证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷一

证券公司高级管理人员资质测试 / 考前点题　共 120 题　更新于 2026-09-28

一、单项选择题

本类题共40题，每题0.5分，共20分。

根据《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（　）决议。

A．董事会
B．股东会或者股东大会
C．经理
D．监事会

参考答案B

解析《公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

下列关于公司责任承担的说法，正确的是（　）。

A．有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B．股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C．分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
D．子公司具有法人资格，依法由母公司承担民事责任

参考答案C

解析AB两项，《公司法》第三条第二款规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。CD两项，第十四规定，公司可以设立分公司，设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

依据《证券法》，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币______元，有限责任公司的净资产不低于人民币______元。（　）

A．三千万；六千万
B．六千万；三千万
C．三千万；五千万
D．五千万；六千万

参考答案A

解析《证券法》第十六条第一款规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。

下列关于证券发行人的说法，错误的是（　）。

A．发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定
B．发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整
C．为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性
D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

参考答案A

解析A项，《证券法》第十九条规定，发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。BC两项，第二十条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项，第二十一条规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

《证券法》规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，公告发行募集文件并置备于指定场所以供查阅，则发行人披露上述文件的时间为（　）。

A．证券发行申请核准通过之日
B．证券公开发行之前
C．公开发行募集文件公告之日
D．证券公开发行之日

参考答案B

解析《证券法》第二十五条第一款规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

证券公司应当建立（　）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．信息披露
B．信息查询
C．信息公告
D．信息咨询

参考答案B

解析《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。

下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（　）。

A．业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
B．可以使用实名或匿名证券自营账户
C．证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
D．自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定

参考答案B

解析A项，《证券公司监督管理条例》第四十一条规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。BC两项，第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。D项，第四十四条规定，证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（　），用于弥补经营亏损。

A．盈余公积金
B．资本公积金
C．一般风险准备金
D．任意公积金

参考答案C

解析《证券公司监督管理条例》第三十六条规定，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（　），对该证券公司进行行政清理。

A．临时清算组
B．证券清算组
C．专职清算组
D．行政清理组

参考答案D

解析《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。

10.

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（　）担任。

A．公民个人
B．公司
C．合伙企业
D．公司或者合伙企业

参考答案D

解析《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

11.

下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（　）。

A．公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B．未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C．公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形
D．公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管

参考答案D

解析《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

12.

关于合同中的不可抗力，下列说法错误的是（　）。

A．不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况
B．当事人一方因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，以减轻可能给对方造成的损失，并应当在合理期限内提供证明
C．因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外
D．当事人迟延履行后发生不可抗力的，可部分免除责任

参考答案D

解析ACD三项，《合同法》第一百一十七条规定，因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。本法所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。B项，第一百一十八条规定，当事人一方因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方，以减轻可能给对方造成的损失，并应当在合理期限内提供证明。

13.

在居间合同中，居间人促成合同成立的，居间活动的费用应由（　）负担。

A．居间人
B．受托人
C．委托人
D．受托人和委托人

参考答案A

解析《合同法》第四百二十六条第二款规定，居间人促成合同成立的，居间活动的费用，由居间人负担。第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

14.

下列关于股权、基金份额出质的说法，不正确的是（　）。

A．以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同
B．股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外
C．质押合同自登记之日起生效
D．以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立

参考答案D

解析ABD三项，《物权法》第二百二十六条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。C项，《担保法》第七十八条规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。

15.

为加大普及证券期货知识力度，应充分发挥媒体的（　）功能。

A．舆论引导和宣传教育
B．信息传播与舆论引导
C．舆论宣传与信息传播
D．信息传播和宣传教育

参考答案A

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点。充分发挥媒体的舆论引导和宣传教育功能。证券期货经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

16.

公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当（　）。

A．提出并实施填补回报的具体措施
B．引导和支持上市公司增强持续回报能力
C．承诺并兑现填补回报的具体措施
D．完善公司治理，提高盈利能力

参考答案C

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，引导和支持上市公司增强持续回报能力。上市公司应当完善公司治理，提高盈利能力，主动积极回报投资者。公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。

17.

