致性
  • D.现行有效性

参考答案ABCD

解析文件评审时，要考虑文件所提供信息是否完整、正确、一致以及是否现行有效，这些都是文件评审需关注的重要方面。答案：ABCD
137.
在编制审核计划时，审核组长应考虑（　）
  • A.审核组的组成及其整体能力
  • B.适当的抽样技术
  • C.受审核方的实际情况
  • D.审核对组织形成的风险

参考答案ABD

解析
138.
当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括（　）。
  • A.对受审核方的建议
  • B.良好实践
  • C.具有证据支持
  • D.改进机会

参考答案ABCD

解析答案：ABCD审核发现是指审核组通过审核活动得出的结论，这些结论通常基于审核证据。当审核计划中有规定时，审核发现应该具体、明确，并能够为受审核方提供有价值的反馈。这包括：A. 对受审核方的建议：基于审核结果，向受审核方提出具体的改进建议。B. 良好实践：识别并指出受审核方在某些方面做得好的地方，可以作为其他部门或组织的参考。C. 具有证据支持：审核发现必须是基于充分、可靠的审核证据得出的，这样才能确保审核结果的客观性和公正性。D. 改进机会：指出受审核方在哪些方面存在不足或需要改进，为受审核方提供改进的方向和机会。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
139.
首次会议由审核组长主持，应对以下（　）内容进行确认。
  • A.审核目的、范围和准则
  • B.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道
  • C.审核组工作时的安全事项、应急和安全程序
  • D.审核组和受审核方之间的非正式沟通渠道

参考答案ABC

解析首次会议需明确关键审核要素及建立正式沟通等，A选项审核目的、范围和准则是审核基础要确认；B选项正式沟通渠道利于审核开展需确认；C选项安全事项等关乎审核工作顺利进行要确认。而D选项非正式沟通渠道并非首次会议重点确认内容。答案：ABC。
140.
在审核过程中形成的记录，可以有（　）等。
  • A.审核计划
  • B.检查表与审核记录
  • C.不符合报告
  • D.会议记录和审核报告

参考答案ABCD

解析审核过程中形成的记录包括审核计划，用于规划审核活动；检查表用于审核实施过程记录要点，审核记录记录审核实际情况；不符合报告记录发现的不符合项；会议记录记录审核期间会议情况，审核报告总结审核结果，这些都是审核过程会形成的记录。答案：ABCD
141.
在审核过程中，适当时，审核组长应当定期向（　）通报审核的进展情况及相关情况。
  • A.受审核方
  • B.审核委托方
  • C.认证机构
  • D.方案管理人员

参考答案AB

解析
142.
审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（　）。
  • A.与员工及其他人员的面谈
  • B.观察活动和周围工作环境和条件
  • C.文件化信息（文件和记录）
  • D.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息

参考答案ABCD

解析ABCD选项均属于审核时可获取信息的来源。与员工面谈能获取实际工作执行等方面信息；观察活动及环境可直观了解运行情况；文件化信息记录了管理要求与运行证据；受审核方抽样方案等信息关乎数据可靠性等。所以ABCD都正确。答案：ABCD
143.
第一阶段审核的目的可包括（　）。
  • A.审核受审核方的文件化的管理体系信息
  • B.审查受审核方理解和实施标准要求的情况
  • C.确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点
  • D.收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息

参考答案ABCD

解析第一阶段审核目的包含对受审核方文件化管理体系信息审核、了解其对标准要求理解实施情况、确定二阶段审核可行性与重点以及收集管理体系范围等必要信息。ABCD选项均符合。答案：ABCD。
144.
审核员对于不符合性的记录，应考虑的内容包括（　）。
  • A.描述或引用审核准则
  • B.不符合陈述
  • C.审核证据
  • D.相关的审核发现（适用时）

参考答案ABCD

解析审核员记录不符合项，要明确不符合所对照的审核准则，清晰陈述不符合情况，提供能证明不符合的审核证据，且在适用时提及相关审核发现。这几个方面都是记录不符合性需考虑的重要内容。答案：ABCD
145.
审核证据可以是（　）。
  • A.现场观察及文件审阅中存在的客观事实
  • B.与实施运行有关的各种记录和资料
  • C.与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述
  • D.陪同人员介绍的基本信息

参考答案ABC

解析审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 。A选项现场观察及文件审阅的客观事实可证实；B选项各种记录资料能证实相关情况；C选项受访人员陈述若与审核准则有关也可作为证据 。D选项陪同人员介绍的基本信息，不一定与审核准则相关且不一定能证实，不能作为审核证据。 答案：ABC
146.
在末次会议前，审核组应（　）
  • A.对照审核目的和审核准则，审核审核发现和审核中获得的任何其他适用的信息，对不符合分级
  • B.考虑审核过程中内在的不确定性，就审核结论达成一致
  • C.就任何必要的跟踪活动达成一致
  • D.确认审核方案的适宜性，或识别任何为将来的审核所需要的修改