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的（　）。

A．计算和编辑
B．审查和测试
C．运行和测试
D．审查和运行

参考答案B

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第十四条规定，核心机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。

18.

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立（　）设施，并按照规定在同城和异地保存备份数据。

A．数据备份
B．保存备份
C．保存数据
D．信息备份

参考答案A

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十六条规定，核心机构和经营机构应当建立数据备份设施，并按照规定在同城和异地保存备份数据。

19.

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类工作必须坚持的原则是（　）。

A．依法合规、客观公正
B．依法合理、客观公正
C．依法合规、公平公正
D．依法合理、公平公正

参考答案A

解析《证券公司分类监管规定》第四条第三款规定，证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

20.

根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（　）。

A．分别扣分、合计计算
B．单独计算、单独扣分
C．分别扣分、分别计算
D．分别计算、合计扣分

参考答案D

解析《证券公司分类监管规定》第十一条第一款规定，就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分。

21.

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加（　）分。

A．2
B．3
C．4
D．5

参考答案B

解析《证券公司分类监管规定》第十六条第三款规定，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项评价最高可加3分。

22.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过______种；证券公司一次申请增加的业务不得超过______种。（　）

A．4；2
B．2；4
C．3；3
D．1；5

参考答案A

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条规定，证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

23.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定，（　）依法对证券公司的业务活动进行监督管理。

A．地方政府
B．证监会及其派出机构
C．工商行政管理局
D．中国证券业协会

参考答案B

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第十八条规定，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

24.

根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（　）

A．24；12
B．12；12
C．12；6
D．6；6

参考答案B

解析《证券公司设立子公司试行规定》第五条第一项规定，证券公司设立子公司，应当12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

25.

根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（　）制度。

A．隔离墙
B．防火墙
C．隔离网
D．分离墙

参考答案A

解析《证券公司设立子公司试行规定》第十三条第二款规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

26.

根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（　）。

A．证券业务市场准入许可证
B．经营证券业务种类许可证
C．经营证券业务许可证
D．营业执照

参考答案C

解析《证券公司分支机构监管规定》第九条规定，证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

27.

根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过（　）。

A．49%
B．50%
C．59%
D．60%

参考答案A

解析《外资参股证券公司设立规则》第十条第一款规定，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。

28.

根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（　）。

A．独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
B．独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告
C．独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
D．证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权

参考答案D

解析《证券公司治理准则》第三十三条规定，独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

29.

根据《证券公司治理准则》，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，______以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于______年。（　）

A．30%；2
B．40%；3
C．50%；4
D．60%；5

参考答案B

解析《证券公司治理准则》第六十五条规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，40%以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则。高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，证券公司应当停止支付全部或者部分未支付的绩效年薪。

30.

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。

A．防火墙
B．隔离墙
C．隔离网
D．隔离带

参考答案B

解析《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

31.

证券基金经营机构（　）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

A．股东（大）会
B．监事会
C．董事会
D．高级管理人员

参考答案C

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

32.

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的规定，下列说法不正确的是（　）。

A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%
B．核心净资本与表内外资产总额的比例不得低于8%
C．优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比例不得低于100%
D．可用稳定资金与所需稳定资金的比例不得低于100%

参考答案A

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）风险覆盖率不得低于100%；（二）资本杠杆率不得低于8%；（三）流动性覆盖率不得低于100%；（四）净稳定资金率不得低于100%；其中：风险覆盖率＝净资本/各项风险资本准备之和×100%；资本杠杆率＝核心净资本/表内外资产总额×100%；流动性覆盖率＝优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%；净稳定资金率＝可用稳定资金/所需稳定资金×100%。

33.

证券公司在开展各项业务等过程中，因市场风险、信用风险、操作风险等可能引起的非预期损失所需要的资本为（　）。

A．资本风险准备
B．风险投资准备
C．风险资本准备
D．投资风险准备

参考答案C

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第三十六条第一项规定，风险资本准备：指证券公司在开展各项业务等过程中，因市场风险、信用风险、操作风险等可能引起的非预期损失所需要的资本。证券公司应当按照一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保风险资本准备有对应的净资本支撑。

34.

根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，（　）是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。

A．快速流通性资产
B．快速流通性资本
C．优质流动性资产
D．优质流动性资本

参考答案C

解析《证券公司流动性风险管理指引》第二十五条规定，证券公司应持有充足的优质流动性资产，确保在压力情景下能够及时满足流动性需求。优质流动性资产是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。

35.

关于证券公司独立董事任职资格，下列说法错误的是（　）。

A．从事证券、金融、法律、会计工作1年以上
B．具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位
C．有履行职责所必需的时间和精力
D．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

参考答案A

解析ABC三项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。D项，第八条规定，取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。

36.

关于参加从业资格考试的人员的基本条件，下列说法错误的是（　）。

A．年满18周岁
B．具有高中以上文化程度
C．完全民事行为能力
D．具有一定的证券从业经验

参考答案D

解析《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

37.

有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，下列说法正确的是（　）。

A．证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
B．证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职
C．任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
D．证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告

参考答案C

解析A项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条第一款规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项，第三十七条第二款规定，证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。C项，第三十七条第四款规定，任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。D项，第三十七条第五款规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。

38.

根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，应当及时以（　）报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。

A．短期
B．暂时
C．中期
D．临时

参考答案D

解析《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

39.

根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，证券公司应按照要求编制年度报告，并在（　）内向中国证监会报送。

A．每个会计年度开始之日起6个月
B．每个会计年度结束之日起4个月
C．每个会计年度开始之日起4个月
D．每个会计年度结束之日起6个月

参考答案B

解析《证券公司年度报告内容与格式准则》规定，凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司应按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送。

40.

根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施的范围不包括（　）。

A．技术标准、设备
B．基础组织、数据、软件
C．通信网络、安全系统
D．机房生态环境

参考答案D

解析《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十五条规定，IT基础设施应包括技术标准、基础组织、基础数据、基础软件、技术设备、通信网络、安全系统、机房物理环境等，其中每一项都包含一系列整合的服务。

二、多项选择题

本类题共40题，每题1分，共40分。

41.

下列各项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　）。

A．制定公司章程
B．制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案
C．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项
D．制定公司的基本管理制度

参考答案BCD

解析A项，有限责任公司章程的制定和修改权利由股东会享有，董事会无权制订公司章程。BCD三项，《公司法》第四十六条规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。

42.

根据《公司法》的规定，下列关于有限责任公司股份转让的说法，正确的有（　）。

A．股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B．股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C．股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满十日未答复的，视为同意转让
D．其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

参考答案ABD

解析《公司法》第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

43.

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（　）。

A．向特定对象发行证券累计不超过二百人的
B．向不特定对象发行证券
C．向特定对象发行证券累计超过二百人的
D．法律、行政法规规定的其他发行行为

参考答案BCD

解析《证券法》第十条第一、二款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

44.

根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合的条件包括（　）。

A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．最近五年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

参考答案ABD

解析《证券法》第十三条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

45.

根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　）。

A．减少注册资本
B．合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构
C．变更业务范围或者公司章程中的重要条款
D．在境外设立、收购、参股证券经营机构

参考答案ABCD

解析《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

46.

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（　）。

A．证券公司的名称、住所
B．证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序
C．证券公司的解散事由与清算办法
D．证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

参考答案ABCD

解析《证券公司监督管理条例》第十三规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（一）证券公司的名称、住所；（二）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（三）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（四）证券公司的解散事由与清算办法；（五）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

47.

根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的具体情形包括（　）。

A．向不特定对象募集资金
B．向特定对象募集资金累计超过一百人
C．向特定对象募集资金累计超过二百人
D．向特定对象募集资金累计超过五十人

参考答案AC

48.