参考答案ABCD

解析
147.
不符合报告的主要内容有（　）。
  • A.不符合事实的描述
  • B.不符合的审核准则（如标准、文件等)
  • C.不符合原因分析
  • D.不符合的严重程度

参考答案ABCD

解析
148.
以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（　）。
  • A.与相关标准、文件化信息对照
  • B.通过观察
  • C.通过必要的实际测量
  • D.通过受审核方送样

参考答案ABCD

解析
149.
首次会议的目的是（　）。
  • A.确认对审核计划的安排达成一致
  • B.介绍审核组成员
  • C.确保所策划的审核活动能够实施
  • D.确定审核范围

参考答案ABC

解析答案：ABC
150.
在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（　）
  • A.与审核目标、范围和准则有关的信息
  • B.与职能、活动和过程间接口有关的信息
  • C.审核发现
  • D.不符合及纠正措施的验证

参考答案AB

解析
151.
审核结论可陈述的内容（　）。
  • A.管理体系与审核准则的符合程度和其稳健程度
  • B.管理体系的有效实施、保持和改进
  • C.审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况
  • D.为识别趋势从其他受领域获得的相似的审核发现

参考答案ABCD

解析答案：ABCD审核结论是审核组根据审核目的，在对受审核方管理体系符合性、有效性进行评价的基础上得出的最终审核结果。审核结论可陈述的内容包括：管理体系与审核准则的符合程度及其稳定程度，管理体系的有效实施、保持和改进情况；审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况；为识别趋势从其他受审核领域获得的相似的审核发现。因此，选项A、B、C、D均正确
152.
以下（　）情况，第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。
  • A.组织的规模、结构及其职能复杂
  • B.组织的运作场具有多个临时场所
  • C.多个管理体系的结合审核
  • D.认证范围覆盖的过程、活动单一

参考答案ABC

解析通常组织规模、结构及职能复杂，运作场所多，多体系结合审核时，第一阶段审核在现场更有利于了解情况，掌握体系策划的可行性。而认证范围覆盖过程、活动单一相对简单，可不现场进行第一阶段审核。选项A、B、C都体现了组织或审核情况的复杂性，适合现场第一阶段审核。答案：ABC
153.
观察员可以是来自（　），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察
  • A.受审方或其顾客
  • B.认证机构
  • C.监管机构
  • D.认可机构

参考答案ABCD

解析
154.
末次会议目的是（　）。
  • A.向受审核方说明审核情况，以使其能够清楚地理解审核的结果
  • B.向受审核方正式宣布审核结果和审核结论
  • C.提出纠正措施要求
  • D.提出证后监督审核要求（认证的第三方审核时）

参考答案ABCD

解析
155.
基于网络的计算机辅助审核技术，包括但不限于以下方式（　）
  • A.电视电话会议
  • B.网络会议
  • C.通过电子方式远程访问管理体系文件和（或）管理体系过程
  • D.开展服务认证时，可建立“特定服务认证”APP,并配置相应的终端设备和工作站

参考答案ABC

解析
156.
合格评定功能法的选取过程可选择釆用（　）等抽样方法。
  • A.简单随机抽样
  • B.多级抽样
  • C.等距抽样
  • D.分层抽样

参考答案ACD

解析
157.
根据ISO19011标准，审核人员应具有达到审核预期必要的知识与技能，包括通用的知识和一些特定领域与专业的知识和技能，以下哪些属于特定领域和专业的知识和技能（　）。
  • A.运输安全管理术语和系统方法
  • B.生态系统和生物多样性的相互作用
  • C.审核基础知识和技术
  • D.信息安全风险管理

参考答案ABD

解析选项C审核基础知识和技术属于通用的审核知识，并非特定领域和专业知识。 选项A运输安全管理术语和系统方法属于运输安全这一特定领域知识；选项B生态系统和生物多样性的相互作用属于生态环境特定领域知识；选项D信息安全风险管理属于信息安全特定领域知识。答案：ABD
158.
评价是指在合格评定中（　）和（　）功能的组合活动。
  • A.选取
  • B.确定
  • C.复核
  • D.批准

参考答案AB

解析答案：AB评价是在合格评定中选取和确定功能的组合活动。选取是对接受合格评定的对象进行筛选，确定是对选取的对象进行评判是否符合要求。复核和批准并非评价的核心功能组合。所以答案是 AB 。
159.
与审核证据的真实性有关是（　）。
  • A.证据形成的原因
  • B.发现证据时的客观环境
  • C.提供证据的人
  • D.证据是否为原件、原物

参考答案ABCD

解析ABCD四个选项均会对审核证据真实性产生影响。证据形成原因关乎其合理性与可信度；发现证据时的客观环境可能影响证据呈现状态；提供证据的人不同，其提供证据的可信度可能有差异；证据为原件、原物相对复印件等更能保证真实性。答案：ABCD
160.
信息的收集和验证过程是通过（　）三个子过程把来自信息源的输入转化为审核结论的过程。
  • A.适当抽样收集和验证
  • B.对照审核准则进行评价
  • C.得出审核发现
  • D.评审