根据《合同法》的规定，除当事人另有约定或者根据委托事务的性质不宜终止的外，委托合同终止的情形有（　）。

A．委托人或者受托人死亡
B．委托人或者受托人丧失民事行为能力
C．一方违反委托合同
D．委托人或者受托人破产

参考答案ABD

解析《合同法》第四百一十一条规定，委托人或者受托人死亡、丧失民事行为能力或者破产的，委托合同终止，但当事人另有约定或者根据委托事务的性质不宜终止的除外。

49.

当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担的违约责任包括（　）。

A．继续履行
B．采取补救措施
C．赔偿损失
D．赔礼道歉

参考答案ABC

解析《合同法》第一百零七条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。D项属于侵权责任的承担方式。

50.

根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（　）。

A．未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B．未按照规定对职工进行反洗钱培训
C．未按照规定建立反洗钱报告制度
D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

参考答案ABD

解析《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

51.

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定，构建综合保护体系，实现中小投资者保护工作（　）。

A．常态化
B．规范化
C．体系化
D．制度化

参考答案ABD

解析《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系，实现中小投资者保护工作常态化、规范化和制度化。证券监管部门、自律组织以及市场经营主体应当健全组织机构和工作制度，加大资源投入，完善基础设施，畅通与中小投资者的沟通渠道。证券监管部门建立中小投资者合法权益保障检查制度与评估评价体系，并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。

52.

根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（　）。

A．发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B．证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
C．证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员

参考答案ABCD

解析《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

53.

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障的责任主体包括（　）。

A．承担证券期货市场公共职能的机构
B．承担证券期货市场经济运行与执行的机构
C．证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构
D．承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构

参考答案ACD

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条第二款规定，证券期货业信息安全保障的责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构。

54.

根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　）。

A．中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会
B．中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分
C．中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据
D．证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整

参考答案BCD

解析A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

55.

根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（　）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

A．证券公司风险管理能力评价指标与标准
B．市场竞争力
C．持续合规状况
D．证券公司分类状况

参考答案ABC

解析《证券公司分类监管规定》第八条规定，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

56.

根据《证券公司分类监管规定》，属于证券公司分类程序的是（　）。

A．证券公司自评
B．派出机构初审
C．监管机构再审
D．中国证监会复核

参考答案ABD

解析《证券公司分类监管规定》第二十一条规定，证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

57.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（　）。

A．股东（大）会关于变更业务范围的决议
B．与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本
C．公司最近3年合规运行情况的说明
D．信息系统安全稳定运行情况的说明

参考答案ABD

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第九条第一款规定，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：（一）申请表；（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；（四）公司最近2年合规运行情况的说明；（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；（六）公司现有业务经营管理情况的说明；（七）证监会要求提交的其他材料。

58.

上市公司（　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。

A．并购重组财务顾问业务
B．证券保荐业务
C．证券投资基金代销业务
D．为期货公司提供中间介绍业务

参考答案ABCD

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

59.

根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，正确的有（　）。

A．证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核
B．分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月
C．代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录
D．证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况

参考答案BCD

解析A项，《证券公司分支机构监管规定》第十七条第一款规定，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。B项，第十七条第二款规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。C项，第十七条第三款规定，代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。D项，第十七条第四款规定，证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。

60.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（　）等措施。

A．限制业务活动
B．吊销营业执照
C．暂停部分业务或者全部业务
D．撤销业务许可

参考答案ACD

61.

根据《证券公司设立子公司试行规定》，经中国证监会批准，可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括（　）。

A．持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录
B．24个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C．具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平
D．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

参考答案ACD

解析《证券公司设立子公司试行规定》第七条规定，经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：（一）持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录；（二）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（五）中国证监会的其他要求。子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。

62.

根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（　）。

A．治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险
B．最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定
C．最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形
D．信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好

参考答案ABD

解析《证券公司分支机构监管规定》第五条规定，证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

63.

根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括（　）。

A．股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐
B．外资股的经纪
C．债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营
D．中国银监会批准的其他业务

参考答案ABC

解析《外资参股证券公司设立规则》第五条规定，外资参股证券公司可以经营下列业务：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；（二）外资股的经纪；（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；（四）中国证监会批准的其他业务。

64.

根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　）。

A．12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币
B．12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

参考答案BC

解析《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定，证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。

65.

根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司的境外股东，应当具备的条件包括（　）。

A．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
B．在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
C．持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D．近2年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

参考答案ABC

解析《外资参股证券公司设立规则》第七条规定，外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；（三）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（四）近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（五）具有完善的内部控制制度；（六）具有良好的声誉和经营业绩；（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。

66.

根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，正确的有（　）。

A．子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C．子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D．证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料

参考答案ABC

解析A项，《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项，第十二条规定，证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项，第十三条第一款规定，子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项，第十四条第一款规定，证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

67.

根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（　）。

A．事件的起因
B．目前的状态
C．可能产生的后果
D．已采取和拟采取的措施

参考答案ABCD

解析《证券公司分支机构监管规定》第十八条规定，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。

68.

根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　）。

A．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C．股东违规占用公司资产
D．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

参考答案ABCD

解析《证券公司治理准则》第二十五条第一款规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（三）股东违规占用公司资产；（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

69.

根据《证券公司治理准则》，薪酬与提名委员会的主要职责包括（　）。

A．对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议
B．对董事、高级管理人员的业务能力进行考核并决定是否录用
C．对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
D．对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

参考答案ACD

解析《证券公司治理准则》第四十三条规定，薪酬与提名委员会的主要职责是：（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（四）公司章程规定的其他职责。

70.

根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（　）。

A．证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B．证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C．证券公司对客户资料负有保密义务
D．除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

参考答案ABCD

解析AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

71.

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（　）。

A．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B．加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障信息安全
C．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D．证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度

参考答案ACD

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（四）建立内幕信息知情人管理制度。

72.

以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　）。

A．对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C．评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
D．决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

参考答案AB

解析AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

73.

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（　）。

A．证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作
B．证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减核心净资本
C．证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备
D．从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司一般不应将母公司提供的担保承诺计入核心净资本

参考答案ABC

解析A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第六条第二款规定，证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作。BD两项，第十四条规定，证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减核心净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入核心净资本。C项，第十五条规定，证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备。具体规定由中国证监会另行制定。

74.

根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包括（　）。

A．公司最近三年连续没有亏损
B．公司债券的期限为一年以上
C．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
D．公司最近五年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

参考答案BC

解析《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（一）公司债券的期限为一年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

75.

根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司百分之五以上股份的股东
C．持有公司百分之一以上股份的股东
D．证券监督管理机构工作人员

参考答案ABD

解析《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

76.

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（　）。

A．重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
B．相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C．独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
D．部门人事任职、培训、入岗一体化的防线

参考答案ABC

解析《证券公司内部控制指引》第十三条规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：即建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线。

77.

根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当在交易所网站公开披露的公司月度经营情况主要财务信息包括（　）。

A．当期营业收入
B．期末负债
C．期末净资产
D．当期净利润

参考答案ACD

解析《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息。

78.

根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的有（　）。

A．证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
B．证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度
C．证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计
D．证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案

参考答案ABCD

解析A项，《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定，证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。B项，第一百二十三条规定，证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。CD两项，第一百二十四条规定，证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。

79.

证券公司全面风险管理体系包括（　）。

A．可操作的管理制度、健全的组织架构
B．可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
C．专业的人才队伍、有效的风险应对机制
D．有效的风险预防、调控机制以及良好的风险管理文化

参考答案ABC

解析《证券公司全面风险管理规范》第三条规定，证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

80.

关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　）。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
B．持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
C．为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
D．在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

参考答案ABCD

解析《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。

三、不定项选择题

本类题共40题，每题1分，共40分。

81.