参考答案ABD

三、判断题

根据题意判断本题正确或者错误。

161.
审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，但不涉及审核方案的修改。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析审核方案管理人员评审审核方案总体实施情况，识别改进区域后，通常是要对审核方案进行修改以实现改进的，题中说不涉及修改错误。
162.
为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析认证机构为保证审核过程和评价结果符合要求，全面策划每个认证项目的认证活动是必要且合理的做法，这有助于规范流程、保证质量等。
163.
认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析认证周期审核方案旨在全面评估组织管理体系的符合性与有效性，所以需覆盖全部管理体系要求。
164.
审核方案管理流程，体现了过程方法和基于风险的思考。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核方案管理流程通常会涉及对一系列审核活动的策划、组织、实施等，在这个过程中，会识别和确定相关过程，运用过程方法来确保审核有效进行；同时，也会对可能影响审核结果的各种风险进行评估与应对，体现基于风险的思考。
165.
在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。审核组就应对审核范围的改变做出决定。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析改变审核范围通常不是审核组单方面就能决定的，还需要与相关方（如委托方等）沟通协商。
166.
根据受审核iso组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案可以包括一次或多次审核。
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核，会综合考虑受审核组织规模、性质、复杂程度等因素来确定。所以这种表述是合理的。
167.
抽样的风险是从总体中抽取的样本也许不具有代表性，从而可能导致审核员的结论出现偏差，抽样数量不足或数据不准确将不能提供有用的结果，与数据的质量无关。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析抽样风险确实是样本可能缺乏代表性致结论偏差，抽样数量不足或数据不准不能提供有用结果，且这都与数据质量密切相关，题干说与数据质量无关错误。
168.
审核方案确立的输入信息之一是申请评审的信息和结果，为每一次的审核确立了目标、范围和准则。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核方案确立需考虑诸多输入信息，申请评审的信息和结果确实是其中之一，且对明确每次审核的目标、范围和准则有重要作用。
169.
审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核方案具有灵活性，能涵盖一个或多个管理体系标准，实施方式也多样，可单独或结合进行。所以该描述合理。
170.
最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一名人员负责审核方案管理。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析最高管理者应确保建立审核方案的目标并批准审核方案，而负责审核方案管理的通常是审核方案管理人员，不一定只是指定一名人员这么简单片面。
171.
建立审核目标的内容应包括确定受审核方管理体系适宜性、充分性和有效性。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核目标通常包含对受审核方管理体系适宜性、充分性和有效性的判定，这是审核工作的重要内容。
172.
审核方案的管理就是对审核方案所涉及活动的策划、实施的过程。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析审核方案管理不仅包括策划和实施，还涉及对审核方案的评审、改进等环节，题干描述不全面。
173.
在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现场的活动进行。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析在第一阶段审核时，文件评审的时机较为灵活，既能够在现场活动开展前单独进行，提前了解组织文件情况，也可以在现场活动过程中同步开展，结合实际情况更好地审查文件与实际的契合度。所以该说法正确。
174.
第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应至少部分活动在受审核方的现场进行。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析
175.
使用“过程方法”是所有ISO/IE管理体系标准根据ISO/IE指令(第1部分，附件SL)的要求。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析ISO/IEC管理体系标准依据ISO/IEC指令（第1部分，附件SL ）要求采用“过程方法”，这是通用的要求。
176.
审核工作文件准备时应考虑审核活动与此特定审核工作文档的关联。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核工作文件准备需考虑与审核活动的关联，这样才能保证审核工作有效、顺利开展。
177.
审核关键技术的应用将贯穿整个认证活动中。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析在认证活动中，关键技术应用是否合规、有效等关乎认证的准确性与可靠性，所以审核关键技术应用确实会贯穿整个认证活动。
178.
“审核轨迹”是一个系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互关联过程的输出满足期望结果的证据的方法。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析
179.
认证方案的制定是基于GB/T27000-2006附录所提出的合格评定功能法。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析GB/T27000 - 2006《合格评定 词汇和通用原则》附录提出合格评定功能法，认证方案制定常以此为基础。
180.
“ISO/SO出版的标准、指南及相关出版物构成的S0工具箱中也包括了有关审核技术的工具类标准或指南。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析
181.
初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组，编制第一、二阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析
182.
审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析审核独立性原则要求审核应由与被审核活动无责任关系的人员进行，这样可确保审核的客观性和公正性。
183.
可根据客户的需要建立审核方案，当客户未提出耍求时实施审核的机构可不必建立审核方案。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排，实施审核的机构自身应基于组织的规模、性质等因素主动建立审核方案，不能仅依赖客户要求。
184.
认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案A

解析认证本质上就是依靠第三方公正且有能力的评定来获得公信力，其价值也正来源于此。
185.
初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。（　）
  • A.正确
  • B.错误

参考答案B

解析初次认证审核方案主要针对初次审核，监督审核虽也是认证过程重要部分，但它与初次认证审核方案并非这种简单包含关系。