根据《公司法》的相关规定，下列说法错误的是（　）。

A．公司可以直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款
B．公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况
C．股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人
D．董事会成员中可以有公司职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

参考答案A

解析A项，《公司法》第一百一十五条规定，公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。B项，第一百一十六条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。C项，第一百一十七条第一款规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。D项，第一百零八条第二款规定，董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

82.

下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（　）。

A．证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好
B．证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格
C．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员
D．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

参考答案C

解析AB两项，《证券法》第一百三十一条第一款规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。CD两项，《证券法》第一百三十一条第二款规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。

83.

下列各项中，有关证券交易场所和交易方式的说法正确的是（　）。

A．依法公开发行的股票、公司债券及其他证券只能在依法设立的证券交易所上市交易
B．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
C．证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
D．证券交易只能以现货的方式进行交易

参考答案BC

解析A项，《证券法》第三十九条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。B项，《证券法》第四十条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。C项，《证券法》第四十一条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。D项，《证券法》第四十二条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

84.

根据《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司以及其分支机构由其所在地人民政府，组织相关单位的人员成立（　），并且按照国家规定对已登记的个人债权进行确认。

A．个人债权登记小组
B．个人债权甄别小组
C．个人债权确认小组
D．个人债权甄别确认小组

参考答案D

解析《证券公司风险处置条例》第五十二条规定，被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。

85.

根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　）应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。

A．托管组
B．接管组
C．清算组
D．行政清理组

参考答案ABD

解析《证券公司风险处置条例》第五十六条规定，托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。

86.

根据《刑法》的规定，背信运用受托财产罪的犯罪主体要件是（　）。

A．商业银行、证券交易所
B．期货交易所、证券公司
C．期货经纪公司、保险公司
D．证券监督管理机构

参考答案ABC

解析《刑法》第一百八十五条第三款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

87.

根据《信托法》的规定，关于设立信托的条件，下列说法错误的是（　）。

A．设立信托，必须有合法的信托目的
B．设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产
C．设立信托，可以采取书面或口头形式
D．采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立

参考答案C

解析A项，《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。B项，《信托法》第七条第一款规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。CD两项，《信托法》第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立。采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。可见，信托合同属于要式合同，应当采用书面形式订立。

88.

下列关于违约金的说法中，错误的是（　）。

A．当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，但因违约产生的损失赔偿额的计算方法由《合同法》规定
B．约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加
C．约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少
D．当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务

参考答案A

解析A项，《合同法》第一百一十四条第一款规定，当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。BC两项，第一百一十四条第二款规定，约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。D项，第一百一十四条第三款规定，当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。

89.

根据《担保法》的规定，下列财产可以设定抵押权的是（　）。

A．学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施
B．所有权、使用权不明或者有争议的财产
C．依法被查封、扣押、监管的财产
D．抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权

参考答案D

解析ABC三项，《担保法》第三十七条规定，下列财产不得抵押：（一）土地所有权；（二）耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权，但本法第三十四条第（五）项、第三十六条第三款规定的除外；（三）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；（四）所有权、使用权不明或者有争议的财产；（五）依法被查封、扣押、监管的财产；（六）依法不得抵押的其他财产。D项，《担保法》第三十四条规定，下列财产可以抵押：（一）抵押人所有的房屋和其他地上定着物；（二）抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产；（三）抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物；（四）抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产；（五）抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权；（六）依法可以抵押的其他财产。

90.

关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（　）。

A．金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B．客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C．与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

参考答案B

解析A项，《反洗钱法》第十六条第二款规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。B项，第十六条第三款规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。C项，第十六条第四款规定，与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。D项，第十六条第六款规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

91.

下列关于核心机构和经营机构的说法中，正确的是（　）。

A．核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理
B．核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员
C．核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息系统安全互联的技术规划，满足业务发展和信息安全管理的需要
D．核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试

参考答案ABD

解析A项，《证券期货业信息安全保障管理办法》第十九条规定，核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理。B项，第二十条规定，核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员。C项，第二十一条规定，核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要。D项，第二十二条规定，核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试。

92.

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构为保证业务活动连续，应当建立重要信息系统的（　）备份设施。

A．技术
B．故障
C．灾难
D．风险

参考答案BC

解析《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十七条规定，核心机构和经营机构应当建立重要信息系统的故障备份设施和灾难备份设施，保证业务活动连续。

93.

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是（　）。

A．核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改
B．核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制
C．核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行
D．核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报期货经营管理机构备案

参考答案D

解析A项，《证券期货业信息安全保障管理办法》第十五条规定，核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改。B项，第十六条规定，核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制。C项，第十七条规定，核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行。D项，第十八条第一款规定，核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报中国证监会备案。

94.

根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（　）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

A．重大事故
B．技术故障
C．业务纠纷
D．客户投诉

参考答案ABCD

解析《证券公司分类监管规定》第十六条第四款规定，经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。

95.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（　）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。

A．内部评估和审查
B．合法合规性审查
C．风险预测和评估
D．可行性分析研判

参考答案A

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第五条第三款规定，证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

96.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，除提交一般申请材料外，还应当提交（　）。

A．业务实施方案与可行性研究报告
B．业务预期收益评估报告
C．公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告
D．法律意见书

参考答案ACD

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第九条第二款规定，证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。

97.

根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，正确的是（　）。

A．证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部
B．分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担
C．证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准
D．分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

参考答案ACD

解析AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

98.

证券公司压力测试中，专项压力测试的对象是（　）。

A．单项业务
B．根据专项压力测试的目的予以选择
C．产品及投资组合的风险指标
D．产品及投资组合的财务指标

参考答案B

解析《证券公司压力测试指引》第十一条规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。综合压力测试的对象包括但不限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标；专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择。

99.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（　）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。

A．证券经营查询
B．证券投资查询
C．证券经营咨询
D．证券投资咨询

参考答案D

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第三条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

100.

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在（　）上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。

A．规划区域
B．经营区域
C．目标客户群体
D．目标受众全体

参考答案BC

解析《证券公司业务范围审批暂行规定》第六条规定，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。

101.

根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，加强对分支机构的（　），保障分支机构规范、安全运营。

A．合规管理
B．风险控制
C．绩效问责
D．稽核审计

参考答案ABD

解析《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。

102.

根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，正确的是（　）。

A．外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司
B．外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
C．外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限
D．境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资，境外股东应当以自由兑换货币出资

参考答案ABC

解析A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

103.

根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当（　）。

A．附有与原文内容一致的中英文译本
B．附有与原文内容一致的中文译本以及境外机构所属国家语言译本
C．附有与原文内容一致的中文译本以及与所提交资料相关国家译本
D．附有与原文内容一致的中文译本

参考答案D

解析《外资参股证券公司设立规则》第二十六条规定，按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。

104.

根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营（　）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

A．证券自营
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．证券投资咨询

参考答案ABC

解析《证券公司分支机构监管规定》第十五条第二款规定，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

105.

根据《证券公司设立子公司试行规定》，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交的文件包括（　）。

A．法定代表人或者授权代表签署的申请表
B．股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议
C．子公司的证券业务持续经营情况和2年市场占有率及盈利情况的说明
D．子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明

参考答案ABD

解析《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；（五）子公司的证券业务持续经营情况和1年市场占有率及盈利情况的说明；（六）子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；（九）中国证监会要求的其他文件。

106.

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法正确的是（　）。

A．证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
B．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C．证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务管理部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
D．证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离

参考答案ABD

解析AB两项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条第一、二款规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。C项，第十一条规定，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项，第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

107.

根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则是（　）。

A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立

参考答案ABCD

解析《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

108.

根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　）。

A．畅通、高效的信息交流渠道
B．重大事项报告制度
C．风险预防与及时控制体系
D．内部员工和客户的信息反馈机制

参考答案ABD

解析《证券公司内部控制指引》第二十一条规定，证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。

109.

证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（　）任职条件。

A．从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
B．从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试
C．最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上

参考答案AC

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上；（二）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（三）中国证监会规定的其他条件。

110.

以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（　）。

A．审议批准合规管理的基本制度
B．建立与合规负责人的直接沟通机制
C．建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D．审议批准年度合规报告

参考答案ABD

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（一）审议批准合规管理的基本制度；（二）审议批准年度合规报告；（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；（六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（七）公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。

111.

根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT架构应遵循的原则是（　）。

A．全局
B．开放
C．共享
D．互动

参考答案ABC

解析《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十二条规定，IT架构应遵循全局、开放、共享的原则，通过数据、流程、技术的标准化和一体化工作，建立业务应用、系统平台、数据信息等完整、清晰的组织关系。

112.

关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（　）。

A．证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作
B．证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整
C．风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告
D．风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况

参考答案A

解析A项，《证券公司全面风险管理规范》第十一条款规定，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。BCD三项，第三十条规定，证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告。风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。经理层应当向董事会定期报告公司风险状况，重大风险情况应及时报告。

113.

证券公司应当保障首席风险官的（　），公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。

A．主动性
B．独立性
C．积极性
D．能动性

参考答案B

解析《证券公司全面风险管理规范》第十六条规定，证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。

114.

关于证券公司压力测试的规定，下列说法正确的是（　）。

A．证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营
B．压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程
C．压力情景仅包括证券公司外部经营环境发生极端变化或出现突发事件的情形
D．证券公司开展压力测试，应当遵循全面性、实践性、审慎性、前瞻性原则

参考答案ABD

解析ABC三项，《证券公司压力测试指引》第二条规定，证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营。本指引所称压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。本指引所称压力情景包括证券公司内外部经营环境发生极端变化或出现突发事件，开展重大业务以及进行利润分配等情形。D项，第三条规定，证券公司开展压力测试，应当遵循以下原则：（一）全面性原则：证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域、所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司的各类风险，并充分考虑各类风险间的相关性。（二）实践性原则：证券公司开展压力测试的流程与方法应当具备针对性和可操作性，与经营管理实践紧密结合，压力测试结果应当在风险管理和经营决策中得到有效应用。（三）审慎性原则：证券公司开展压力测试所选用的风险因素、数量模型、情景假设应当审慎合理，符合行业和公司实际，以利于科学分析各类风险的特征及其对各项业务的影响。（四）前瞻性原则：证券公司开展压力测试应当综合考虑宏观经济运行周期、行业发展变化趋势以及公司发展战略规划，合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险。

115.

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法中，错误的是（　）。

A．证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
B．核心净资本的计算公式为：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整＋或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目
C．证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备
D．中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性

参考答案B

解析AB两项，《证券公司风险控制指标管理办法》第十条规定，证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整－或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本＝长期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目。CD两项，第十二条规定，证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性。有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任。

116.

关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定，下列说法正确的是（　）。

A．证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员
B．证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员
C．证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格
D．证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责

参考答案BCD

解析AB两项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条第二、三款规定，本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。CD两项，第三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

117.

依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

参考答案ABCD

解析《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

118.

根据《公司法》的规定，公司从事经营活动应当遵循的基本原则是（　）。

A．遵守法律、行政法规
B．遵守社会公德、商业道德
C．诚实守信
D．接受社会公众的监督，承担社会责任

参考答案ABCD

解析《公司法》第五条规定，公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。

119.

下列关于证券发行交易的表述，错误的是（　）。

A．依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让
B．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的大宗交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
C．证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
D．证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

参考答案B

120.

根据《证券法》的规定，（　）在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

A．证券交易所的从业人员
B．证券登记结算机构的从业人员
C．证券公司的保洁人员
D．证券监督管理机构的工作人员

参考答案ABD

解析《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。